Las cuentas de valores deben estar bien gestionadas y los préstamos discrecionales han sido castigados de manera normal.
Recientemente, la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang publicó dos decisiones sobre sanciones administrativas. A 70 – year – Old Woman and a 80 – year – old Investor were fined 30000 Yuan respectively for Lending Securities accounts to others.
According to Shanghai Securities Report Statistics, since the last year the first individual Lending Stock account penalties, the local Securities and Regulatory Bureau has issued six penalties to the individual Investors in the Lending Account, the account lenders are mostly imposed a fine of 350000 Yuan to 50.000 Yuan. En virtud de la nueva Ley de valores, una cuenta de valores prestada puede ser sancionada con una multa de hasta 500000 yuan.
Zheng Wei, Profesor de derecho de la facultad de derecho financiero internacional de la Universidad de ciencias políticas y derecho del este de China, dijo que la supervisión de las sanciones impuestas a las personas físicas en las cuentas de préstamo, por una parte, de conformidad con los requisitos de la nueva Ley de valores, unifica las normas de Aplicación de la ley para las personas jurídicas y las personas físicas en las cuentas de préstamo, ya sean personas físicas o jurídicas, las cuentas de préstamo tocan la ley y serán castigadas; Por otra parte, también transmite una señal de “tolerancia cero” al mercado, que disuadirá a todas las Partes en el mercado, incluidos los inversores naturales, reduciendo su voluntad de prestar cuentas y reduciendo aún más la probabilidad de que se produzcan violaciones en el mercado de capitales.
¡El prestamista argumentó “no intencionalmente” y lo rechazó!
En las dos multas de la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang, las dos partes son: Zhuang mouying, mujer, nacida en 1952; Yu mouwei, varón, nacido en 1981.
Desde el 8 de septiembre de 2020 hasta el 8 de diciembre de 2020, Shen tomó prestada la cuenta de valores “Zhuang mouying” para comerciar con acciones de ” Shanghai Precise Packaging Co.Ltd(300442) “; Entre el 7 de septiembre de 2020 y el 21 de enero de 2021, las acciones se negociaron a través de la cuenta de valores “Yu mouwei”. Durante el período, todos los fondos de transacción se originan en Shen, las transacciones son decididas por Shen, los fondos de transacción pertenecen al control de Shen.
Zhejiang Securities Regulatory Bureau pointed out that the behavior of both violated the provisions, constituting Borrowing their Securities accounts to engage in Securities Trading. The two persons were ordered to correct, give Warnings and imposed a fine of 30000 Yuan.
Vale la pena mencionar que Yu presentó su defensa. Dijo en el material de Defensa: la cuenta de valores entregada a otros para su uso, no a sabiendas de que la violación de la ley sigue siendo intencional, la culpa subjetiva es menor; Y es la primera violación de la ley, la cuenta de intercambio de valores a otros para utilizar el acto en sí, el daño es menor. Se espera que se tenga en cuenta la situación general y se exima de las sanciones administrativas.
Zhejiang Securities Regulatory Bureau said that Yu Shou Wei Borrowing his securities account to engage in Securities Trading Illegal Acts, the facts are CLEAR, evidence is concluyent, its proposed to the relevant laws and Regulations not Learn timely, Trust others and other reasons cannot overcome the establishment of its Illegal Acts. El Sr. Yu perdió el control de las cuentas a su nombre, y las violaciones continuaron, dejando que las cuentas se utilizaran para otras violaciones. “El castigo cuantitativo ha tenido en cuenta los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilegales de Yu. En resumen, la defensa de Yu no será aceptada.”
¿Es ilegal pedir prestado una cuenta familiar?
Se espera que se aclare aún más.
Los casos en que se castiga a los inversores individuales por prestar cuentas de acciones tienen un fuerte significado de advertencia. Sin embargo, también ha suscitado mucho debate sobre la forma de definir los “préstamos ilegales”, en particular si los préstamos de cuentas entre familiares son ilegales.
Recientemente, una multa de papel de la Oficina Reguladora de valores de Guangdong es bastante profunda. El 13 de mayo, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong ordenó a Liao que adoptara medidas correctivas, ya que Liao había prestado la cuenta de valores a Liao Changqing para su uso bajo el acuerdo del Director y Director General Adjunto Liao Changqing.
De hecho, Liao Changqing, prestatario de la cuenta, recibió una sanción administrativa de la Oficina Reguladora de valores de Guangdong en diciembre de 2021. De acuerdo con la decisión de penalización, entre enero de 2016 y junio de 2021, Liao Changqing controló efectivamente el uso de cinco cuentas de valores a nombre de tres personas: dos cuentas de valores a su nombre, una cuenta de valores a nombre de Cheng yiping y dos cuentas de valores a nombre de Liao yiming.
Entre ellos, Cheng Mouping es la esposa de Liao Changqing, la relación entre Liao mouming y Liao Changqing no se revela.
El caso puso sobre la Mesa la cuestión de si las cuentas de valores compartidas por parejas eran ilegales. Seis meses después, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong a uno de los prestamistas Liao Ming castigo, pero no ha visto otro prestamista Cheng Ping castigo.
Hay dos posibilidades de que las empresas de valores cumplan: En primer lugar, las sanciones están en camino, no se han publicado; En segundo lugar, el intercambio de cuentas entre marido y mujer no está regulado por la Ley de valores. En cualquier caso, cabe esperar que se aclare más si las cuentas de valores prestados entre parientes son ilegales.
Huang Jiangdong, Asesor Senior de Guohao Law Firm, dijo que la práctica de la aplicación de la ley necesita distinguir entre el préstamo de cuentas y el uso común. El uso común típico se produce entre parientes cercanos y otras personas relacionadas, como los maridos que utilizan las cuentas de sus esposas para compartir fondos familiares. Además, el uso común entre los padres y los hijos también es común, y las transacciones con cuentas también pueden ser utilizadas conjuntamente por amigos de confianza. En el uso común, ambas partes son una comunidad de intereses, intereses compartidos, riesgo compartido, pero la transacción se lleva a cabo en la cuenta de una de las personas.
¿Préstamo o garantía? La primera empresa de creación de empresas involucrada en el fraude de valores ha sido “cuestionada”…
Violación de la garantía, accionista mayoritario de la promesa de acciones, involucrando demandas… Muchas preguntas enredadas ST amatista, ahora incluso responder a algunas preguntas también es demasiado ocupado.
El 5 de junio, ST zijing recibió de nuevo una carta de investigación emitida por la bolsa de valores de Shanghái, que se refiere principalmente a la divulgación de la empresa el mismo día sobre sí mismo y el control real de los litigios relacionados con el anuncio. Incluye específicamente el destino real de los fondos prestados, si la empresa obtiene realmente fondos; Si la razón por la que la empresa actúa como co – prestatario es en realidad una garantía externa; La relación entre los prestatarios pertinentes, la existencia de empresas que cotizan en bolsa, acciones, fondos y otros aspectos del Acuerdo de cajón o arreglos.
Listed but two years of View, ST zijing has been suspected of Information Disclosure violations of the SFC Case Investigation. En marzo de este año, la empresa también en los depósitos bancarios y otros autocontrol, encontró que hay 373 millones de garantías ilegales.
El 15 de marzo, el Tribunal financiero de Shanghái anunció la aceptación formal de los inversores v. St zijing Securities false Statement Liability Dispute Case, que también se convirtió en el primer caso de fraude de valores que involucra a las empresas que cotizan en bolsa de la Junta de Ciencia y tecnología.
Mirando hacia atrás en la tendencia de los precios de las acciones desde su inclusión en la lista, ST zijing puede ser descrito como “el camino es el pico”. El precio de emisión de 21,49 Yuan, el primer día de cotización más alto a 86,15 Yuan / acciones, y el último precio de cierre de sólo 7,31 Yuan / acciones.
Demanda enredada
ST amatista acaba de “auto – explosión” de los asuntos relacionados con la demanda, se ha convertido en una nueva preocupación regulatoria.
El anuncio de la investigación muestra que en diciembre de 2021, Wen jianxiong solicitó un préstamo de 5 millones de yuan a Guangzhou Huadu wansui Small Loan Co., Ltd. (en adelante, “Huadu wansui Small Loan Company”), St amatista, controlador real Zheng mu, Luo tiewei y Ye huiyi, Zhang Hong, Wen Jianwen, Lai yuehua como co – prestatario.
Huadu wansui Small Loan Co., Ltd. Demandó a todos los acusados que reembolsaran el principal y los intereses del préstamo por un total de 3.931900 Yuan.
Industrial and Commercial Information shows that the borrower Wen jianxiong is the indirect Shareholder of Guangdong Qichen Cloud Data Storage Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Guangdong Qichen”) and the Co – borrower Wen is the actual Controller of Guangdong Qichen.
A este respecto, la bolsa de valores exige a la empresa que verifique y revele el destino real de los fondos prestados, si la empresa obtiene realmente fondos; La razón por la que la empresa actúa como co – prestatario, si la esencia es garantía externa, la empresa cumple el procedimiento de examen correspondiente y la persona responsable específica; Las relaciones entre los prestatarios pertinentes, si existen acuerdos o arreglos relativos a la gestión de las empresas que cotizan en bolsa, las acciones, los fondos, etc.; La empresa y el controlador real son conscientes del tiempo de los préstamos y litigios, y si la divulgación de información es oportuna; Si la empresa tiene otros pasivos contingentes no revelados o garantías de incumplimiento.
In addition, in February, Guangzhou enia Electronic Technology Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Guangzhou enia”) to Tianjin Zhongcai Commercial Factoring Co., Ltd. (hereinafter referred to as “Tianjin Zhongcai”) Factoring Financing 24 million Yuan. Los accionistas mayoritarios de la empresa Meizhou zichen Investment Consulting Co., Ltd. (en adelante, “Meizhou zichen”), Meizhou Zihui Investment Consulting Co., Ltd. (en adelante, “Meizhou Zihui”), los controladores reales Zheng mu, Luo tiewei y Guangdong Qichen, Sanmenxia Ziling Real Estate Co., Ltd. Para proporcionar Garantías de banda.
Debido a que el reembolso no se hizo a tiempo, Tianjin Zhongcai solicitó el reembolso inmediato de 25.987000 Yuan de los fondos de Factoring y los daños y perjuicios liquidados de Guangzhou ainia, y exigió que los accionistas controladores y los controladores reales asumieran la responsabilidad conjunta. Zheng mu, Luo tiewei Holding Meizhou zichen, Meizhou Zihui shares were freezed.
La información industrial y comercial muestra que los accionistas originales de Guangzhou enia son Shenzhen zhongnongxin Big Data Service Co., Ltd., Sanmenxia Ziling Property Co., Ltd. Es Shenzhen zhongnongxin sospecha de partes vinculadas. Shenzhen zhongnongsin, Guangdong Qichen for Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086)
Guangzhou enia se ha convertido en la “clave para resolver problemas” en la relación de capital entrelazada. En la Carta de investigación se pedía a la empresa que revelara la información básica de Guangzhou enia y se aclarara si había alguna relación o relación que explicara con la empresa, los directores y supervisores, los controladores reales y sus partes vinculadas, los clientes y proveedores de la empresa, etc.
Además, el uso de los fondos de Factoring y el flujo real de fondos de Guangzhou enia, si hay flujo a clientes o proveedores de la empresa; Las razones por las que los accionistas controladores, los controladores reales y los clientes históricos de la empresa Guangdong Qichen garantizan conjuntamente a las partes vinculadas de la empresa Shenzhen zhongnongxin; En caso de que se comprometan las acciones de la sociedad en poder de los accionistas controladores y se congelen las acciones de los accionistas controladores en poder de los controladores reales, Zheng mu, el controlador real, etc., también se hace hincapié en la cuestión de la viabilidad de asumir la responsabilidad conjunta y solidaria por las violaciones de la Garantía y la existencia de medidas de salvaguardia.
Vale la pena mencionar que el anuncio anterior mostró que ST zijing en Henan Lushi Rural Commercial Bank cuenta de depósito a plazo fijo todavía tiene un saldo de 9.241500 Yuan no transferido, la razón es que el Banco no aceptó la solicitud de transferencia de la empresa. Si los bancos subsiguientes siguen sin cooperar, existe un riesgo limitado de que esos fondos se utilicen. En respuesta, la supervisión ha enviado varias cartas a las empresas para que adopten medidas de conservación de fondos, pero la empresa no ha adoptado medidas.
¿ This time, the inquiry letter of the exchange of Shanghai again Sharp Question: the above funds are still in the company Account, The Bank of Agriculture and Commerce of Lushi did not accept the reasons for the company Transfer Application, there is no disclosed violation Guarantee or other arrangements? ¿La razón por la que la empresa todavía no ha adoptado medidas jurídicas contra la empresa agrícola Lushi es si el controlador real, el accionista mayoritario, el Director y el personal conexo de la empresa cooperan con el Banco y violan los intereses de la empresa que cotiza en bolsa?
Problemas frecuentes
El 11 de febrero, ST zijing fue investigado por la Comisión Reguladora de valores de China por presuntas violaciones de la divulgación de información. A juzgar por la situación actual, la tasa de “presuntas violaciones de la divulgación de información” se refiere aproximadamente al informe anual de la empresa correspondiente a 2020.
Los datos muestran que ST amatista se estableció en abril de 2010, se dedica principalmente a la investigación y el desarrollo, la producción y las ventas de equipos de almacenamiento óptico y soluciones, los clientes directos incluyen integradores de sistemas, operadores de centros de datos, operadores de telecomunicaciones, etc., y finalmente se aplica al Gobierno y a las empresas e instituciones, en febrero de 2020, el aterrizaje de la Junta de innovación científica.
Después de que la empresa cotiza en bolsa, se produce un “deterioro”. Después de cotizar en bolsa, ST amatista cambia con frecuencia el modo de negocio, el objeto de investigación y desarrollo encargado y la naturaleza del pago anticipado también tienen un cambio notable, la empresa cambia a través de la creación de la participación en acciones o la sociedad de cartera del proyecto, y luego a través de la empresa del proyecto o sus partes vinculadas para llevar a cabo el negocio específico. No es difícil encontrar que algunos de los clientes preseleccionados de las “empresas que cotizan en bolsa” no sólo están relacionados entre sí, sino que también tienen dudas sobre su capacidad de gestión.
Mientras tanto, durante el período de investigación de la presentación del caso, ST zijing encontró muchos problemas importantes en su auto – Inspección.
Tarde en la noche del 13 de marzo, la compañía explotó la garantía de violación “Thunder”. El anuncio muestra que ST zijing y sus filiales han prometido un total de 373 millones de yuan a partir del 10 de marzo de 2022, de los cuales 100 millones de yuan depositados en el Banco de Guangzhou han sido prometidos en deuda el 5 de marzo de 2022, los fondos correspondientes han sido transferidos a la cuenta bancaria del garante Zhejiang jingchao Trading Co., Ltd. El 11 de marzo de 2022.
ST amatista revela en el anuncio, el resto de varias promesas de depósito expirarán sucesivamente a continuación, si el objeto garantizado no puede reembolsar a tiempo, y el préstamo no puede prorrogarse, la empresa y la filial relacionada se utiliza para violar la garantía de los depósitos a plazo tienen el riesgo de ser retenidos.
El mismo día, la bolsa de valores de Shanghái emitió una carta urgente de investigación, “cinco preguntas consecutivas” para rastrear las violaciones de las garantías mencionadas en el contexto de la iniciación simultánea de medidas disciplinarias y una rendición de cuentas seria.
Problemas frecuentes, ST Violet Performance also continued decline. La empresa comenzó a sufrir grandes pérdidas en 2021, con una pérdida neta de 229 millones de yuan, una disminución interanual del 379,85%; Las pérdidas continuaron en el primer trimestre de este año, con una pérdida de 100 millones de yuan, una disminución interanual del 109,17%.
En mayo de este a ño, St amatista reveló una declaración especial sobre el informe de auditoría emitido por el Organismo de auditoría sobre la incapacidad de expresar una opinión y un informe especial de verificación del Estado de deducción de ingresos, en el que se mencionaba la incapacidad de juzgar el impacto de la garantía por incumplimiento en los estados financieros. Desde el 6 de mayo, la compañía “The Beatles Wear the hat”, transformó el cuerpo ST amatista.
La empresa Thunderbolt, el precio de las acciones “tobillo cortado”, herido no sólo por los inversores en el mercado secundario, sino también antes de la IPO emboscada a los inversores de capital riesgo.
El folleto muestra que, en junio de 2017, la Asociación de gestión de activos Tianjin pusi No. 1 (sociedad limitada) (en lo sucesivo denominada “gestión de activos pusi”) de Dachen chuanglian y Wang sicong habían invertido en la tercera reposición de capital de St amatista y habían suscrito 10.551800 acciones y 7.042300 acciones, respectivamente, a un precio de 7,1 yuan por acción, con una contribución de 74.917800 yuan y 50.030000 Yuan, respectivamente.
En la cuarta reposición de capital de St zijing, dongzheng Hande, dongzheng xiade, Dachen chuangtong y yuanfuhai suscribieron 5.173400 acciones, 5.173300 acciones, 5.173300 acciones y 3.140000 acciones, respectivamente, a un precio de 9.665 Yuan / acción, con una contribución de 50.090 Yuan, 50.090 Yuan, 49.999000 yuan y 30.020000 Yuan, respectivamente.
El 26 de febrero de 2020, ST zijing cotiza en la Junta de Ciencia y tecnología, el primer día de cotización, el precio máximo de las acciones se precipitó a 86,15 Yuan / acción, que también se convirtió en el momento de alto brillo de la empresa. El mecanismo de capital riesgo antes mencionado una vez se da cuenta de que varias veces el excedente flotante.
Sin embargo, las perspectivas no son largas, después de mediados de julio de 2020, ST Purple Crystal shares todo el camino hacia abajo, hasta el 6 de junio de 2022, la empresa cerró en 7,31 Yuan / acción.
Después de levantar la prohibición el 26 de febrero de 2021, Dachen chuanglian intensificó la reducción de sus tenencias, con un total de alrededor de 160 millones de yuan en efectivo. Cabe señalar que el 12 de febrero de este año, ST amatista fue archivado después de la investigación, Dachen chuanglian ya no implementa la reducción. According to the First Quarter Disclosure of Shareholding data, Dachen chuanglian, Dachen chuangtong hold ST Purple Crystal 34550400 Shares, 51733000 shares.
Además, Puss Asset Management comenzó a reducir sus tenencias en el tercer trimestre del año pasado y a finales de 2021 ya no era uno de los diez principales accionistas en circulación.
ST zijing Quarterly Report top ten Shareholders
