El primer caso de reducción ilegal de las tenencias en la nueva Ley de valores se ha resuelto finalmente.
En la noche del 27 de mayo, la empresa recibió la “decisión de sanción administrativa” de la Comisión Reguladora de valores de China transmitida por el accionista Shanghai Yingyi Investment Center (sociedad limitada) (en adelante “Shanghai Yingyi”). The decision stated that Shanghai Yingyi did not disclose as promised and had reduced its holding in violation of the relevant Regulations by approximately 2.9 billion Yuan. The c
La Comisión Reguladora de valores dijo que el caso es la nueva “Ley de valores” desde la aplicación de la reducción de las sanciones por violación del primer caso. A continuación, Investigaremos y trataremos resueltamente los actos de reducción de las tenencias ilegales de conformidad con la ley, guiaremos a los accionistas y a los directores a reducir las tenencias de manera regular, racional y ordenada y mantendremos el orden de las transacciones en el mercado de capitales.
Anteriormente, el 14 de mayo, Wuxi Apptec Co.Ltd(603259)
Las acciones se obtienen principalmente antes de la OPI.
De conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley de valores de la República Popular China (en adelante, la Ley de valores), la Comisión Reguladora de valores de China ha iniciado una investigación y un juicio sobre la reducción de las tenencias de acciones de Shanghai Yingyi y ha informado a las partes de los hechos, las razones, La base de las sanciones administrativas y los derechos de las partes de conformidad con la ley. Las Partes no presentaron declaraciones ni argumentos ni solicitaron audiencia. The Case has been investigated and heard.
Shanghai Yingyi Fund was established on 22 September 2015 as a special Fund for Investment Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) \
Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) El 8 de mayo de 2018 se hizo pública la lista inicial de acciones a de la Junta principal de la bolsa de Shanghái. Shanghai Yingyi posee Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) ා 1047870000 acciones, lo que representa el 1.0056% del capital total de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 1047870000 acciones, lo que representa el 1.0056% del capital total de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 104787870000 acciones, después de dos distribuciones de derechos y la emisión adicional dirigida de la cotización de acciones de Hong Kong, Shanghai Yingyi posee Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 08381% del capital social total.
Shanghai Yingyi and Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) De acuerdo con el compromiso de no reducir las tenencias en un plazo de 36 meses a partir de la fecha de inclusión en la lista, el 10 de mayo de 2021 se levantó la prohibición de las tenencias de Shanghai Yingyi.
Shanghai Yingyi hizo un compromiso de reducción de acciones en su oferta pública inicial de 2018, as í como en sus informes anuales de 2018, 2019 y 2020: “si la reducción de acciones se reduce mediante una licitación centralizada, los procedimientos pertinentes, como el plan de reducción de acciones, el anuncio público, etc., se notificarán a la bolsa 15 días antes de la primera venta de acciones, y se garantizará que el número total de reducciones de acciones no supere el 1% del número total de acciones de la empresa en ese momento”.
El 10 de mayo de 2021, después de la expiración de la prohibición, Chen moujie, Director Ejecutivo y Gerente General de Jiangsu ruilian Investment Fund Management Co., Ltd., socio Ejecutivo de Shanghai Yingyi, dio instrucciones al personal para reducir sus tenencias. Shanghai Yingyi comenzó a reducir sus tenencias el 14 de mayo de 2021.
Del 14 de mayo al 7 de junio de 2021, Shanghai Yingyi redujo sus tenencias de acciones a través del sistema centralizado de negociación de ofertas de la bolsa de Shanghái. El 8 de junio de 2021, Shanghai Yingyi redujo su participación a través del sistema centralizado de negociación de ofertas de la bolsa de Shanghái Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) 11417 millones de acciones (después de la distribución de los derechos e intereses en 2020). La reducción total de las tenencias es de 17.249700 acciones, lo que representa alrededor del 0696% del capital social total de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259)
El 11 de junio de 2021, Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) \ Según el método del costo virtual, los ingresos ilegales son cero.
La Comisión Reguladora de valores de China dijo que los hechos ilegales mencionados anteriormente, la descripción de la situación, el acuerdo, el acta de la investigación, el anuncio público, la información industrial y comercial, la entrega de acciones y otras pruebas, son suficientes para determinar. La Comisión Reguladora de valores considera que, de conformidad con las disposiciones pertinentes, los accionistas de Shanghai Yingyi antes de la oferta pública inicial deben atenerse a las disposiciones de la Ley de valores, las disposiciones sobre reducción de las tenencias y las normas detalladas para la reducción de las tenencias, y los compromisos contraídos con respecto a la reducción de las tenencias deben cumplirse estrictamente.
Shanghai Yingyi se compromete a informar a la bolsa 15 días de negociación antes de la presentación de la obligación de divulgación de información, Shanghai Yingyi debe reducir las tenencias de la obligación de divulgación de información previa a la divulgación. Como deudor de la divulgación de información, Shanghai Yingyi no cumplió su obligación de divulgación de información de conformidad con la ley a tiempo, lo que constituye una violación de las disposiciones del artículo 197 de la Ley de valores.
Shanghai Yingyi, como accionista antes de la oferta pública de Wuxi Apptec Co.Ltd(603259) \ \ \
El hecho de que Shanghai Ying Yi lleve a cabo la reducción de las acciones sin revelar las acciones de acuerdo con el compromiso constituye dos actos ilícitos mencionados en los artículos 186 y 197 de la Ley de valores, respectivamente, y el artículo 186 se aplicará como castigo si el acto fuera más grave.
En resumen, sobre la base de los hechos, la naturaleza, las circunstancias y el grado de daño social de los actos ilícitos cometidos por las Partes, y de conformidad con las disposiciones del artículo 186 de la Ley de valores, la Comisión Reguladora de valores de China decidió ordenar al Shanghai Yingyi Investment Center (sociedad limitada) que hiciera correcciones, emitiera una advertencia e impondría una multa de 200 millones de yuan.
The journalist noted that article 186 of the Securities Law stated that if the transfer of Securities within the restricted Transfer period or the transfer of shares is not in conformity with the Laws, Administrative Regulations and Regulations of the Securities Regulatory Authority under the State Council, it shall be ordered to correct, give a warning, confiscate Illegal Income and impose a fine of not
Investigar y castigar resueltamente los actos de reducción de las tenencias ilegales de conformidad con la ley.
Anteriormente, el 13 de mayo, la Comisión respondió a las preguntas de los periodistas. It is understood that the SFC issued Administrative penalty for the violation of the Reduction of Shareholder Shanghai Yingyi, which is the first case that has been punished since the implementation of the New Securities Law.
La Comisión Reguladora de valores dijo que los accionistas de las empresas que cotizan en bolsa, los directores y supervisores de la reducción ilegal de las acciones, la destrucción del orden del mercado de valores y los daños a los derechos e intereses de los inversores, ha sido el Centro de la supervisión y aplicación de la Ley de la Comisión reguladora de valores. El artículo 36 de la nueva Ley de valores regula específicamente la reducción de las acciones, exige que no se violen las disposiciones de la Comisión Reguladora de valores sobre el plazo de tenencia, el tiempo de venta, la cantidad vendida, el método de venta y la divulgación de información, y que se cumplan las normas comerciales de la Bolsa de valores y se aclaren las sanciones. Los accionistas y directores de las empresas que cotizan en bolsa estudiarán seriamente y observarán estrictamente. Toda persona que infrinja las disposiciones anteriores será responsable de las responsabilidades jurídicas correspondientes.
En cuanto a la reducción de las tenencias de acciones de los accionistas y los directores, la Ley de valores establece los requisitos de principio de la divulgación de información, y las normas de reducción de las tenencias se adhieren a la idea de supervisión de la divulgación de información como núcleo, y establecen normas específicas y detalladas sobre la divulgación de información previa, intermedia y posterior. Por ejemplo, los accionistas principales de las empresas que cotizan en bolsa, los directores y supervisores de las empresas que cotizan en bolsa a través de las operaciones de licitación centralizada para reducir las acciones, deberían vender 15 operaciones antes de la divulgación anticipada del plan de reducción. Se trata de un acuerdo institucional importante para proteger los derechos e intereses de los pequeños y medianos inversores y de una práctica común en los mercados maduros en el extranjero. La violación de los requisitos de divulgación de información en el proceso de reducción de las acciones es un comportamiento típico de reducción de las acciones. Las partes interesadas deben comprender profundamente la connotación de las normas, comprender plenamente la responsabilidad por las violaciones y cumplir conscientemente los requisitos pertinentes, a fin de promover la formación de una buena ecología del mercado y el medio ambiente.
A continuación, el csrc aplicará efectivamente la Ley de valores y las opiniones emitidas conjuntamente por la Oficina Central y la Oficina Nacional sobre la represión estricta de las actividades ilegales de valores de conformidad con la ley, investigará resueltamente las actividades ilegales de reducción de las tenencias de conformidad con la ley, guiará a los accionistas y a los directores y supervisores a reducir las tenencias de manera normalizada, racional y ordenada y mantendrá el orden de las transacciones en el mercado de capitales.
