¿Además de los gestores de inversiones y los comerciantes, quién tiene acceso a la información sobre las transacciones de las cuentas? Los tecnólogos de ti también pueden ser cautelosos cuando se trata de transacciones convergentes.
El 25 de mayo, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong publicó una decisión sobre sanciones administrativas en la que se indicaba que el personal del Departamento de tecnología de la información del Grupo de operaciones y mantenimiento de inversiones y gestión de activos Zhou Lixin, debido al acceso en tiempo real en el desempeño de sus funciones a la información no pública, como las instrucciones sobre transacciones de cuentas por cuenta propia, había utilizado la información no pública para realizar transacciones sin restricciones y había indicado claramente que sus familiares participaban en transacciones conexas, lo que había dado lugar a sanciones reglamentarias.
En cuanto a la situación específica de las transacciones, la supervisión determinó que Zhou utilizó información no pública para participar en las transacciones de valores pertinentes, 130 acciones negociadas, 109 millones de yuan, 2.813 millones de beneficios; Expressed others engaged in relevant Securities Trading, Trading 85 Shares, converged Trading amount 26347 million Yuan, Profit 4624 million Yuan. En última instancia, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong impuso una multa de "ninguna multa" y una multa de 700000 yuan por las transacciones explícitas de otras personas, con una multa total de 6,33 millones de yuan.
El personal de ti obtiene información sobre cuentas por cuenta propia
En los últimos años, bajo la supervisión constante y rigurosa, la industria debido a la situación del "granero de ratas" ha sufrido pocas sanciones. Desde el punto de vista de los casos anteriores, los gestores de fondos, los gestores de inversiones, los comerciantes y otras personas que pueden acceder directamente a la información sobre las transacciones de las cuentas suelen llevar a cabo operaciones de convergencia.
En esta sanción, el personal técnico de las empresas de valores en el desempeño de sus funciones para obtener información sobre las cuentas por cuenta propia, y luego llevar a cabo transacciones de convergencia, esta situación no es común en la industria.
Según la decisión sobre sanciones administrativas, Zhou sirvió como funcionario del Grupo de operaciones y mantenimiento de inversiones y gestión de activos del Departamento de tecnología de la información entre agosto de 2015 y julio de 2021. De septiembre de 2015 a julio de 2021, Zhou se dedicó al mantenimiento de sistemas de comercio como el sistema de comercio de inversiones.
En el desempeño de sus funciones, Zhou puede obtener en tiempo real la información no publicada, como las instrucciones de negociación, el nombre de las acciones de negociación, el momento de la negociación, el precio de transacción y la cantidad de negociación de la cuenta de propiedad propia.
A través de la investigación, de noviembre de 2018 a julio de 2021, Zhou se conectó con frecuencia al sistema de autosuficiencia o32, y obtuvo la información no pública sobre la instrucción de negociación, el nombre de las acciones de negociación, el tiempo de negociación, el precio de transacción y la cantidad de negociación de la cuenta de Autosuficiencia 88.
Después de conocer la situación de la transacción de la cuenta de propiedad, Zhou comenzó la transacción y reveló la información generosamente a sus compatriotas, lo que finalmente condujo a su propia supervisión y castigo por "utilizar la información no pública para comerciar" y "mostrar a otros el uso de la información no pública para comerciar".
La cantidad de transacción supera los 100 millones de yuan.
Los profesionales de los valores no pueden especular en acciones, ni siquiera abrir cuentas de acciones, lo mismo se aplica a los agentes de valores entre bastidores. Por lo tanto, esta semana un nuevo uso de sus cuentas familiares para transacciones relacionadas.
According to the investigation, Zhou Xin, Zhou Ming, Zhou Mou, Zhou Mou 1 Family compatriot relationship. Zhou y Zhou acordaron que Zhou pasaría la información no revelada de la cuenta de 88 propietarios a Zhou y organizaría que Zhou realizara actividades de negociación de valores relacionadas con la información no revelada de acuerdo con la nueva decisión de Zhou. Las cuentas de valores utilizadas incluyen "Zhou" y "Zhou 1".
Para más detalles sobre las transacciones en dos cuentas:
La cuenta "Zhou mouming" se abrió en septiembre de 2015 y se cerró en abril de 2021. La decisión de transacción de la cuenta, los fondos de transacción se originan de Zhou, las ganancias y pérdidas de la transacción por Zhou, Zhou. Según el cálculo, entre el 5 de noviembre de 2018 y el 9 de febrero de 2021, la cuenta de valores "Zhou mouming" fue más de 128 acciones negociadas por cuenta propia en el mismo período o poco después de 0 Gf Securities Co.Ltd(000776) \
La cuenta de valores "Zhou Mou 1" se abrió en mayo de 2019, de mayo de 2019 a marzo de 2021, los fondos de transacción de esta cuenta provienen de Zhou Mou, Zhou Mou 1, Zhou Mou Xin expresa que Zhou Mou Ming utiliza la información no pública pertinente para llevar a cabo la transacción, Zhou Mou Ming opera realmente la cuenta de valores "Zhou Mou 1" para llevar a cabo la transacción. Después del cálculo, durante el mismo período o más tarde en el período anterior, la cuenta de 88 acciones negociadas por cuenta propia, 85 acciones negociadas por Convergencia, el importe de la transacción de convergencia fue de 263474 millones de yuan, con un beneficio de 4624000 Yuan.
De marzo de 2021 a abril de 2021, Zhou mouxin y Zhou mouming pusieron fondos comerciales en "Zhou Mou 1" y utilizaron información no pública para realizar transacciones de valores. Durante el mismo período o más tarde, la cuenta cuenta cuenta con 88 acciones negociadas por cuenta propia, con un valor de transacción convergente de 3.270400 yuan y un beneficio de 42.600 Yuan.
Todos los cálculos, Zhou utiliza la información no pública para participar en las transacciones de valores pertinentes, 130 acciones negociadas, el valor de transacción de 109 millones de yuan, el beneficio de 2.813 millones de yuan; Expressed Zhou mouming engaged in relevant Securities Trading, Trading 85 Stocks, converged Trading amount 2634700 Yuan, Profit 4624 million Yuan.
A este respecto, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong considera que el nuevo comportamiento de Zhou ha violado la "Ley de valores", que constituye el uso de información no pública para las transacciones ilegales.
Artículo 54 de la Ley de valores: se prohíbe a los profesionales de los lugares de negociación de valores, las empresas de valores, las instituciones de registro y liquidación de valores, las instituciones de servicios de valores y otras instituciones financieras, as í como a los funcionarios de los departamentos reguladores o las asociaciones comerciales pertinentes, utilizar información no divulgada distinta de la información privilegiada obtenida por sus funciones para facilitar el acceso a ella, en violación de las normas, realizar actividades de negociación de valores relacionadas con esa información, o expresar explícitamente, Implica que otros participan en actividades comerciales conexas.
total penalty and Confiscation of 6.33 million Yuan
Frente a millones de dólares en multas y confiscaciones, Zhou presentó cuatro argumentos contra sus actos ilegales:
En primer lugar, el alcance de la determinación de la transacción ilegal debe ser la transacción convergente en la parte posterior del tiempo de negociación de la cuenta de valores por cuenta propia.
En segundo lugar, Zhou tiene cierta capacidad de inversión e investigación, parte de las transacciones de inversión de acciones se llevan a cabo por decisión propia, y los datos de registro de operaciones correspondientes a la "consulta de instrucciones" del sistema o32 no pueden reflejar la información no pública que Zhou sabe, por lo que los datos de Validez bajo la "consulta de información integral" del sistema deben ser considerados como la base de penalización.
En tercer lugar, Zhou no le dijo a Zhou hasta el 16 de enero de 2021 que usaba una cuenta de valores de una semana para comerciar. Zhou no sabía nada sobre la operación de una cuenta de valores de una semana antes de eso, y Zhou dejó claro que Zhou se dedicaba a la negociación de valores con información no pública.
En cuarto lugar, Zhou tiene dificultades familiares, buena conducta en el pasado, este caso de violación de la ley en el mercado de valores causó menos daño sustancial, solicitar una pena más leve.
En cuanto a la nueva solicitud de Zhou de "transacciones convergentes más tarde que el tiempo de negociación de las cuentas por cuenta propia" como opinión para determinar el alcance de las transacciones ilícitas, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong adoptó y redujo en consecuencia el monto de las multas y confiscaciones. Sin embargo, su "toma de decisiones independiente", "desconoce el funcionamiento de otros", "menos daño" y otras afirmaciones, la supervisión no está de acuerdo.
Guangdong Security Regulatory Commission pointed out that Zhou Should use unpublicly Information under the Speciality of work for his own or others for Profit, Destroying the Capital Market Order, The Punishment of this case has fully considered the Facts, Nature, circumstances and Social Harm degree of the illegal Behavior of the Parties, in accordance with the principle of excessive Punishment, Zhou should not adopt the opinion of punishment.
Por último, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong impuso las siguientes sanciones a Zhou:
Los ingresos ilícitos de 2.813000 yuan y una multa de 2.813000 Yuan se confiscarán y multarán a Zhou por utilizar información no pública para realizar transacciones de valores conexas.
2. A fine of 700, 000 Yuan shall be imposed on the Act of Zhou Expressing that others use unpublicly information to engage in relevant Securities Trading.
Combining the two Illegal Facts, the total confiscation of the illegal income of Zhou New 2813 million Yuan, and a fine of 3513 million Yuan. En otras palabras, el monto total de las multas y confiscaciones es de casi 6,33 millones de yuan.
