Recientemente, la Comisión Reguladora de valores de China publicó 20 casos típicos de violación de la ley en el mercado de capitales en 2021, entre ellos el caso de violación de la Ley de divulgación de información del Grupo Shengtong, que es un caso típico de fraude financiero en el mercado de bonos. La investigación de la Comisión Reguladora de valores de China encontró que el Grupo Shengtong había falsificado sus finanzas durante cinco años consecutivos, con un aumento acumulativo de los ingresos de 61.500 millones de yuan y un aumento acumulativo de los beneficios de 11.900 millones de yuan. En la actualidad, la Comisión Reguladora de valores de China ha impuesto sanciones administrativas.
Cabe señalar que, el 20 de mayo, la Asociación de la industria de valores de China (en adelante, la c
Cinco años consecutivos de fraude financiero del Grupo Shengtong
La Comisión inició una investigación de mercado cruzada.
Según el informe financiero de la Televisión Central China, los datos públicos muestran que el Grupo Shengtong es el principal negocio del Cord ón de acero y el negocio químico, una vez conocido como el “Rey del Cord ón de acero” de Shandong. Desde 2011, el Grupo Shengtong ha emitido 13.650 millones de yuan de bonos en el mercado de bonos de la bolsa de valores y en el mercado de bonos interbancarios. Sin embargo, en 2018, el Grupo Shengtong y sus filiales incumplieron varias deudas a su vencimiento, empeoraron su solvencia y solicitaron la quiebra ante los tribunales, lo que suscitó gran preocupación en el mercado.
El personal de inspección de la Comisión Reguladora de valores de China dijo que el equipo de inspección de la Comisión Reguladora de valores de China recibió pistas, el Grupo Shengtong inició una investigación, después de visitar docenas de empresas aguas arriba y aguas abajo del Grupo Shengtong, docenas de personas involucradas, y obtuvo una gran cantidad de producción, ventas, impuestos, información financiera, el hecho de que el fraude financiero del Grupo Shengtong emergió.
La investigación de la Comisión Reguladora de valores de China reveló que, entre 2013 y 2017, el Grupo Shengtong reveló sus pérdidas como beneficios durante cinco años consecutivos mediante la preparación de Estados financieros falsos y la modificación directa de los estados financieros auditados, con un aumento acumulativo de los ingresos de 61.500 millones de yuan y un aumento de los beneficios de 11.900 millones de yuan. ¿A través de qué medios el Grupo Shengtong ha creado ingresos tan altos? The Reporter Learned that the main false means of Shengtong Group are two:
El primer método es “de la nada”, el uso a largo plazo de la placa de negocio que ha dejado de producir falsificaciones continuas. Shengtong Group tiene una subsidiaria llamada Shengtong Chemical, en la divulgación de materiales externos, es la segunda fuente de ingresos del Grupo Shengtong. Sin embargo, la investigación de la Comisión Reguladora de valores encontró que la empresa había dejado de funcionar en 2013 debido a la calidad ambiental y otras razones. Sin embargo, la empresa también aporta un promedio de unos 3.000 millones de yuan al a ño a la divulgación de información.
El segundo método es “robar la viga para cambiar la columna”. Con el fin de hacer que los estados financieros de la empresa sean más atractivos, el Grupo Shengtong ha modificado los estados financieros consolidados emitidos por las instituciones de auditoría después de que las instituciones de auditoría hayan emitido dictámenes de auditoría sobre los estados financieros falsos del Grupo Shengtong, y ha puesto un sello falso de la empresa contable, aumentando Así los beneficios de 600 millones de yuan.
En agosto de 2021, la Comisión Reguladora de valores de China impuso sanciones administrativas y prohibió la entrada en el mercado al Grupo Shengtong de conformidad con la ley. The case is also a Typical Case of Securities and Regulatory Commission carrying out Law Enforcement across the exchange and Inter – Bank Bond Markets.
En diciembre de 2018, el Banco Popular de China, la Comisión Reguladora de valores de China y la Comisión Nacional de desarrollo y reforma emitieron conjuntamente “dictámenes sobre el fortalecimiento ulterior de la aplicación de la ley en el mercado de bonos”, en los que se estipulaba claramente que la Comisión Reguladora de valores de China, de conformidad con la ley, aplicaría la Ley de manera unificada a las actividades ilegales en el mercado de bonos interbancario y cambiario, lo que contribuiría a la unificación de las normas de aplicación de la Ley de supervisión de dos mercados y a la formación de una fuerza de supervisión conjunta, lo que daría lugar a una
Cuatro intermediarios fueron castigados uno tras otro.
El archiduque internacional fue multado con 4,95 millones de dólares.
Detrás de los casos de fraude financiero maligno del Grupo Shengtong, también se expone el problema del incumplimiento de las responsabilidades de los intermediarios pertinentes.
According to Securities Times, the c
El informe de calificación de los bonos corporativos y el informe de calificación de los instrumentos de financiación de la deuda interbancaria emitidos por Dagong International se describen de la siguiente manera: “la capacidad de producción de cordones de acero ocupa el primer lugar (o el segundo lugar) en China, con una fuerte ventaja de escala. La empresa Tiene la mayor base de producción de R & D de nuevos auxiliares de lavado sin fósforo en China… Análisis exhaustivo, la capacidad de la empresa para pagar la deuda es muy fuerte, el riesgo de que los bonos no se paguen al vencimiento es muy pequeño”. Los puntos de vista y conclusiones de las calificaciones anteriores son falsos.
C
La Comisión Reguladora de valores de China decidió finalmente ordenar a Dagong International que hiciera correcciones, y “no one penalty two”, para las personas responsables pertinentes, la Comisión Reguladora de valores de China tratará por separado de conformidad con la ley.
Según China Central Television Finance, la Comisión Reguladora de valores de China ha impuesto sanciones administrativas a cuatro intermediarios, entre ellos Dagong International, que prestan servicios intermediarios al Grupo Shengtong. zhongtianyun Certified Public Accountants firm The The main Underwriter yuekai Securities 234557 was confiscated the illegal income of 6.6 million Yuan and fined Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) yuan; The Underwriter Sealand Securities Co.Ltd(000750) 23457 was confiscated the illegal income of 17.98 million Yuan and fined Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Yuan.
nuevas normas de la CSSA
énfasis en la “integridad” y la “reputación”
Según el China Securities News, la Comisión Reguladora de valores de China publicó 20 casos típicos de violación de la ley, incluidos casos de fraude financiero, violaciones de la divulgación de información, casos de falta de diligencia debida por parte de los intermediarios, casos de manipulación de los precios de las acciones, casos de operaciones con información privilegiada, denegación de obstáculos a la investigación y otros tipos de casos.
Cada vez que la pequeña serie notó que yihua Life, Guangzhou langqi Financial Fraud Case, Brilliance Group, yongmei Holding Bonds Information Disclosure violation Case, when the Chairman of the time Hangzhou Zhongheng Electric Co.Ltd(002364)
The Case involved both the subject of the Listed Companies, the Senior “Key Minority”, as well as Intermediaries.
El 20 de mayo, las “medidas de gestión” emitidas por la c
Concretamente, la información sobre la integridad incluye la información sobre el reconocimiento y la recompensa y la información sobre el incumplimiento de la ley. Las sanciones administrativas, las decisiones de prohibición de entrada en el mercado y las medidas de supervisión y Administración adoptadas por la c
Otra información sobre la reputación profesional incluye otra información positiva y otra información negativa. Es motivo de preocupación que otros mensajes negativos incluyan información que viole el orden público y las buenas costumbres o dañe la imagen y la reputación de la industria.
Las decisiones adoptadas por las empresas de valores sobre su personal, relacionadas con el negocio de valores y en violación de la ley o de las normas internas de la empresa, relativas a la degradación, la destitución, la rescisión del contrato de trabajo o el contrato de atribución, la rescisión, el despido, el despido, la destitución y otras medidas disciplinarias internas están en el ámbito de otra información negativa.
Además, la CSA mantiene registros de investigación de información sobre la reputación de la práctica, excepto para la información pública. El registro de la consulta incluye el cuerpo principal de la consulta, el objeto de la consulta, el contenido de la consulta, la razón de la consulta, el propósito de la consulta, el tiempo de la consulta, etc. Los registros de consulta se almacenan durante 10 años a partir de la fecha de generación del registro.
