El 31 de mayo, la sucursal central de Hangzhou del Banco Popular de China publicó un boleto, jianzhi Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926)
La multa muestra que el tipo de violación de Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) es:
1. Incumplimiento de la obligación de identificación del cliente;
2. No mantener la información de identificación del cliente y los registros de transacciones de conformidad con las normas;
3. Incumplimiento de las obligaciones de presentación de informes sobre transacciones importantes y sospechosas;
4. Realizar transacciones con clientes no identificados.
In response to the above – mentioned Illegal Acts, the Hangzhou Central Branch of the People ‘s Bank of China decided to fine 5.8 million Yuan to Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) .
Yang Huili, entonces Director General Adjunto del Departamento de gestión de operaciones, es responsable de las siguientes violaciones: incumplimiento de la obligación de identificación del cliente; No mantener la información de identificación del cliente y los registros de transacciones de conformidad con las normas; Incumplimiento de las obligaciones de presentación de informes sobre transacciones importantes y sospechosas. Se le impuso una multa de 100000 Yuan.
Ruan rongjun, entonces Director General del Departamento de cumplimiento de la ley, es responsable de las siguientes violaciones: incumplimiento de las obligaciones de notificación de transacciones sospechosas y de gran cuantía; Realizar transacciones con clientes no identificados. Se le impuso una multa de 65.000 Yuan.
Gui Qingfeng, entonces asistente del Director General del Departamento de banca electrónica, es responsable de las siguientes violaciones: incumplimiento de las obligaciones de presentación de informes sobre transacciones grandes y sospechosas. Se le impuso una multa de 30.000 yuan.
Según tianyan, los principales accionistas de Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) son el Banco de la Commonwealth de Australia, con una participación del 15,56%. Hangzhou Finance Bureau is also its actual Controller, Shareholding Accounting for 11.85%; Red Lion Holdings Limited, con una participación del 11,8%.
