China Securities News reporter has recently been informed that in the near future, in response to some Securities companies engaged in the issuance of Research Business, Securities Investment Advisory Business, the Use of TianGan Branch, yinyang and five Factors to the Securities and Securities Market Trends of Analysis, prediction or provide Investment Advisory Services, the c
La Comisión subrayó los últimos requisitos reglamentarios, a saber, que las empresas de valores deberían fortalecer la gestión del cumplimiento y el control del personal para mejorar la capacidad de los servicios profesionales; Los analistas de valores, los asesores de inversión de valores y otros profesionales normalizarán sus prácticas y mejorarán su capacidad profesional.
El Departamento de instituciones de la c
Aplicar resueltamente la política de “tolerancia cero”
En los últimos años, el Departamento de instituciones de la Comisión Reguladora de valores de China ha seguido fortaleciendo la supervisión y la aplicación de la Ley de servicios de asesoramiento en materia de inversiones en valores, mejorando constantemente las normas comerciales y el mecanismo de supervisión, y normalizando el funcionamiento general de los servicios de asesoramiento en materia de inversiones En valores. En la actualidad, algunos analistas de valores y asesores de inversión de valores no cumplen las normas de práctica y la ética profesional, la publicación de informes de investigación o la prestación de servicios de asesoramiento en materia de inversiones no son objetivos, profesionales, prudentes, ni siquiera recreativos, vulgares, lo que refleja que la gestión del cumplimiento de algunas empresas de valores no está en su lugar, hay lagunas en la gestión y el control del personal, parte de la conciencia del cumplimiento de los profesionales es débil, la capacidad profesional debe mejorarse aún más.
En vista de ello, el Departamento de instituciones de la c
En primer lugar, las empresas de valores deberían fortalecer la gestión del cumplimiento y el control del personal y mejorar la capacidad de los servicios profesionales. Todas las empresas de valores establecerán y mejorarán el sistema de gestión interna previa, intermedia y posterior a la consulta sobre inversiones en valores, y aplicarán estrictamente los requisitos reglamentarios y los sistemas internos. Todas las empresas de valores reforzarán la gestión y el control de los analistas de valores, los asesores de inversión de valores y otras personas, exigirán estrictamente que el personal pertinente lleve a cabo el examen y la aprobación internos antes de publicar información o declaraciones de trabajo y llevarán a cabo una capacitación profesional continua.
En segundo lugar, los analistas de valores, los asesores de inversión en valores y otros profesionales deben normalizar sus prácticas y mejorar su capacidad profesional. Securities Analyst Issue Al formular recomendaciones de inversión, los asesores de inversión en valores deben atenerse al principio de buena fe y prestar servicios de consultoría de inversión de valores a los clientes con diligencia y prudencia. Al prestar servicios de asesoramiento sobre inversiones en valores, el personal pertinente debería reforzar su responsabilidad, evaluar cuidadosamente los posibles efectos en el mercado y mantener conscientemente el orden del mercado de capitales.
El Departamento de instituciones de la c
The Brokers
Los empleados involucrados son perseguidos internamente.
En el boletín de reglamentación, la reglamentación notifica los casos pertinentes.
Caso 1: Analista de un Instituto de corretaje, Director Adjunto del Instituto de investigación de la producción de material ppt “TianGan Di Zhi in Time Selection Application Study”, utilizando TianGan Di Zhi Analysis, Forecast Stock Market Trend. El analista compartió el contenido de ppt en privado con los clientes y luego lo distribuyó a las redes sociales y las noticias para llamar la atención de la opinión pública.
A través de la investigación, el analista a través de la forma de hacer ppt para analizar la tendencia del mercado de valores, predecir y proporcionar a los clientes de la empresa, se comprometió en el negocio de la publicación de informes de investigación, pero no cumplió con los requisitos de las leyes y reglamentos de negocio de la publicación de informes de investigación y el sistema de gestión interna de la empresa, el intercambio privado y la transmisión externa, lo que condujo a la publicación de informes de investigación por los medios de comunicación ampliamente, de hecho se publicó; El método de investigación no es profesional y prudente, y la conclusión de la investigación no es objetiva y científica. Sin el examen y la verificación de la empresa, sin el registro y el registro, el informe de investigación se proporcionará a un tercero específico, y el objeto de publicación no se tratará equitativamente, en violación de las disposiciones provisionales sobre la publicación de informes de investigación sobre valores. La empresa de valores no ha llevado a cabo un control eficaz del comportamiento de los empleados, no ha llevado a cabo una gestión eficaz de los productos de investigación de los investigadores, no ha identificado y evaluado eficazmente el riesgo de reputación, no ha adoptado medidas eficaces para prevenir y resolver el riesgo, ha violado las “Directrices de control interno de las empresas de valores” y las “medidas de gestión del cumplimiento de las empresas de valores y las empresas de gestión de fondos de inversión de valores”. The SFC has taken Regulatory talks and issued warning letters to the above – mentioned Analysts and Securities companies respectively, while the above – mentioned Securities companies have taken Internal responsibility measures such as release of the post of Vice – Director of the Institute and withholding the Annual bonus.
Caso 2: los asesores de inversión de una sucursal de una empresa de valores envían a Wechat Group el pronóstico del mercado de valores de China 2022 con el logotipo de la empresa a través de la imagen, y predicen la tendencia del mercado de valores 2022 mediante el análisis de la rama de tierra seca y el efecto calendario. El material relacionado sale del Grupo de Wechat de la empresa, es reimpreso por los medios de comunicación reporta, causa la atención de la opinión pública.
A través de la investigación, las previsiones de inversión no son prudentes con respecto a la industria y el mercado, las acciones se clasifican de acuerdo con los atributos de cinco elementos para el análisis, las recomendaciones de inversión no tienen una base razonable, en violación de las “disposiciones provisionales sobre el negocio de los asesores de inversión en valores”. Las sucursales de las empresas de valores mencionadas no supervisan y gestionan estrictamente las noticias de los grupos de Wechat de conformidad con los requisitos del sistema interno, no controlan eficazmente las prácticas de inversión y las prácticas conexas, y violan las directrices de control interno de las empresas de valores y las disposiciones pertinentes de la Ley de gestión del cumplimiento de las empresas de valores y las sociedades de gestión de fondos de inversión de valores. The SFC shall take the measures of Regulatory Talk and Warning letter to the above – mentioned investors and their branches respectively, and the above – mentioned Securities companies shall take the Internal responsibility measures such as Dismissal and degrade of their Post and withholding the Annual bonus for relevant Responsible personnel.
