El 18 de marzo, la Comisión Reguladora de valores reveló la “lista blanca” de empresas de valores en marzo de 2022. Esta “lista blanca” contiene 27 empresas de valores, en comparación con la “lista blanca” revelada por la Comisión Reguladora de valores de China en diciembre de 2021, esta vez un total de tres empresas de valores, respectivamente, huabao Securities, Western Securities Co.Ltd(002673) Y Zheshang Securities Co.Ltd(601878) .
En marzo de 2022, las empresas de valores incluidas en la “lista blanca”; China Securities, Beijing Gaoxin Securities, Beijing gaohua, goldmangoldman sachgaohua, Goldman sachgoldman Sachs gaohua, Everbright Securities Company Limited(601788) \ \ \ \ \ \ \ \ elsr. Central China Securities Co.Ltd(601375) and China Securities Co.Ltd(601066)
La Comisión Reguladora de valores señaló que esta vez, de conformidad con el mecanismo de ajuste dinámico de la “lista blanca”, combinada con el control de riesgos del cumplimiento de las empresas de valores y la situación de los riesgos empresariales, tras la evaluación inicial de la Oficina Reguladora de valores, los departamentos pertinentes de la Comisión para su revisión. La “lista blanca” se utiliza principalmente para los reguladores de valores, y las empresas de valores no pueden utilizarla con fines comerciales como la publicidad, la publicidad y la comercialización.
En mayo pasado, la Comisión publicó por primera vez una “List a Blanca” de 29 corredores. It is understood that according to the “classified Supervision, Release Management Combination” Thought of mind, the SFC to the Corporate Governance, Compliance Wind control effective Securities Brokers to implement the “White list” System. Además, el sistema de calificación clasificada es también la supervisión clasificada de las empresas de valores. Las empresas de valores clasificadas como “List a Blanca” o las empresas de valores de alta calificación disfrutarán de una serie de políticas preferenciales.
Los reporteros de la interfaz encontraron que desde el primer anuncio, la Comisión Reguladora de valores de China ha publicado un total de seis “listas blancas”, pero antes de los cambios de ajuste no es grande, sólo en septiembre de 2021 en la “lista blanca” a ñadió valores guokai, por lo que en marzo de 2022 La “lista blanca” para el ajuste dinámico hasta ahora el mayor cambio.
Esta vez, huabao Securities, Western Securities Co.Ltd(002673) Y Zheshang Securities Co.Ltd(601878) \
Algunos analistas señalaron que “la lista se ajustará de acuerdo con los indicadores reglamentarios, por lo que se han recibido multas y otras patadas también son normales, hay que entrar y salir es la norma”.
¿Por qué desaparecieron de la lista blanca? El c
A juzgar por el número de multas recibidas, el problema de Zheshang Securities Co.Ltd(601878) \ Como única nueva list A de valores abiertos por el Estado, en el primer semestre de 2021 después de recibir frecuentes multas, en septiembre de 2021 no ha recibido multas.
Desde 2022, la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang ha emitido 11 multas consecutivas y ha adoptado medidas de supervisión para ordenar la corrección y limitar las actividades comerciales de la filial de propiedad total de Zhejiang Commercial Capital Management y el personal comercial conexo. Entre ellos, la gestión de los activos de las empresas Zhejiang se suspendió durante seis meses para registrar los productos de gestión de los activos de capital privado (excepto los nuevos productos que se mantienen para reemplazar los activos no vencidos mantenidos para los productos con vencimiento de existencias, pero no se permite ninguna nueva inversión; no se restringe el Registro de los planes especiales de apoyo a los activos).
Zhejiang Security Regulatory Bureau said that there were insufficient Internal Control and Confusion in operation and Management in Zhejiang Commercial Capital Management, and asked the company to carry out a Comprehensive and deep Rectification of Asset Management Business, take practical and effective measures, establish and strictly implement the Internal Control System of Asset Management Business.
Cabe señalar que los principales corredores han estado “ausentes” de la “lista blanca”, a saber Gf Securities Co.Ltd(000776) , Orient Securities Company Limited(600958) , China Industrial Securities Co.Ltd(601377) , Haitong Securities Company Limited(600837) , etc.
