Las estadísticas de corretaje de China encontraron que desde marzo, la industria de valores ha recibido un total de 22 multas reguladoras, incluyendo valores de la nueva era, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Concretamente, la mitad de las multas relacionadas con la intermediación, incluidas las inversiones, los sistemas de información y las cuestiones de cumplimiento, han sido objeto de atención reglamentaria. Además, la gestión de activos, el negocio de banca de inversión también hasta 6 multas, 4. ¡En las vacaciones Qingming del 2 de abril, la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen también anunció la primera penalización de la industria de valores en el segundo trimestre de este año, jianzhi China Merchants Securities Co.Ltd(600999) tecnología de la información!
¡Ocho corredores han sido multados desde marzo!
Según las estadísticas de los corresponsales chinos, desde marzo, un total de 8 corresponsales o sus sucursales han recibido multas reglamentarias, incluidas las de New Times Securities, China Merchants Securities Co.Ltd(600999) , Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) , Everbright Securities Company Limited(601788) \ , sino – Thai Asset Management y otras empresas, as í Como Citic Securities Company Limited(600030) , Anxin Securities, Northeast Securities Co.Ltd(000686) \ \ \ \ o departamentos de Además, se emitieron 14 multas a los profesionales de la industria de vales.
De las 22 multas, 4 se refieren a la banca de inversión, 6 a la gestión de activos, 11 a la intermediación y 1 a la divulgación de información.
Seis multas se refieren al negocio de gestión de activos.
Concretamente, desde marzo se han emitido seis multas en la esfera de la gestión de los recursos. Entre ellos, la administración de activos de China y Tailandia y dos personas a cargo recibieron tres multas una vez, debido a métodos de valoración irrazonables, sistemas de transacciones conexas imperfectos y otras razones.
El 17 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Shanghai emitió tres multas a la administración de activos de China y Tailandia y a dos personas responsables. Las multas muestran que la gestión de activos de China y Tailandia en el proceso de desarrollo empresarial existe lo siguiente: En primer lugar, el plan de gestión de activos individuales de la empresa ha dejado de pujar por los bonos invertidos en el caso de que el precio de cierre histórico de la valoración a largo plazo, el método de valoración no es razonable. En segundo lugar, el sistema de transacciones conexas no es perfecto, el sistema de precios de las transacciones conexas no está normalizado.
China Thailand Investment Management was ordered to correct by Shanghai Securities and Regulatory Bureau, and the company Compliance Director and member of the company Valuation Committee Wang Hongyi, the General Manager of the company and the company Valuation Committee member Xu jiandong were issued a warning letter.
Vale la pena mencionar que el “método de valoración irrazonable de los productos de gestión de activos” se ha convertido recientemente en una grave zona de desastre para el negocio de gestión de activos de las empresas de valores. The Reporter noted that only since November 2021, many Companies, including China International Capital Corporation Limited(601995)
En noviembre de 2021, la Oficina Reguladora de valores de Beijing ordenó a China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ \ En enero de este año, la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang anunció medidas para ordenar la corrección de la gestión de los activos de Zhejiang, y suspendió el registro de los productos de gestión de los activos de capital privado durante seis meses, señalando que la gestión de los activos de Zhejiang tiene las mismas características de las mismas variedades de inversión utilizadas en la tecnología de valoración no es coherente, los activos por defecto mantenidos en los productos no son razonables y otras cinco violaciones. En febrero de este año, la Oficina Reguladora de valores de Beijing emitió una carta de advertencia a Dongxing Securities Corporation Limited(601198)
El 17 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Shanghai también emitió una carta de advertencia a Bai bingyang, gerente de fondos de Boc International (China) Co.Ltd(601696) . Las multas muestran que Bai bingyang, como gerente de fondos del Fondo de inversión de valores de tipo accionario, no ha sido diligente en el proceso de gestión del Fondo, lo que hace que el Fondo no mantenga efectivo inferior al 5% del valor neto de los activos del fondo el 28 de octubre de 2021 o bonos del Gobierno con vencimiento inferior a un año.
En la decisión, la Oficina Reguladora de valores de Shanghai dijo que Bai bingyang debería estudiar seriamente las leyes y reglamentos pertinentes, cumplir estrictamente las responsabilidades laborales, lograr la prudencia profesional, la diligencia debida, fortalecer la conciencia del cumplimiento de la ley y salvaguardar eficazmente los intereses de los partícipes del Fondo. En el futuro, la Oficina Reguladora de valores de Shanghai prestará atención al desempeño de sus funciones en la supervisión diaria.
El 23 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Beijing emitió una carta de advertencia sobre los valores de la nueva era. Las multas muestran que, en el proceso de gestión de activos, la empresa proporciona financiación al Gobierno local y a sus departamentos, y acepta el compromiso de garantía del gobierno local y sus departamentos.
El 29 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Beijing también llevó a cabo conversaciones de supervisión con gao he, Jefe de gestión de activos de Huarong Securities. Las multas muestran que el negocio de gestión de activos de Huarong Securities Co., Ltd. Tiene algunos problemas, como la toma de decisiones imprudente sobre la inversión de productos, la gestión y el control de riesgos inadecuados, la diligencia debida de los inversores no es sólida y las cuestiones importantes no se han revelado. La Oficina Reguladora de valores de Beijing considera que los problemas mencionados ocurrieron y persistieron durante el período en que gao he ocupó el cargo de Jefe de los departamentos pertinentes de Huarong Securities Asset Management Business, asistente del Director General y Director General Adjunto de la gestión de activos, y gao he desempeñó las funciones de examen y aprobación pertinentes de manera sustantiva, y es directamente responsable de ello.
El negocio de la inversión ha sido multado repetidamente.
El 11 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen emitió una carta de advertencia a la sucursal Shantou de Anzin Securities y adoptó medidas de supervisión y conversación con Chen nanpeng.
Las multas muestran que el Asesor de inversiones Chen nanpeng a través del Grupo de Wechat de la empresa publicó “benevolente invencible – 2022 China Stock Market Forecast” y fue reenviado en el incidente, la sucursal Shantou de Anzin Securities no estrictamente de acuerdo con los requisitos del sistema interno para la supervisión y gestión de la información de Wechat Group, no los asesores de inversión relacionados con la práctica de control efectivo. Chen nanpeng, como inversor, produjo y publicó en el Grupo de Wechat de la empresa “benevolente invencible – 2022 China Stock Market Forecast” fue transmitido y difundido al mundo exterior, las previsiones relacionadas con la industria, los comentarios del mercado no son prudentes, las acciones de acuerdo con la clasificación de atributos de cinco elementos para el Análisis, las recomendaciones de inversión no tienen una base razonable.
El 22 de marzo, el sitio web oficial de la Oficina Reguladora de valores de Shanghái publicó una notificación previa en respuesta a la orden de aumentar el número de inspecciones de cumplimiento. La razón es que la empresa no ha llevado a cabo independientemente la gestión adecuada, no ha comprendido plenamente la situación de los inversores, no ha obtenido la dirección del cliente, la ocupación, la situación financiera, la experiencia de inversión, los registros de buena fe y otra información, el funcionamiento del sistema de información pertinente no está bajo el control de la propia empresa, lo que ha dado lugar a la falta de información local sobre los clientes, la gestión adecuada y los registros de servicios conexos.
La Oficina Reguladora de valores de Shanghai ordena a Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \ Zhao Yao, entonces Jefe del proyecto, Fang qingli, entonces miembro del Comité Ejecutivo y Gerente General de la División de gestión de la riqueza, y Xie Chen, entonces Oficial Jefe de información, también recibieron multas.
Zhao Yao, Fang qingli were taken Regulatory Talk Measures, Xie Chen was issued a warning letter.
La respuesta anterior decía que la empresa había completado básicamente el trabajo de rectificación de acuerdo con los requisitos reglamentarios y que la gestión actual de la empresa era normal y funcionaba bien.
Los bancos de inversión y la tecnología de la información también están penalizados.
Además, las multas recientes también se refieren a bancos de inversión, divulgación de información, sistemas de ti y otros aspectos.
El 1º de marzo, el Gobierno anunció la decisión disciplinaria de la bolsa de Shanghai. The decision shows that there are three violations in the disclosure of information, including untimely Disclosure of Major Contracts, untimely Disclosure of Major Litigation Matters and Incomplete Disclosure of Major transactions. Por esta razón, la bolsa de valores de Shanghái también criticó a Xue Feng, Presidente y Presidente de la Junta de directores en nombre del Presidente de la Junta de directores.
On March 2, the Jiangxi Branch received a ticket from the Jiangxi Security Regulatory Bureau, ordering to increase the number of Internal Compliance inspections, and the Head of the Branch Zhang Xinqing was also issued a warning letter.
Las multas muestran que la empresa tiene muchos problemas: En primer lugar, la persona responsable durante el período de licencia obligatoria aprobó el proceso del sistema OA, en nombre del personal en el desempeño de sus funciones e informó a las autoridades reguladoras de la inconsistencia. En segundo lugar, algunos ordenadores de oficina no han introducido oportunamente el sistema de supervisión y mantenimiento de la Dirección comercial de los empleados de CRM, por lo que no pueden proporcionar el sistema OA en nombre de los registros de autorización para el desempeño de sus funciones. En tercer lugar, el aumento de los locales comerciales no se informó oportunamente a las autoridades reguladoras. En cuarto lugar, existe una situación en la que el nivel de riesgo de los inversores es superior a su capacidad de tolerancia al riesgo para enviar mensajes cortos de promoción de productos. En quinto lugar, el contrato de margen, el contrato de corretaje de opciones de compra de acciones y el texto de apertura de la cuenta de los inversores no adoptan el control de la solicitud y el registro, no adoptan el control del número de serie y el control de la anulación, y el custodio y el usuario no están separados. En sexto lugar, hay algunos problemas en el mostrador, como la falta de información importante sobre la apertura de cuentas de los clientes, la falta de poder del representante legal, etc.
En cuanto a los bancos de inversión, el 28 de marzo se emitieron tres multas en el sitio web de la Comisión Reguladora de valores de China (c
El origen de la participación, estos 6 agentes de seguros son patrocinados debido a la deuda convertible o el rendimiento del proyecto IPO cambió la cara y fueron perseguidos. Entre ellos, el año en que se cotizaron los valores negociables emitidos públicamente por dos patrocinadores de bonos convertibles fue una pérdida; Otros cuatro proyectos patrocinados por agentes de seguros son los beneficios de explotación de los emisores que cotizan en bolsa en el año en que los beneficios de explotación disminuyeron más del 50% en comparación con el año anterior.
El 2 de abril, la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen publicó un anuncio en el que se afirmaba que en el incidente de Seguridad de la red del 14 de marzo de 2022, había algunos problemas, como la gestión imperfecta del cambio, la gestión inadecuada de la respuesta de emergencia, etc., por lo que decidió adoptar medidas administrativas y reglamentarias para ordenar la corrección.
A principios del 14 de marzo, los inversores respondieron que el sistema de comercio de China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \
Shenzhen Security Regulatory Bureau said that China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \ should further strengthen the Overall Planning At the same time, Shenzhen Security Regulatory Bureau requested that China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ To investigate
