Rat Warehouse es común entre los gerentes de inversiones y los comerciantes, y no se espera que los corredores de bolsa que trabajan en ti se arriesguen.
Recientemente, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong reveló una decisión sobre sanciones administrativas. Zhou muxin, Staff Member of Investment and Asset Management operation and Maintenance team of the Ministry of Information Technology, because it can obtain in Time real information such as the instructions on Self – owned account transactions and so on in performing his duty, used the Non – Public Information transactions for more than 100 million Yuan, and expressed relatives engaged in relevant Transactions, the total penalty for Supervision was not 6326 million Yuan.
Esto significa que, en el aspecto de la tecnología de la información, las empresas de valores no sólo deben hacer frente al riesgo de seguridad empresarial causado por el tiempo de inactividad de las aplicaciones de las empresas de valores, sino también fortalecer la gestión interna del cumplimiento para evitar el riesgo de las operaciones con información privilegiada del personal de ti.
El personal de ti “se hundió” después de obtener la información de la cuenta por cuenta propia.
Según la decisión sobre sanciones administrativas de la Oficina Reguladora de valores de Guangdong, Zhou sirvió como miembro del Grupo de gestión de inversiones y recursos del Departamento de tecnología de la información entre agosto de 2015 y julio de 2021. De septiembre de 2015 a julio de 2021, Zhou se dedicó al mantenimiento de sistemas de comercio como el sistema de comercio de inversiones.
En el desempeño de sus funciones, Zhou puede obtener en tiempo real la información no publicada, como las instrucciones de negociación, el nombre de las acciones de negociación, el momento de la negociación, el precio de transacción y la cantidad de negociación de la cuenta de propiedad propia. A través de la investigación, de noviembre de 2018 a julio de 2021, Zhou se conectó con frecuencia al sistema de autosuficiencia o32, y obtuvo la información no pública sobre la instrucción de negociación, el nombre de las acciones de negociación, el tiempo de negociación, el precio de transacción y la cantidad de negociación de la cuenta de Autosuficiencia 88.
“El sistema o32 es uno de los tres sistemas más conocidos de la industria de Hundsun Technologies Inc(600570) \
Dado que los profesionales de los valores no pueden especular en acciones, y se les pedirá que cancelen la cuenta de acciones después de entrar en el trabajo, por lo que Zhou se enteró de la situación comercial de la cuenta de valores por cuenta propia, revelará la información a las operaciones de la cuenta de compatriotas.
According to the investigation of Guangdong Security Regulatory Bureau, Zhou mouxin, Zhou mouming, Zhou Mou, Zhou Mou 1 compatriot relationship. Zhou y Zhou acordaron que Zhou pasaría la información no revelada de la cuenta de 88 propietarios a Zhou y organizaría que Zhou realizara actividades de negociación de valores relacionadas con la información no revelada de acuerdo con la nueva decisión de Zhou. Las cuentas de valores utilizadas incluyen “Zhou” y “Zhou 1”.
Eche un vistazo a los detalles específicos de las transacciones en ambas cuentas: 23457
La cuenta “Zhou mouming” se abrió en septiembre de 2015 y se cerró en abril de 2021. La decisión de transacción de la cuenta, los fondos de transacción se originan de Zhou, las ganancias y pérdidas de la transacción por Zhou, Zhou. Según el cálculo, entre el 5 de noviembre de 2018 y el 9 de febrero de 2021, la cuenta de valores “Zhou mouming” fue más de 128 acciones negociadas por cuenta propia en el mismo período o poco después de 0 Gf Securities Co.Ltd(000776) \
La cuenta de valores “Zhou Mou 1” se abrió en mayo de 2019. De mayo de 2019 a marzo de 2021, los fondos de transacción de esta cuenta provienen de Zhou Mou y Zhou Mou 1. Zhou Mou Xin expresa que Zhou Mou Ming utiliza la información no pública pertinente para realizar transacciones, y Zhou Mou Ming Opera realmente la cuenta de valores “Zhou Mou 1” para realizar transacciones. Después del cálculo, durante el mismo período o más tarde en el período anterior, la cuenta de 88 acciones negociadas por cuenta propia, 85 acciones negociadas por Convergencia, el importe de la transacción de convergencia fue de 263474 millones de yuan, con un beneficio de 4624000 Yuan. De marzo de 2021 a abril de 2021, Zhou mouxin y Zhou mouming pusieron fondos comerciales en “Zhou Mou 1” y utilizaron información no pública para realizar transacciones de valores. Durante el mismo período o más tarde, la cuenta cuenta cuenta con 88 acciones negociadas por cuenta propia, con un valor de transacción convergente de 3.270400 yuan y un beneficio de 42.600 Yuan.
En general, Zhou utilizó información no pública para realizar transacciones de valores conexas, con 130 acciones negociadas, 109 millones de yuan en valor y 2.813 millones de yuan en beneficio. Expressed Zhou mouming engaged in relevant Securities Trading, Trading 85 Stocks, converged Trading amount 2634700 Yuan, Profit 4624 million Yuan.
loss and los
Guangdong Securities Regulatory Bureau believes that Zhou New Acts violate the Securities Law and constitute Illegal Acts of using non – Public Information for Trading.
En el curso de la audiencia, Zhou argumentó que las transacciones de convergencia en la parte posterior del tiempo de negociación de la cuenta de valores por cuenta propia debían considerarse el alcance de las transacciones ilegales, y afirmó que tenía cierta capacidad de inversión e investigación, y que algunas transacciones de inversión en acciones se realizaban por decisión propia. Al mismo tiempo, también propuso dificultades familiares, buena conducta en el pasado, violaciones del mercado de valores causadas por un daño sustancial menor, una solicitud de castigo más leve.
En cuanto a la nueva solicitud de Zhou de “transacciones convergentes más tarde que el tiempo de negociación de las cuentas por cuenta propia” como opinión para determinar el alcance de las transacciones ilícitas, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong adoptó y redujo en consecuencia el monto de las multas y confiscaciones. Sin embargo, no se ha reconocido su “decisión independiente”, “desconoce el funcionamiento de otros”, “menos daño”, etc.
Guangdong Security Regulatory Bureau said that Zhou would use unpublicly Information under its work Speciality for its own or others for Profit, Destroying the Capital Market Order, this case punishment has fully taken into account the Facts, Nature, circumstances and Social Harm degree of the Illegal Acts of the Parties, in accordance with the principle of excessive Punishment, should not adopt the opinion of Zhou.
The Penalty Information shows that Guangdong Security Regulatory Bureau Imposes the following penalty against Zhou.
Zhou mouxin was punished with “no one penalty One” for the Conduct of using Unpublished information to engage in relevant Securities Trading, the illegal income of 2813 million Yuan was confiscated and a fine of 2813 million Yuan was imposed.
Se impondrá una multa de 700000 yuan a Zhou mouxin por dejar claro que otras personas utilizan información no pública para realizar transacciones de valores pertinentes.
In the Combination of two Illegal Acts, the Guangdong Security Regulatory Bureau collected 2813 million Yuan of Illegal GAINS confiscated by Zhou, and imposed a fine of 3513 million Yuan, with a total amount of penalty of about 6.33 million Yuan.
