El 22 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Shanghai emitió una carta de notificación previa a Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \
Shanghai Securities and Securities Bureau said that after Investigation, it was found that Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \ \ Securities and ant Fortune (Shanghai) Financial Information Services Co., Ltd No se pudo mantener localmente la información del cliente, la gestión de la idoneidad y los registros de servicios conexos.
En respuesta, la Oficina Reguladora de valores de Shanghai tiene la intención de adoptar medidas de supervisión y administración para aumentar el número de inspecciones internas de cumplimiento y presentar informes de inspección de cumplimiento. En particular, se ordena a Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \
Mientras tanto, la Oficina Reguladora de valores de Shanghái emitió una carta de advertencia a Xie Chen, entonces Jefe de información de valores, y adoptó medidas de conversación de supervisión a Zhao Yao, entonces Jefe del proyecto, y a Fang qingli, entonces miembro del Comité Ejecutivo y Gerente General de la División de gestión de la riqueza.
In response to the above incident, Securities Said, “Esta carta de supervisión es una medida de supervisión rutinaria adoptada por la Oficina Reguladora de valores de Shanghái para la empresa y las personas responsables pertinentes, en la que se señalan los problemas existentes en la independencia de la gestión adecuada de los inversores, la información de los clientes y la conservación de datos en el proceso de cooperación comercial pertinente de la empresa. En la actualidad, la empresa ha completado básicamente la rectificación pertinente de acuerdo con los requisitos de supervisión. En la actualidad, la gestión de la empresa es normal y funciona bien. La empresa comprenderá más a fondo la supervisión La Dirección de la política de gestión, la plena aplicación de la rectificación, la mejora continua de la gestión interna, el fortalecimiento de la gestión de proyectos de cooperación, la adhesión a la gestión del cumplimiento de la ley, la adhesión al cliente como centro, un mejor servicio al desarrollo económico real.
Ant Fortune related Officer to the Securities Daily Reporter Said, “the matter involved is Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \
