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Recientemente, la c
(captura de pantalla de algunos archivos)
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A finales del año pasado, el informe “benevolencia invencible – 2022 China Stock Market Forecast” fue distribuido en línea. El informe predice a través de la teoría metafísica de la rama TianGan y la rama Jinmu: el mercado de valores de China comienza en el mercado de toros de cinco años en 2022; 2022 es un mercado de políticas, a principios y finales de a ño la moneda es floja, las previsiones de mercado de valores para los altos y bajos. Más detalladamente, el informe también pronostica los precios mensuales para 2022.
En esta circular, una sucursal de la compañía de valores no supervisó y administró estrictamente las noticias del Grupo Wechat de acuerdo con los requisitos del sistema interno, ni controló eficazmente las prácticas de los asesores de inversión, en violación de las directrices de control interno de la compañía de valores y las medidas de gestión del cumplimiento de la compañía de valores y la compañía de gestión de fondos de inversión de valores. The SFC shall take the measures of Supervision Talk and Warning letter to the Investment Consultant and its Branch, and the Securities companies shall take the Internal responsibility measures such as Dismissal and degradation of their Post and withdrawal of Annual bonus to relevant Responsible personnel.
En otro caso relacionado, el analista y Director Adjunto del Instituto de investigación de una empresa de valores produjo el material ppt “Preliminary Study on the Application of TianGan Di Zhi in Time Selection”, analizó y predijo la tendencia del mercado de valores mediante el uso de TianGan Di Zhi, y lo proporcionó a los clientes de la empresa. El resultado es que el estudio fue ampliamente reproducido por los medios de comunicación, de hecho fue publicado; El método de investigación no es profesional y prudente, y la conclusión de la investigación no es objetiva y científica. Sin el examen y la verificación de la empresa, sin el registro y el registro, el informe de investigación se proporcionará a un tercero específico, y el objeto de publicación no se tratará equitativamente, en violación de las disposiciones provisionales sobre la publicación de informes de investigación sobre valores. G Securities Company has not effectively Regulated the behavior of employees, Managed the research products of Researchers, identified and assessed the reputation Risk effectively, did not take effective measures to prevent and dissolve The risk, violating the relevant provisions of the Guidelines for Internal Control of Securities Companies and the Regulations on compliance Management of Securities Companies and Securities Investment Fund Management companies. La Oficina Reguladora de valores de China adoptó medidas para supervisar las conversaciones y emitir cartas de advertencia a los analistas y a las empresas de valores, mientras que las empresas de valores adoptaron medidas internas para eximir a los analistas del cargo de Director Adjunto del Instituto y retener bonificaciones anuales.
Requisitos reglamentarios de dos puntos
En los últimos años, se ha seguido fortaleciendo la supervisión y la aplicación de la ley en el Servicio de asesoramiento sobre inversiones en valores, mejorando constantemente las normas comerciales y el mecanismo de supervisión y normalizando el funcionamiento general del Servicio de asesoramiento sobre inversiones en valores. En la actualidad, algunos analistas de valores y asesores de inversión de valores no cumplen las normas de práctica y la ética profesional, la publicación de informes de investigación o la prestación de servicios de asesoramiento en materia de inversiones no son objetivos, no profesionales, no prudentes, ni siquiera recreativos, vulgares, lo que refleja que algunas empresas de valores no cumplen la gestión del cumplimiento, la gestión y el control del personal existen lagunas, algunos profesionales tienen poca conciencia del cumplimiento, la capacidad profesional debe mejorarse aún más. A la luz de los problemas reflejados en los dos casos mencionados, se reiteran y destacan los siguientes requisitos reglamentarios:
En primer lugar, las empresas de valores deberían fortalecer la gestión del cumplimiento y la gestión y el control del personal para mejorar la capacidad de los servicios profesionales. Todas las empresas de valores establecerán y mejorarán el sistema de gestión interna previa, intermedia y posterior a la consulta sobre inversiones en valores, y aplicarán estrictamente los requisitos reglamentarios y los sistemas internos. Todas las empresas de valores reforzarán la gestión y el control de los analistas de valores, los asesores de inversión de valores y otras personas, exigirán estrictamente que el personal pertinente lleve a cabo el examen y la aprobación internos antes de publicar información o declaraciones de trabajo, y llevarán a cabo una formación profesional continua.
En segundo lugar, los analistas de valores, los asesores de inversión de valores y otros profesionales deben normalizar sus prácticas y mejorar su capacidad profesional. Los analistas de valores emitieron un informe de investigación basado en una base de datos objetiva y sólida y en la base de los hechos, haciendo suposiciones prudentes para asegurar que las conclusiones del análisis tengan una base razonable. Al formular recomendaciones de inversión, los asesores de inversión en valores deben atenerse al principio de buena fe y prestar servicios de consultoría de inversión de valores a los clientes con diligencia y prudencia. Al prestar servicios de asesoramiento sobre inversiones en valores, el personal pertinente debería reforzar su responsabilidad, evaluar cuidadosamente los posibles efectos en el mercado y mantener conscientemente el orden del mercado de capitales.
En el futuro, el Departamento de instituciones de la c
Comisión Reguladora de valores de China: tolerancia cero a las violaciones de las leyes y reglamentos de las empresas de valores
¡Feng Shui Research News una vez más causó problemas! The broker was also interviewed to see the latest response
