En los últimos tiempos, se han emitido multas reglamentarias a Gf Securities Co.Ltd(000776) y filiales.
El 8 de junio, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong anunció medidas de supervisión administrativa para emitir una carta de advertencia a la administración de activos de Guangdong. Debido a que muchos arreglos para la transformación de la oferta pública de productos de gran colección son desfavorables, se considera que la gestión de los recursos de desarrollo de Guangdong no es diligente y responsable, y la protección de los derechos de los inversores no está en su lugar. Guangdong Security Regulatory Bureau requires that guangfa Fund Management should carefully find and rectify the Problems, effectively protect the Rights and Interests of Investors, and safely develop Business in compliance.
Coincidentemente, otro documento publicado ese día por la Oficina Reguladora de valores de Guangdong mostró que Zhang Mou, empleado del Departamento de ventas de valores de Chang 'an en Dongguan, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong tomó la decisión de determinar que la medida de supervisión de la persona no era adecuada, y la causa ilegal fue "La especulación de acciones en nombre de los clientes". P align = "center" large set transform
¿Guangdong Security Regulatory Bureau named this Experience, What problems exist in guangfa Fund Management?
A través de la investigación, en el curso de la transformación de la oferta pública en el plan de gestión de activos colectivos No.1 de guangfa Golden Butler, Ruili Bond, guangfa Fund Management no cumplió con la obligación especial de recordar y notificar las cuestiones importantes, como el grado de riesgo del producto, el método de valoración, el cambio de la configuración de la cuota, etc., de conformidad con los principios de diligencia y prudencia. El período de consulta para el cambio del producto no es razonable y la protección de los derechos de los inversores no está en su lugar.
Guangdong Securities Regulatory Bureau pointed out that the relevant Acts of GF Fund Management are not in conformity with article 6 of the Regulations on the compliance of Securities Companies and Securities Investment Fund Management Companies, and article 3 of the Regulations on the Property Management of Securities and futures investors.
Nota: el artículo 6 de las medidas de gestión del cumplimiento de las empresas de valores y las sociedades de gestión de fondos de inversión de valores establece que las instituciones de gestión de fondos de valores llevarán a cabo todas las actividades de conformidad con las normas, actuarán diligentemente y con la debida diligencia, se atendrán al principio de la primacía de los intereses de los clientes y cumplirán los siguientes requisitos básicos:
Comprender plenamente la información básica del cliente, la situación financiera, la experiencia en materia de inversiones, los objetivos de inversión, la preferencia por los riesgos, los registros de buena fe y otra información y actualizarla oportunamente.
Dividir razonablemente las categorías de clientes y los niveles de riesgo de los productos y servicios para garantizar que los productos y servicios apropiados se presten a los clientes adecuados y que no se permita el fraude a los clientes.
Supervisar e instar continuamente a los clientes a que normalicen la emisión de valores, supervisen dinámicamente las actividades comerciales de los clientes, informen oportunamente y eliminen las principales anomalías de conformidad con la ley, y no facilitarán a los clientes que realicen actividades ilegales de emisión y negociación de valores.
Normalizar estrictamente la práctica del personal, supervisar e instar al personal a que sea diligente y diligente y a que se abstenga de utilizar su puesto para facilitar la participación en actos ilícitos o ilegales, exceder su autoridad u otros actos que perjudiquen los derechos e intereses legítimos de los clientes.
Administrar eficazmente la información privilegiada y la información no divulgada, impedir que la empresa y su personal utilicen esa información para comprar y vender valores, aconsejar a otros que compren y vendan valores o divulgar esa información.
Identificar y tratar adecuadamente los conflictos de intereses entre la empresa y los clientes, entre los diferentes clientes y entre las diferentes empresas de la empresa, salvaguardar eficazmente los intereses de los clientes y tratar a los clientes de manera justa.
Cumplir los procedimientos de examen de las transacciones conexas y las obligaciones de divulgación de información de conformidad con la ley, garantizar la equidad de las transacciones conexas y prevenir las transacciones conexas ilícitas y la transmisión de beneficios.
Evaluar cuidadosamente los efectos de las actividades de gestión de la empresa en el mercado de valores y adoptar medidas eficaces para evitar que se perturbe el orden del mercado.
Artículo 3: las instituciones que vendan a los inversores productos de futuros de valores o presten servicios de futuros de valores (en lo sucesivo denominadas "instituciones operacionales") observarán las leyes, los reglamentos administrativos, las presentes medidas y otras disposiciones pertinentes y, en el curso de la venta de productos o la prestación de servicios, actuarán con diligencia y diligencia, actuarán con prudencia, comprenderán plenamente la situación de los inversores e investigarán y analizarán a fondo la información sobre los productos o servicios. La evaluación científica y eficaz revelará plenamente los riesgos y, sobre la base de los diferentes niveles de tolerancia al riesgo de los inversores y los diferentes niveles de riesgo de los productos o servicios, formulará opiniones claras sobre la adecuación, venderá o ofrecerá los productos o servicios apropiados a los inversores apropiados y asumirá la responsabilidad jurídica por las violaciones de la ley.
Guangdong Security Regulatory Bureau requires that guangfa Fund Management should carefully find and rectify Problems, improve Business processes, improve internal control level, effectively protect the Rights and Interests of Investors, and establish a sound Compliance. Además, la empresa debe desempeñar activamente las funciones de gestión, aplicar una estrategia de inversión científica y razonable y un mecanismo de gestión de riesgos, prevenir y hacer frente eficazmente a los riesgos de mercado y otros riesgos, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores.
Los datos de la CSSA muestran que a finales de diciembre de 2021, la escala de fondos fiduciarios para el cumplimiento de la gestión de los fondos de desarrollo de Guangdong ocupó el sexto lugar en la industria de valores. Los datos de la Asociación China de fundaciones muestran que en el primer trimestre de 2022, la escala mensual de gestión de activos privados de gdc fue de 429386 millones de yuan, ocupando el cuarto lugar en la industria.
La transformación termina seis meses antes de que termine.
De hecho, el punto de supervisión del problem a de la gestión de los bonos del Administrador de guangfa Rui li no. 1, un plan de gestión de activos, puede considerarse un "producto antiguo" de la gestión de guangfa.
It is reported that the product formerly known as "guangfa Golden Householder Rui Li Bond grade No. 1 Collection Asset Management Program", for the Non - Limited Collection Asset Management Program, began on April 1, 2013 Collection, only 1 Day to complete the collection, and officially established on April 9, following the following month Acsa Record confirmation.
A partir de entonces, en julio de 2020, el producto clasificado completó la limpieza de las diferentes acciones clasificadas de "prioridad" y "nivel inferior", cambió de "nivel estructurado" a "nivel" y cambió su nombre a "Plan de gestión de activos agrupados No. 1 de la clasificación de bonos Ruili del Administrador de GF".
Con la aceleración de la transformación de los productos de la gran colección de empresas de valores, el producto cambió de nombre una vez más como "el plan de gestión de activos de la colección de bonos de tres años de duración abierta de guangfa Capital Management". En octubre de 2021, la emisión de bonos a tres a ños de crbc completó oficialmente la transformación de la oferta pública. El producto es un plan de gestión de activos agrupados basado en bonos, con un ciclo de funcionamiento de tres años, cada ciclo de funcionamiento en un período cerrado y un período abierto restringido.
El folleto muestra que el gerente de inversiones del producto es Zhang zhiqiang, que se unió a Gf Securities Co.Ltd(000776) \
El informe del cuarto trimestre de 2021 muestra que el total de la parte final del período de tres años del informe de apertura de la deuda de guangfa Rui Li es de 2.628 millones de acciones, el valor neto de los activos es de 2.575 millones de yuan, el valor neto de las categorías A, B y c es de 09801, 09802 y 09794, respectivamente.
En febrero de este a ño, "debido a los cambios en el entorno del mercado", el gdc anunció la convocación de una reunión de tres años de duración de los tenedores de participaciones en la deuda por medios de comunicación para votar sobre la terminación anticipada del contrato del 14 de febrero al 14 de marzo.
De acuerdo con el resultado de la votación de la Junta General de accionistas, la participación de los accionistas y sus agentes en la votación de la Junta General de accionistas asciende a 207858 millones de acciones del plan colectivo, lo que representa el 90,33% de las 230106 millones de acciones del plan colectivo en la fecha de registro de la Participación. Es decir, en la fecha de registro de los derechos e intereses, la participación total del plan colectivo es inferior al 1% a finales de 2021.
Durante la reunión de los titulares, gdc también ajustó al Gerente del Fondo del producto, el nuevo gerente del Fondo cambió a Feng Guosheng, Zhang zhiqiang debido al "ajuste de trabajo interno de la empresa", transferido al Departamento de inversión de ingresos fijos.
El 27 de abril, gdc publicó el informe de liquidación del producto, que acababa de completar la transformación de la oferta pública en menos de medio a ño de la escala de 2.500 millones de productos declarados terminados. El tiempo de supervivencia fue de nueve años a partir de la creación de los primeros productos clasificados.
Vale la pena mencionar que, antes de la "nueva regulación de la gestión de activos", las empresas de valores "gran colección" a menudo como "ingresos garantizados por el capital" para la comercialización de productos financieros, y la mayoría de los canales dependen de su propio Departamento de Negocios de corretaje, inversores de mediana edad y ancianos muy numerosos. Después de la transformación del producto y el funcionamiento del valor neto, la fluctuación del valor neto es más intuitiva y la experiencia de inversión es diferente.
Los periodistas encontraron que en el bar del Fondo, un gran número de inversores han reclamado el producto para defender los derechos. Los comentarios se centraron principalmente en la conversión de productos financieros en fondos de deuda, as í como en la insatisfacción con las pérdidas netas del Fondo.
Los empleados de ventas fueron identificados como "personas inadecuadas".
Además de los nombres de las empresas de gestión de activos, en los últimos tiempos ha aumentado la frecuencia de las advertencias reglamentarias para los departamentos de ventas y los empleados de todo el país.
El 8 de junio, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong publicó otra decisión sobre las medidas de supervisión administrativa, que muestra que el personal del Departamento de ventas de Gf Securities Co.Ltd(000776)
A través de la investigación, Zhang en Gf Securities Co.Ltd(000776)
El comportamiento de Zhang ha violado las disposiciones pertinentes de las "normas sobre prácticas limpias" y las "medidas para la gestión del cumplimiento de las empresas de valores y las sociedades de gestión de fondos de inversión de valores" relativas a la prohibición de buscar intereses ilegítimos. Sobre esta base, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong considera que Zhang es una person a inadecuada y no puede ocupar ningún puesto relacionado con el Servicio de desarrollo al cliente de la empresa de valores ni desempeñar realmente el puesto mencionado en un plazo de dos a ños a partir de la fecha de adopción de la decisión sobre las medidas de supervisión.
En abril de este año, el Departamento de ventas de valores de Quanzhou Wenling Road fue adoptado por la Oficina de valores de Fujian para emitir una carta de advertencia. La Oficina de supervisión de valores señaló que los empleados individuales del Departamento de ventas para la financiación entre los clientes para proporcionar servicios de intermediación entre las violaciones, lo que refleja que el Departamento de ventas no está en el lugar de la gestión del cumplimiento, no se ha normalizado estrictamente el comportamiento profesional del personal. The Employees involved were also issued a warning letter.
En enero de este a ño, Chen mouwei, empleado del Departamento de ventas de valores de Xiapu Road, Huizhou, fue emitido una carta de advertencia por la Oficina Reguladora de valores de Guangdong, alegando que había un comportamiento de negociación de valores para los clientes durante el período de empleo.
A finales de 2021, se habían establecido 284 departamentos de ventas, de los cuales 124 eran departamentos de ventas de la provincia de Guangdong. La gestión del cumplimiento de los empleados de primera línea se ha convertido en una prioridad en el caso de muchas sucursales.
Además, el mes pasado la Oficina Reguladora de valores de Guangdong publicó una decisión sobre sanciones administrativas contra los empleados. Zhou mouxin, Staff of Investment and Asset Management operation and Maintenance team of the Ministry of Information Technology, because in the course of his duty, it can obtain real - time information, such as the instructions on Transactions of a self - owned Account, using non - Public Information Transactions of more than 100 million Yuan, and express relatives engaged in relevant Transactions, resulting in Regulatory penalties.
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