Las cuestiones de cumplimiento han sido durante mucho tiempo la “línea de vida” de la industria de gestión de activos, pero recientemente los gestores de fondos y las instituciones de gestión de activos han recibido multas reglamentarias por negligencia en la inversión.
Entre ellos, el gerente del Fondo Bai bingyang en la gestión de Boc International (China) Co.Ltd(601696)
Fund Jun encontró que el 28 de octubre, Boc International (China) Co.Ltd(601696) Advantage Manufacturing Equity Fund
Además de los gestores de fondos mencionados anteriormente, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. También ha sido objeto de medidas reglamentarias para corregir los problemas de valoración irrazonable de los bonos emitidos en determinados planes de gestión de activos.
Ven a ver qué pasa.
a Fund Manager receives a Regulatory warning letter
En la tarde del 17 de marzo, el sitio web oficial de la Oficina Reguladora de valores de Shanghái publicó una carta de advertencia de los investigadores de inversión del Fondo, que atrajo la atención de la industria.
En la decisión de emitir una carta de advertencia sobre el Océano Ártico se afirma lo siguiente:
A través de la investigación, Bai bingyang, como gerente de fondos del Fondo de inversión de acciones de fabricación superior, no ha sido diligente en el proceso de gestión y operación del Fondo, lo que hace que el Fondo no mantenga efectivo no inferior al 5% del valor neto de los activos del fondo el 28 de octubre de 2021 o bonos del Gobierno con vencimiento inferior a un año.
Estas cuestiones violan las disposiciones del artículo 28 de las medidas para la gestión del funcionamiento de los fondos de inversión en valores cotizados públicamente (Orden Nº 104 de la Comisión Reguladora de valores de China, en adelante denominadas “medidas para la gestión del funcionamiento de los fondos cotizados públicamente”).
De conformidad con lo dispuesto en el párrafo 8 del artículo 56 de las medidas para la administración del funcionamiento de los fondos de inversión en valores cotizados públicamente, nuestra Oficina ha decidido adoptar medidas de supervisión administrativa para emitir una carta de advertencia contra usted. Usted debe estudiar seriamente las leyes y reglamentos pertinentes, cumplir estrictamente con las responsabilidades del puesto, lograr la prudencia profesional, la diligencia debida, fortalecer la conciencia del cumplimiento de la ley, y salvaguardar eficazmente los intereses de los accionistas del Fondo. Nuestra Oficina prestará atención a su desempeño en la supervisión diaria.
Si no está satisfecho con las medidas de supervisión y administración, puede presentar una solicitud de reconsideración administrativa a la Comisión Reguladora de valores de China en un plazo de 60 días a partir de la fecha de recepción de la presente decisión, o puede presentar una demanda ante un tribunal popular competente en un plazo de seis meses a partir de La fecha de recepción de la presente decisión. Durante el período de reconsideración y litigio, las medidas de supervisión y Administración mencionadas no cesarán de aplicarse.
El valor neto del
La información pública muestra que Bai bingyang es actualmente la gerente de fondos de Boc International (China) Co.Ltd(601696) De 2009 a 2012, trabajó en el Departamento de investigación de Shanghai de qunyi Securities, Taiwán. Se unió a BOC International Securities Co., Ltd. En febrero de 2012, y ha sido el patrocinador de BOC International Securities China Red no. 1 y red China Golden Treasure Investment.
En agosto de 2015, boc International Securities obtuvo la calificación de gestión de fondos de oferta pública. En abril de 2016, boc Fund emitió el primer fondo de oferta pública – el Fondo Mixto Boc International (China) Co.Ltd(601696) baoben No. 1 (ahora renombrado como el Fondo de selección de valor) Boc International (China) Co.Ltd(601696) \ \ baibingyang se convirtió en el
Actualmente administra cuatro fondos, entre ellos Boc International (China) Co.Ltd(601696) \ \
El Fondo de acciones de fabricación superior se estableció el 8 de julio de 2021, hasta el 17 de marzo de este año, el último valor neto es 08633 Yuan, el establecimiento ha caído 13,67 por ciento, pero el valor neto del Fondo ha caído menos del 10 por ciento este año, en el mismo fondo en el primer Cuarto nivel, el rendimiento es relativamente resistente a la caída.
The Fund Jun noted that on 28 October 2021, it was the Superintendent Discovery Boc International (China) Co.Ltd(601696) Advantage Manufacturing Stock Fund failed to maintain not less than 5 per cent of the Net value of the Fund in cash or the Government Bonds expired within one year on the Trading Day, the Net value of the Fund fell 7.06 per cent, some Insiders Los usuarios de microblogueo también han estado discutiendo caliente:
Desde el punto de vista de las posiciones del Fondo, el Fondo al final del tercer trimestre antes de las 10 principales posiciones de las acciones son principalmente carbón, petróleo, productos químicos y otras acciones de recursos, 28 de octubre, el final del tercer trimestre antes mencionado antes de las 10 principales posiciones de las acciones cayeron un promedio de 6,41 por ciento, el índice de carbón de la bolsa de valores de China también mostró una disminución de un solo día de más del 6 por ciento.
Gestión de activos debido a métodos irrazonables de valoración de bonos
Se han adoptado medidas correctivas.
No sólo los investigadores, sino también Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. Ha recibido recientemente multas reglamentarias.
En la decisión sobre la adopción de medidas correctivas contra Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd., la Oficina Reguladora de valores de Shanghai indicó que Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) \ Asset Management Co., Ltd
En primer lugar, el plan de gestión de activos individuales de la empresa en el caso de que los bonos invertidos hayan dejado de pujar, sigue utilizando la valoración histórica del precio de cierre a largo plazo, el método de valoración no es razonable. Estas circunstancias no se ajustan a lo dispuesto en el párrafo 2 del artículo 2 de las directrices de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la valoración de los fondos de inversión en valores (anuncio de la Comisión Reguladora de valores de China [2017] Nº 13) y violan las disposiciones del artículo 43 de las medidas para la Gestión de las operaciones de capital privado de las instituciones de gestión de valores y futuros (Decreto de la Comisión Reguladora de valores de China Nº 151, en adelante denominadas “medidas de gestión de capital privado”).
En segundo lugar, el sistema de transacciones conexas no es perfecto, el sistema de precios de las transacciones conexas no está normalizado. Estas circunstancias violan las disposiciones del párrafo 1 del artículo 66 de las medidas de gestión de la colocación privada.
De conformidad con lo dispuesto en el artículo 78 de las medidas para la administración de la colocación privada de capital, la Oficina Reguladora de valores de China ha decidido adoptar medidas administrativas de supervisión y administración para ordenar su corrección.
El Director General de gestión de activos y Xu jiandong, Director de cumplimiento y miembro del Comité de valoración de la empresa Wang Hongyi también emitieron cartas de advertencia.
