El 22 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Shanghai publicó una notificación previa sobre la orden de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities de aumentar el número de inspecciones de cumplimiento. Shanghai Securities and Securities Bureau said that Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Securities and ant Fortune (Shanghai) Financial Information Services Co., Ltd. Cooperated in the
Mientras tanto, la Oficina Reguladora de valores de Shanghai también ha adoptado las medidas de supervisión correspondientes a tres personas relacionadas con los valores, entre ellas la adopción de medidas de supervisión y conversación con Fang qingli, miembro del Comité Ejecutivo de valores y Director General de la División de gestión de la riqueza.
En respuesta, los valores de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
No hay gestión independiente de la idoneidad
El 22 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Shanghai publicó una notificación previa en la que se ordenaba a los valores que aumentaran el número de inspecciones de cumplimiento. Shanghai Securities and Securities Bureau Said, after Investigation, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \ \ \ \ Gestión de la idoneidad y registros de servicios conexos.
“Daily Economic News” Reporter noted that “Securities Companies and Securities Investment Fund Management companies Compliance management measures” Regulated: Securities Fund operating institutions should carry out Business to fully understand the basic information of the clients, Financial situation, Investment Experience, Investment objectives, Risk preference, Integrity Records and other information and update timely. Además, las medidas de gestión de la tecnología de la información para las instituciones de gestión de fondos de valores estipulan que las instituciones de gestión de fondos de valores deben comprender la estructura técnica, la lógica empresarial y el proceso operativo de los sistemas de información importantes de manera clara, precisa y completa, a fin de garantizar que el Funcionamiento de los sistemas de información importantes esté siempre bajo su propio control.
Por consiguiente, la Oficina Reguladora de valores de Shanghai tiene la intención de decidir: ordenar que los valores se sometan a una inspección interna del cumplimiento cada tres meses en el plazo de un a ño a partir de la fecha de adopción de la decisión sobre las medidas de supervisión y administración, y presentar un informe de inspección del cumplimiento a la Oficina en un plazo de 10 días laborables a partir de cada inspección.
Al mismo tiempo, la Oficina Reguladora de valores de Shanghái también dijo que Fang qingli, como miembro del Comité Ejecutivo de la empresa en ese momento y Director General de la División de gestión de la riqueza, era responsable de la parte de las violaciones mencionadas que afectaba a la idoneidad de los inversores y había decidido adoptar medidas de supervisión y diálogo con Fang qingli. Zhao Yao, como Director del proyecto de la empresa en ese momento, es directamente responsable de las partes de las violaciones mencionadas que afectan a la idoneidad de los inversores y decide adoptar medidas de supervisión y conversación con Zhao Yao. Como Oficial Jefe de información de la empresa en ese momento, Xie Chen es responsable de la parte del sistema de información relacionada con las violaciones mencionadas, y decide adoptar medidas administrativas y reglamentarias para emitir una carta de advertencia a Xie Chen.
Básicamente completó el trabajo de rectificación.
En cuanto a las violaciones anteriores, las personas relacionadas con los valores respondieron a las noticias económicas diarias, diciendo que esta carta de supervisión es una medida reglamentaria rutinaria adoptada por la Oficina Reguladora de valores de Shanghái para la empresa y las personas responsables pertinentes, señalando que la empresa en el proceso de cooperación empresarial pertinente, en la gestión adecuada de la independencia de los inversores, la información al cliente y la preservación local de los datos existen problemas. En la actualidad, la empresa ha completado básicamente la rectificación pertinente de conformidad con los requisitos reglamentarios. En la actualidad, la gestión de la empresa es normal y funciona bien.
“La empresa siempre concede gran importancia al trabajo de control de riesgos de cumplimiento, siempre se adhiere a la filosofía de gestión de la gestión constante y constante. La empresa comprenderá más profundamente la orientación de la política de supervisión, hará un buen trabajo en la aplicación de la rectificación, mejorará continuamente la gestión interna, fortalecerá la gestión de proyectos de cooperación, se adhiere a la gestión de conformidad con la ley, se adhiere a la gestión centrada en el cliente, y servirá mejor al desarrollo de la economía real.” The above Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
In addition, ant Fortune, in response to the punishment of Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) Ant Fortune ayudará y cooperará plenamente con Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
El reportero se enteró de que a principios de 2020, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) \ A finales de 2021, el negocio de inversión de fondos de valores de Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166)
Los datos muestran que en 2021, el índice de acciones de Shanghai, el índice de crecimiento de Shanghai y Shenzhen 300 y el crecimiento del mercado de valores se incrementaron en un 4,80%, un 5,20% y un 12,02%, respectivamente, lo que dio lugar a un aumento de los precios estructurales y a una mayor diferenciación del rendimiento de los fondos. A juzgar por el rendimiento de la cartera de inversiones de los fondos de valores, la estrategia de cartera de un año completo se estableció en 2021, en comparación con la base de rendimiento, todos ellos obtuvieron un rendimiento excesivo, con una tasa de rendimiento superior al 7,73%.
