Recientemente, muchas oficinas locales de valores emitieron multas a los intermediarios, incluidas las empresas de valores, las instituciones de auditoría, etc., debido a la falta de diligencia debida en el funcionamiento de los proyectos.
La supervisión de los organismos intermediarios se ha fortalecido constantemente, entre los que los departamentos de banca de inversión y las instituciones de auditoría, como importantes “guardianes de la puerta”, son la máxima prioridad de la supervisión, y deben seguir haciendo “Adiciones” en el aspecto de la rendición de cuentas. Tian lihui, Presidente del Instituto de desarrollo financiero de la Universidad de Nankai, dijo que los reguladores siempre han pedido a los intermediarios que sean diligentes y concienzudos y que desempeñen un papel de “guardián”. Desde la aplicación del sistema de registro, las autoridades reguladoras han intensificado la supervisión de los intermediarios, lo que exige requisitos más estrictos. En el nuevo entorno de supervisión, los intermediarios deben fortalecer la responsabilidad, mejorar la capacidad profesional y fortalecer la gestión y el control de todo el proceso.
Varias compañías de valores reciben multas.
El 17 de mayo, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong emitió una decisión sobre las medidas de supervisión administrativa. Debido a que Songyang Resources Project no cumple diligentemente con su deber de supervisión continua, Guangdong Securities Regulatory Bureau decide tomar medidas de supervisión para aumentar el número de inspecciones internas de cumplimiento. Yingda Securities should conduct Internal Compliance Inspection every two months and submit Compliance Inspection Report to Guangdong Securities Regulatory Bureau.
La Oficina Reguladora de valores de Guangdong ordenó a yingda Securities aumentar el número de inspecciones internas de cumplimiento, principalmente debido a la supervisión de los recursos de la empresa cotizada Songyang inspección in situ. Como patrocinador de la supervisión continua de la oferta pública inicial de Songyang Resources, la supervisión continua de yingda Securities también se ha ampliado.
Guangdong Securities Regulatory Bureau pointed out that yingda Securities did not perform their continuous Supervision responsibilities with diligence and diligence, and found that Songyang Resources had not been considered as Related transactions and did not disclose, Illegal use of raised funds, and that there were major defects in Internal Control in 2019 and did not comply with the disclosed Internal Control Evaluation information. El informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua emitido anteriormente por yingda Securities y una serie de otros documentos no reflejan con exactitud las violaciones mencionadas.
Concretamente, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong ordenó a yingda Securities que llevara a cabo una inspección interna del cumplimiento cada dos meses en un plazo de seis meses a partir de la fecha de emisión de la decisión sobre las medidas de supervisión, que examinara exhaustivamente el establecimiento del sistema empresarial de recomendación de la empresa, la aplicación del Sistema de formación continua de los representantes de la recomendación y la aplicación de la rectificación normativa sobre cuestiones conexas, que evaluara periódicamente la eficacia del control interno de las actividades de recomendación y garantizara que los representantes de la recomendación, El copatrocinador del proyecto y otras personas relacionadas con la recomendación son diligentes y responsables, controlan estrictamente los riesgos y mejoran la calidad de la recomendación. Perfeccionar el sistema de gestión y las medidas de control interno de acuerdo con la inspección, y presentar el informe de inspección de cumplimiento a la Oficina Reguladora de valores de Guangdong dentro de los 10 días hábiles siguientes a cada inspección. Guangdong Securities Regulatory Bureau will organize Inspection and acceptance on the Rectification of yingda Securities.
Además de los valores británicos, las empresas de valores han experimentado recientemente frecuentes multas reglamentarias debido a las operaciones bancarias de inversión. El 12 de mayo, la Oficina de regulación de valores de Guizhou y la Oficina de regulación de valores de Jiangsu emitieron medidas de supervisión para las empresas de valores de shengang y Huaying respectivamente, y el contenido de las sanciones está relacionado con el negocio de los bancos de inversión.
Guizhou Securities Regulatory Bureau pointed out that shengang Securities, as the recommendation institution that issued shares and listed in Public initial Issue, there are problems that the issue of Commitment matters such as the Storage of special account of funds raised by the issuer is not continuously concerned and the implementation of Investment Projects, and decided to issue warning letter to shengang Securities and two Insurance agents.
Huaying Securities has also been issued a warning letter by Jiangsu Securities Regulatory Bureau for failing to investigate the issuer and Improvement of Internal Control Quality in the Project of convertible bonds, and asked to establish and improve the Internal Control System, workflow and Operational Standards of Investment Banking, and to improve the quality of Investment Banking.
En abril de este a ño, debido a las violaciones de los vínculos de desarrollo del negocio ABS, parte de la duración del proyecto ABS información incompleta y otros problemas, y la falta de personal de cumplimiento del negocio de banca de inversión de la empresa, la eficacia del control interno del negocio de banca de inversión es insuficiente, La Oficina Reguladora de valores de Beijing para los valores de Cinda y la persona a cargo del Banco de inversión a cargo de la corrección de órdenes de responsabilidad y las conversaciones de supervisión de las medidas de supervisión administrativa.
several Penalties for Auditing agencies
La diligencia es la clave.
Shenzhen Securities and Regulatory Bureau has recently released the decision on the Administrative penalty of Dahua CPA firm. Anteriormente, Changyuan y Eagle INTELLIGENT TECHNOLOGY Co., Ltd., una subsidiaria de control de acciones, habían aumentado sus logros virtualmente a través de la venta ficticia en el extranjero, el reconocimiento previo de los ingresos, el reconocimiento repetido de los ingresos, la firma de “contratos Yin – Yang” y la contabilidad de proyectos que no se ajustaban a las normas contables, etc. Los estados financieros de 2017 contienen un informe de auditoría estándar sin reservas.
Shenzhen Security Regulatory Bureau believes that Dahua has not been diligente in the auditing process, the Audit Report issued exists false Records, should bear Audit Responsibility, decided to order Dahua to correct, confiscate its business Income 38679000 Yuan, and impose a fine of 77358000 yuan; Se advirtió a cuatro contadores públicos certificados y se les impusieron multas de 60.000 yuan, respectivamente.
Anteriormente, con el fin de ayudar a Xinjiang Yilu Wanyuan Industrial Investment Holding Co.Ltd(600145)
Chen Bo, socio de deheng Shanghai Law Firm, señaló que en los últimos años, las sanciones administrativas, la indemnización civil e incluso los casos de responsabilidad penal de los intermediarios en el proceso de empleo han aumentado considerablemente. Para los propios intermediarios, debemos atenernos a las normas de práctica necesarias y atenernos a la calidad es el punto clave de la supervivencia.
Tian señaló que, en el contexto de la promoción del sistema de registro, la supervisión del mercado de capitales de las empresas de valores, las instituciones de auditoría y otros intermediarios se ha convertido en una cadena completa de acontecimientos anteriores y posteriores, una dirección precisa y despiadada, lo que ha llevado a los intermediarios a practicar con cautela. Al mismo tiempo, el aumento del número de empresas que cotizan en bolsa, que proporcionan más servicios a los intermediarios, también plantea problemas, los intermediarios deben seguir las leyes y reglamentos, las normas de práctica, los cambios en las normas de supervisión y seguir reuniendo las ventajas profesionales, a fin de mantenerse en una posición invencible.
