Como resultado del proyecto de recomendación de la red letv, China y Alemania Securities, Ping An Securities fueron supervisados y castigados.
El 20 de marzo, Shanxi Securities Co.Ltd(002500) ( Shanxi Securities Co.Ltd(002500) ) anunció que el 18 de marzo, Yang Lijun y Wang Xin, representantes de la firma patrocinadora del proyecto de oferta no pública de China y Alemania Securities and letv Network en 2016, recibieron la Carta de notificación previa de sanciones administrativas de la Comisión Reguladora de valores de China y Alemania, ordenaron a China y Alemania que corrigieran los valores, advirtieron, no recibieron ingresos comerciales por valor de 5.660400 Yuan, e impusieron una multa de 11.320800 Yuan. Yang Lijun y Wang Xin fueron advertidos y multados con 150000 yuan respectivamente.
No sólo los valores sino - alemanes, de acuerdo con el "Securities Times" el 20 de marzo de noticias, debido a la oferta pública inicial de letv Net, la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen también emitió recientemente a Ping An Securities medidas de supervisión administrativa notificación previa, se propone que Ping An Securities se ordene corregir y suspender la calificación de la Agencia patrocinadora durante tres meses.
Ping An Securities will be suspended for 3 months
La Carta de notificación previa muestra que, debido al caso letv Net, la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen tiene la intención de ordenar a Ping An Securities que corrija y suspenda la calificación de la organización patrocinadora durante tres meses, el representante patrocinador del proyecto de OPI de letv Net y la persona responsable del negocio patrocinador en ese momento Se consideran personas inapropiadas durante 5 a 10 años, y otras personas pertinentes, como las empresas de cumplimiento correspondientes, han adoptado medidas de supervisión y conversación.
En respuesta, Ping An Securities el 20 de marzo respondió a las crecientes noticias de que la empresa había recibido una notificación previa. En los últimos diez años, la empresa ha establecido y mejorado continuamente el mecanismo de control interno y el nivel de control de riesgos de cumplimiento. La empresa se basará en el principio de la supremacía del cliente, de conformidad con la Ley sobre la base de la comunicación positiva con la supervisión, un mejor servicio al desarrollo económico real.
"Securities Times" informó de que, en la actualidad, los reguladores están llevando a cabo un procedimiento de notificación previa, hasta que el procedimiento se complete después de que se dicten oficialmente las medidas de supervisión administrativa correspondientes.
China -
El anuncio muestra que el 26 de mayo de 2015, letv.com anunció su solicitud de oferta privada. El 8 de agosto de 2016, las acciones no públicas de letv se cotizaron en la bolsa de Shenzhen y recaudaron 4.799 millones de yuan.
Después de que el c
The circular indicated that China and Germany Securities have not completely obtained and compiled the top ten Sales of customers and did not effectively verify the truth of the Business in the Non - Public Issue Recommendation Business of lesv Network in 2016, suspected of Non - diligence and diligence.
De conformidad con el artículo 192 de la Ley de valores de 2005, la Comisión Reguladora de valores de China y Alemania tiene la intención de decidir: ordenar la corrección de los valores, dar una advertencia, confiscar 5.660400 Yuan de ingresos comerciales e imponer una multa de 11.320800 yuan; Yang Lijun y Wang Xin fueron advertidos y multados con 150000 yuan respectivamente.
Ya el 13 de enero de este año, el Gobierno de China declaró que la filial China de Alemania Securities Co., Ltd. Había recibido una demanda civil del Tribunal financiero de Beijing, que se refería a una disputa de responsabilidad por tergiversación de valores. Shanghai Junying Asset Management Partnership (Limited Partnership) and other two Thousand Plaintiffs brought civil lawsuits to Beijing Financial Court against 21 Defendants, including lesv.com, Claiming lesv.com for Compensation for Investment losses caused by its false statements, totaling 4.571 million Yuan, Claiming other 20 Defendants to bear Joint liability. The Lawsuit involved 14 Natural Persons, including lesv Network, Jia yueting, 3 Securities Companies and 3 CPA firms.
Además de los valores sino - alemanes, otros dos intermediarios son Ping An Securities y Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) .
Cabe señalar que el 18 de marzo, el Ministerio de Finanzas y la Comisión Reguladora de valores emitieron una circular sobre la mejora de la eficacia del control interno de los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa, en la que se proponía fortalecer la gestión, la orientación y la supervisión de la aplicación de las normas de control interno de las empresas que cotizan en bolsa, normalizar el comportamiento de auditoría del control interno de las empresas contables y mejorar la eficacia del control interno de los informes financieros de las empresas que cotizan en bolsa y la calidad de la información contable. Fortalecer la supervisión financiera y contable en el mercado de capitales.
