Recientemente, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong emitió un anuncio diciendo que yingda Securities como Guangdong Songyang Recycle Resources Co.Ltd(603863) (en adelante, “Songyang resources”) la oferta pública inicial de acciones para la supervisión continua de las agencias patrocinadoras, no diligentemente y concienzudamente para cumplir con sus responsabilidades de supervisión continua, decidió tomar medidas para ordenar a yingda Securities para aumentar el número de inspecciones internas de cumplimiento.
El anuncio muestra que la Oficina Reguladora de valores de Guangdong llevó a cabo una inspección in situ de los recursos de Songyang y llevó a cabo una inspección ampliada de la supervisión continua de los recursos de Songyang a cargo de yingda Securities. La inspección reveló que no se habían examinado las transacciones con partes vinculadas entre 2019 y 2020 y que no se habían revelado ni utilizado fondos recaudados en violación de las normas, y que el control interno en 2019 presentaba deficiencias significativas y no se ajustaba a la información de evaluación del control interno divulgada. Estas circunstancias han dado lugar a que los documentos publicados por yingda Securities, como las opiniones especiales de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2019, el informe de Inspección sobre el terreno de la supervisión continua en 2019, el informe anual de supervisión continua en 2019 y el informe de Inspección sobre el terreno de La supervisión continua en 2020, no reflejen con exactitud las violaciones de los recursos mencionados anteriormente.
Guangdong Securities Regulatory Bureau said that the above – mentioned Acts violated articles 5, 28 and other relevant provisions of the Regulatory Measures for Securities Issuance and Listing Recommendation Business, decided to take Regulatory Measures to order the British Securities to increase the number of Internal Compliance inspections, order the British Securities to conduct Internal Compliance inspections every two months within Six months from the date of the Regulatory Measures decision to issue, and comprehensively inspect the establishment of Corporate Recommendation Business System La aplicación del sistema de capacitación continua de los representantes de los patrocinadores y la normalización de las cuestiones conexas, la evaluación periódica de la eficacia del control interno de las actividades de los patrocinadores, la garantía de que los representantes de los patrocinadores, los copatrocinadores de proyectos y otras personas relacionadas con las actividades de los patrocinadores sean diligentes y responsables, controlen estrictamente los riesgos y mejoren la calidad de las actividades de los patrocinadores. Mejorar el sistema de gestión y las medidas de control interno de acuerdo con la situación de la inspección y presentar el informe de inspección del cumplimiento en un plazo de 10 días laborables a partir de cada inspección.
