P align = “center” recientemente, la Oficina Reguladora de valores de Beijing ha publicado ocho decisiones sobre medidas administrativas y reglamentarias, emitiendo multas a seis instituciones y cinco personas responsables en relación con una empresa de valores, dos empresas de futuros, una empresa privada y una empresa de consultoría de inversiones. P align = “center” △ Fuente: sitio web oficial de la Oficina Reguladora de valores de Beijing
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La Oficina Reguladora de valores de Beijing ha publicado recientemente la decisión de emitir una carta de advertencia a New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) \
Conocido como “Niu San”, el ex hombre más rico de Fujian Chen fashu, debido a que el cartel no fue anunciado a tiempo por la Oficina Reguladora de valores de Beijing castigo. Chen fashu levantó la bandera esta vez Center International Group Co.Ltd(603098) Center International Group Co.Ltd(603098)
Una oferta pública de adquisición. La Ley de valores estipula que, cuando un inversor posea el 5% de las acciones emitidas de una sociedad cotizada, presentará un informe escrito a la autoridad reguladora de valores del Consejo de Estado y a la bolsa de valores en un plazo de tres días a partir de la fecha en que se produzca el hecho, lo notificará a La sociedad cotizada y lo anunciará públicamente, y cumplirá las obligaciones estipuladas en las leyes pertinentes.
A través de la investigación de la Oficina Reguladora de valores de Beijing, New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) Industrial Group (Shanghai) Investment Co., Ltd., Chen fashu, Lin yuye, Chen yanhui y Xiamen New Hua Du Supercenter Co.Ltd(002264) El 6 de diciembre de 2021, las cuentas de valores de Chen fashu compraron sucesivamente 1,5 millones de acciones, y la proporción total de acciones poseídas por los participantes aumentó del 4,78% al 5,06%. la información sobre el cambio Y durante el período comprendido entre el 6 de diciembre y el 29 de diciembre de 2021, las cuentas de valores a nombre de las partes continuaron comprando y vendiendo Center International Group Co.Ltd(603098) acciones para mantener la proporción de acciones en más del 5%, hasta el 5,20% .
La Oficina Reguladora de valores de Beijing considera que los actos mencionados violan las disposiciones del artículo 13 de las medidas administrativas para la adquisición de empresas que cotizan en bolsa (Orden Nº 166 de la Comisión Reguladora de valores de China) y, de conformidad con el artículo 75 de las medidas administrativas para la adquisición de empresas que cotizan en bolsa (Orden Nº 166 de la Comisión Reguladora de valores de China), decide adoptar medidas de supervisión administrativa para la emisión de cartas de advertencia.
La compañía de futuros con defectos de control interno fue ordenada a rectificar.
China International Futures, Kyushu Futures and other Futures companies were ordered to correct, Regulatory penalties refer to the Internal Information custody is Imperfect, Internal Control is insufficient.
A través de la investigación, China International Futures Co., Ltd. Tiene los siguientes problemas: En primer lugar, algunos contenidos de los artículos de asociación entran en conflicto con las leyes y reglamentos; los requisitos de los artículos de asociación en el período de servicio de los directores y ejecutivos y el funcionamiento de la Junta de supervisores no Se han aplicado estrictamente; En segundo lugar, la custodia de los datos de gestión interna de la empresa no es perfecta. P align = “center” △ Fuente: sitio web oficial de la Oficina Reguladora de valores de Beijing
Kyushu Futures has the following violations: First, it has not carried out due diligence to some intermediates according to the provisions of the company System, and has not carried out an effective Audit of the Information of the Intermediate; En segundo lugar, no de conformidad con las normas de la empresa a algunos clientes para volver a visitar. The above problems reflect a Internal Control defect in the Management of the Intermediate of the company. P align = “center” △ Fuente: sitio web oficial de la Oficina Reguladora de valores de Beijing
Además, Liu xianglong, como entonces Director General Adjunto de Kyushu Futures, se encarga del Departamento de corretaje, se encarga de la gestión del negocio de los intermediarios de la empresa y es directamente responsable de la gestión de las cuestiones mencionadas, y la Oficina Reguladora de valores de Beijing adopta medidas de supervisión para emitir una carta de advertencia. P align = “center” △ Fuente: sitio web oficial de la Oficina Reguladora de valores de Beijing
Hay propaganda de marketing engañosa sobre los logros pasados en hexun information.
Debido a las irregularidades en el desarrollo del negocio de consultoría de inversión de valores, hexun Information Technology Co., Ltd. Fue ordenada por la Oficina Reguladora de valores de Beijing para corregir las medidas de supervisión.
Concretamente, en primer lugar, la promoción comercial de los asesores de inversión en valores y el comportamiento de los clientes no están normalizados, lo que da lugar a una publicidad engañosa de los resultados anteriores. En segundo lugar, la gestión de la marca en el enlace de promoción del negocio de consultoría de inversiones de valores no está en su lugar. He Xun Information violates article 24 and article 28, paragraph 1, of the interim provisions on Securities Investment Consultants (hereinafter referred to as Interim Provisions).
La Oficina Reguladora de valores de Beijing indicó que la información de hexin debería comenzar inmediatamente la rectificación General a partir de la fecha de recepción de la presente decisión, aplicar estrictamente las disposiciones provisionales y otras disposiciones pertinentes, mejorar eficazmente el nivel de gestión del cumplimiento de las operaciones, completar la rectificación en el plazo de un mes y presentar un informe escrito de rectificación.
Los valores de la nueva era están obligados a llevar a cabo la gestión de activos de conformidad con la ley.
La decisión de la Oficina Reguladora de valores de Beijing muestra que, en el proceso de desarrollo de la gestión de activos, los valores de la nueva era proporcionan financiación a los gobiernos locales y sus departamentos afiliados y aceptan compromisos de garantía de los gobiernos locales y sus departamentos afiliados.
Este año, New Age Securities ha cobrado dos multas consecutivas. En febrero de este año, la Oficina Reguladora de valores de Jiangsu decidió adoptar medidas de supervisión para emitir una carta de advertencia sobre los valores de la nueva era debido a la supervisión inadecuada del uso de los fondos recaudados por los emisores y la supervisión inadecuada de la divulgación de información de los emisores durante el período de gestión fiduciaria de Los bonos corporativos.
