P align = “center” Regulatory News 23457
La Comisión Reguladora de valores ha solicitado públicamente opiniones sobre las “disposiciones relativas a la prioridad de los bienes de los infractores de valores para asumir la responsabilidad civil” (proyecto) “.
El 11 de marzo, a fin de aplicar el principio de prioridad de la responsabilidad civil y proteger eficazmente los derechos e intereses legítimos de los inversores, la Comisión Reguladora de valores de China, de conformidad con la Ley de valores de la República Popular China y las normas detalladas para la aplicación de las normas de la República Popular China sobre la Tesorería del Estado y otras disposiciones pertinentes, El Ministerio de Finanzas ha elaborado conjuntamente el “proyecto de reglamento sobre cuestiones relativas a la prioridad de los bienes de los infractores de los valores para asumir la responsabilidad civil” (en adelante, el “Reglamento”) y ha solicitado opiniones al público.
En total, catorce artículos de las disposiciones especifican el mecanismo de trabajo específico para que los infractores de la Ley paguen multas administrativas para asumir la responsabilidad de la indemnización civil. En cuanto a la aceptación de la solicitud, la duración de la solicitud y el importe de la solicitud, en primer lugar, se aclaran los materiales de solicitud necesarios para que el inversor lesionado presente la solicitud y los requisitos de corrección de los materiales de solicitud conexos (artículos 2 y 4). En segundo lugar, dejar claro que el inversor lesionado puede presentar una solicitud en el plazo de un a ño a partir de la fecha en que el Tribunal Popular emita una decisión por la que se ponga fin a la ejecución; Si el infractor es declarado en quiebra por el Tribunal Popular, presentará una solicitud en el plazo de un a ño a partir de la conclusión del procedimiento de quiebra o del procedimiento de distribución adicional; Si la solicitud se presenta durante más de un a ño, el c
Los Jefes de los departamentos pertinentes de la c
El 11 de marzo, la Comisión Reguladora de valores de China (c
Empresas que cotizan en bolsa
Yusys Technologies Co.Ltd(300674) ( Yusys Technologies Co.Ltd(300674) .sz): En ese momento, el Director General Adjunto redujo sus tenencias de información no anticipada y recibió una carta de advertencia.
El 10 de marzo, la autoridad reguladora de Beijing de la Comisión Reguladora de valores de China emitió una carta de advertencia a Jing jiabin, entonces Director General Adjunto de Yusys Technologies Co.Ltd(300674) . According to the Warning letter, Mr. Jing, as Deputy General Manager, reduced its holding of 10000 shares on 28 December 2021 without pre – disclosing the Reduction Scheme.
The Warning letter pointed out that the above – mentioned Acts of jingjiabin violated the provisions of Article 8 of the Regulations on the Reduction of shares by Shareholders and Dong jiangao of Listed Companies (c
Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) ( Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) .sz): el accionista mayoritario guoyao Zhaoxiang recibe la Carta de advertencia de la Oficina Reguladora de valores de Jilin.
El 10 de marzo, Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) \ Guoyao Zhaoxiang received the decision of issuing warning letter to guoyao Zhaoxiang (Changchun) Pharmaceutical Co., Ltd. Issued by Jilin Regulatory Bureau of China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as “Jilin Regulatory Bureau”).
El 19 de octubre de 2021, la empresa firmó el Acuerdo de delegación de derechos de voto con Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) (en lo sucesivo denominado Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) \ ) accionista mayoritario Dunhua Kangping Investment Co., Ltd. ( De acuerdo con el Acuerdo y la situación real de la participación, Kangping Company confía a su empresa el derecho de voto correspondiente al 19,69% de sus acciones, incluyendo, pero no limitado a, el derecho de propuesta de los accionistas, el derecho de voto de los accionistas y otros derechos conexos, y la empresa se convierte en El accionista mayoritario. Del 21 al 22 de diciembre de 2021, su empresa redujo su participación a través de la licitación centralizada Jilin Zixin Pharmaceutical Industrial Co.Ltd(002118) 10 millones Como adquirente, la empresa redujo sus tenencias de acciones en un plazo de 18 meses a partir de la finalización de la adquisición, en violación del artículo 74 de las medidas administrativas para la adquisición de empresas que cotizan en bolsa (enmienda 2020).
( Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) .sz): The Annual Report of 2014 to 2020 disclosed information is inexact, Jiangsu Security Regulatory Bureau issued a warning letter to it
El 7 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Jiangsu emitió una carta de advertencia a Nanjing Red Sun Co.Ltd(000525) . A través de la investigación, la empresa de 2016 a 2018 parte de la contabilidad de la preparación de precios de caída de inventario inexacta, 2014, 2018 parte de la situación de aumento virtual de las ventas, las cuestiones mencionadas afectan a los ingresos de explotación, la pérdida por deterioro del valor de los activos, cuentas por cobrar y otras cuentas, lo que conduce a la empresa de 2014 a 2020 informe anual ingresos de explotación, beneficios netos o activos netos cantidad de inexactitud.
Entre ellos, en 2014, los ingresos de explotación, el beneficio neto y los activos netos mal comunicados ascendieron a 7.099100 Yuan, 6.617800 yuan y 6.617800 Yuan, respectivamente (el número positivo es un aumento ficticio, el número negativo es una disminución ficticia, lo mismo que a continuación); En 2015, el importe de la inexactitud de los activos netos fue de 6.6178 millones de yuan; En 2016, el beneficio neto y los activos netos mal comunicados ascendieron a 3.912000 yuan y 10.529800 Yuan, respectivamente. En 2017, el beneficio neto y los activos netos mal comunicados fueron de – 126000 yuan y 104038000 Yuan, respectivamente. En 2018, los ingresos de explotación, el beneficio neto y los activos netos mal comunicados fueron de 7.877,7 millones de yuan, – 3.349,8 millones de yuan y 7.054 millones de yuan, respectivamente. En 2019, el beneficio neto y los activos netos mal comunicados fueron – 76014 millones de yuan y – 5474 millones de yuan, respectivamente. En 2020, los ingresos de explotación, el beneficio neto y el valor de los activos netos incorrectos fueron de – 1.380,2 millones de yuan, 113,7 millones de yuan y – 433,7 millones de yuan, respectivamente.
La información divulgada en el informe anual de 2014 a 2020 es inexacta y constituye una violación.
Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) ( Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) .sz): letter of warning for receiving “Short – term Transactions” by relatives of Supervisors
El 8 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang publicó en el sitio web oficial la decisión sobre la emisión de una carta de advertencia a tan Xin. Después de la investigación, tan Xin sirvió como supervisor de Zhejiang Jolly Pharmaceutical Co.Ltd(300181) (en adelante, la empresa), la cuenta de valores de su padre tan weirong compró 32.600 acciones de la empresa el 3 de noviembre de 2021, el valor de transacción fue de 249716 Yuan, vendió 56.400 acciones de la empresa el 24 de diciembre de 2021, el valor de transacción fue de 574152 Yuan.
La compra y venta de acciones de la empresa en los seis meses mencionados constituye una transacción a corto plazo, en violación de las disposiciones del artículo 44 de la Ley de valores de la República Popular China, y la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang ha decidido adoptar medidas de supervisión y administración para emitir una carta de advertencia a tan Xin y registrarla en los archivos de buena fe del mercado de valores y futuros.
En respuesta, en el anuncio, la empresa ha cumplido su obligación de divulgación de información sobre las transacciones a corto plazo mencionadas y el Consejo de Administración de la empresa ha recuperado todos los ingresos de tan Xin.
Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) ( Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) .sz): las acciones se congelaron y no se revelaron a tiempo, la empresa asumió el cargo de Presidente y Secretario de la Junta Directiva en el tiempo para recibir la Carta de advertencia de la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang.
El 8 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang emitió una carta de advertencia a Zhejiang Busen Garments Co.Ltd(002569) \ According to the investigation, Beijing Oriental hengzheng Science and Trade Co., Ltd., as the Controlling Shareholder of busen Shares, holds 22400000 shares of the company, Accounting for 15.55 per cent of the total Equity. Las acciones fueron congeladas por el Tribunal Popular del condado de Deqing de la provincia de Zhejiang el 22 de enero de 2021 y por el tribunal popular intermedio de Jinhua de la provincia de Zhejiang el 14 de diciembre de 2021. Busen shares did not perform the duty of Disclosure in the Time After the above matters occurred until 29 December 2021.
Como accionista con más del 5% de las acciones de busen, Shanghai ruiwei Asset Management Partnership (LLP) posee 1672000 acciones, lo que representa el 11,60% del capital social total de la empresa. Las acciones fueron congeladas por el Tribunal Popular de Yongkang el 27 de mayo de 2019, por el Tribunal Popular del distrito de Shangcheng de Hangzhou y el tribunal popular intermedio de Shaoxing el 17 de mayo de 2021, respectivamente, y por el Tribunal Popular del distrito de Shangcheng de Hangzhou el 30 de junio de 2021. Bu Sen shares did not perform the duty of Disclosure in the time when the above matters occurred, and did not disclose to the Public until 1 January 2022.
Wang chunjiang, entonces Presidente de la empresa, y Zhang you, Secretario del Consejo de Administración, fueron los principales responsables de la divulgación de información a tiempo. La Oficina Reguladora de valores de Zhejiang decidió adoptar medidas de supervisión y gestión para emitir cartas de advertencia a la empresa, Wang chunjiang y Zhang you, respectivamente, y registrarlas En los archivos de buena fe del mercado de valores y futuros.
Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) ( Zhejiang Century Huatong Group Co.Ltd(002602) .sz): transacciones a corto plazo con directores independientes, por carta de advertencia de la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang
El 8 de marzo, el sitio web de la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang publicó la decisión de emitir una carta de advertencia a Yang Bo.
Como director independiente, Yang Bo compró 91.000 acciones entre el 17 de noviembre de 2021 y el 13 de enero de 2022, por valor de 710794 Yuan. El 21 de enero de 2022, vendió 83.100 acciones por valor de 670617 Yuan.
La compra y venta de acciones de la empresa en los seis meses mencionados constituye una transacción a corto plazo, en violación de las disposiciones del artículo 44 de la Ley de valores de la República Popular China, y la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang ha decidido adoptar medidas de supervisión y administración para emitir una carta de advertencia a Yang Bo y registrarla en los archivos de buena fe del mercado de valores y futuros.
Chengda Pharmaceuticals (301201.sz): the letter was Incomplete, the Chairman and the General Manager received the Warning letter
El 13 de marzo, el sitio web de la autoridad reguladora de Zhejiang de la Comisión Reguladora de valores de China publicó la “decisión sobre la emisión de una carta de advertencia a Chengda Pharmaceutical Co., Ltd. Y el personal pertinente”, que muestra que Chengda Pharmaceutical Co., Ltd. En Shenzhen Stock Exchange Investor Relations Interactive Platform En respuesta a los inversores sobre el negocio relacionado con Pfizer, no está completo, La situación real de los productos intermedios PF – 07304814 se presenta y refleja de manera exhaustiva.
Estos actos violan las disposiciones de los artículos 3 y 4 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa. El Presidente Ge Jianli, el Director General Lu Gang y el Secretario de la Junta Yang Xiaojing son los principales responsables de los actos mencionados. De conformidad con las disposiciones de los artículos 51 y 52 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang ha decidido adoptar medidas de supervisión y administración para la emisión de cartas de advertencia a las empresas, Ge Jianli, Lu Gang y Yang Xiaojing, respectivamente, y registrarlas en los archivos de buena fe del mercado de valores y futuros.
Jinzi Ham Co.Ltd(002515) ( Jinzi Ham Co.Ltd(002515) .sz): inspección in situ de 4 violaciones, el controlador real y otras cartas de advertencia recibidas
El 10 de marzo, el sitio web de la Comisión Reguladora de valores de China publicó la decisión sobre las medidas de supervisión administrativa de la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang, que muestra que la Oficina Reguladora de valores de Zhejiang en la supervisión diaria y la inspección in situ encontró que Jinzi Ham Co.Ltd(002515) existen los siguientes problemas:
No revelar oportunamente las pérdidas importantes sufridas en las transacciones de futuros; 2. The Company has received a large amount of Compensation for employees and has not disclosed timely; El tratamiento contable no es estándar, lo que da lugar a la divulgación inexacta de los informes trimestrales; El exceso de margen no ha cumplido los procedimientos de examen y divulgación.
Además, el sistema de control de riesgos de las operaciones de futuros de Jinzi Ham Co.Ltd(002515)
( Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) .sh): ( Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) .sh):
El 8 de marzo, el sitio web oficial de la Oficina Reguladora de valores de Guangdong publicó la “decisión sobre la emisión de una carta de advertencia contra Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) , Chen Lina, Xing yingbiao y Wang peisen”.
Se han comprobado las siguientes violaciones de Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) :
La base para el reconocimiento de los ingresos y beneficios no es suficiente. Tianjin yingjieli Automobile Technology Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada yingjieli Automobile) es una filial Holding de Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) . En 2020, la empresa firmó el contrato de consultoría técnica con Xinkai (tianjin) Technology Co., Ltd. Y confirmó los ingresos de explotación de 7.0226 millones de yuan y los beneficios de explotación de 6.395900 yuan en 2020. Las empresas mencionadas carecen de sustancia comercial y racionalidad comercial, y no cumplen las condiciones para el reconocimiento de los ingresos, lo que da lugar a una base insuficiente para el reconocimiento de los ingresos de explotación de 7.022,6 millones de yuan y el beneficio neto de 2.747,2 millones de yuan atribuible a los accionistas de la sociedad matriz en los Estados financieros consolidados de Guangzhou Tongda Auto Electric Co.Ltd(603390) 2020.
Exceso de ingresos. Injelli Automobile comenzó a prestar servicios de prueba de vehículos a Shanghai fumedi Engineering Technology Co., Ltd. (en adelante, fumedi). En 2020, los ingresos de explotación y los costos de explotación de la empresa de pruebas de vehículos de injelli Automobile se confirmaron en 5.956 millones de yuan y 4.950000 Yuan de acuerdo con el método de la cantidad total. La operación se contabilizará de conformidad con el método del valor neto, lo que dará lugar a un reconocimiento excesivo de los ingresos de explotación y los gastos de funcionamiento de 4,95 millones de yuan en los estados financieros consolidados correspondientes a 2020.
El Presidente Chen Lina, el Director General Xing yingbiao y el Secretario del Consejo de Administración y Director Financiero Wang peisen no han cumplido su obligación de diligencia debida de conformidad con el artículo 3 de las medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa y son los principales responsables de las violaciones mencionadas.
( Mingchen Health Co.Ltd(002919) .sz): hay tres operaciones con información privilegiada en M & A, y las Partes han sido multadas con 72.724900 Yuan.
El 11 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Hainan reveló [2022] la decisión Nº 3 sobre sanciones administrativas y multó a Chen Huasheng por un total de 72.724900 yuan por delitos relacionados con las operaciones con información privilegiada. En el proceso de operaciones con información privilegiada, Chen Huasheng utilizó 10 millones de yuan para comprar la asignación de capital.
Durante el período sensible a la información privilegiada, Chen Huasheng controló y utilizó la cuenta de valores huaxin y la cuenta de valores Ping An. Xie mouhong, Liu mourong son el cónyuge e hijo de Liu moufeng, Liu moufeng prestará la cuenta de valores huaxin de Xie mouhong, la cuenta de valores Ping An de Liu mourong y el Fondo de asignación a Chen Huasheng, y firmará el contrato de préstamo con Chen Huasheng. Chen Huasheng domina la contraseña de la cuenta de valores huaxin de Xie mouhong y la cuenta de valores Ping An de Liu mourong. Durante el período sensible a la información privilegiada, Chen Huasheng toma la decisión sobre el comportamiento de las acciones de la cuenta de valores antes mencionada.
According to the Facts, Nature, circumstances and Social Harm degree of the Illegal Acts of the Parties, and in accordance with the provisions of article 191, paragraph 1, of the Securities Law, Hainan Securities Regulatory Bureau decided that the illegal income of Chen Huasheng shall be confiscated by 18.181233,71 Yuan, and it shall be fined with 54370113 Yuan.
Sunrise Group Company Limited(002752) ( Sunrise Group Company Limited(002752) .sz): sospechoso de manipular el mercado, el Presidente fue presentado por la Comisión Reguladora de valores.
El 11 de marzo, Sunrise Group Company Limited(002752) \ \
Dijo que este caso es una investigación especial del Sr. Lin yongxian sobre las cuestiones mencionadas, no tiene nada que ver con la empresa y no tendrá un impacto significativo en las actividades cotidianas de la empresa.
Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 8 ( Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) 8.sz): Two Illegal transactions with 30.6 million Yuan Penalty
El 10 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Beijing reveló la decisión de castigo administrativo de fan Hui.
La decisión muestra que, a partir del 7 de febrero de 2018, fan Hui utilizó 44 cuentas controladas físicamente para formar un grupo de cuentas para la transacción ” Shenzhen Huakong Seg Co.Ltd(000068) “. Después de que la proporción de participación supere el 5%, no cumple la obligación de divulgación de información de conformidad con la ley. Hasta el 18 de abril de 2019, después de deducir el volumen de negocios entre las cuentas del Grupo de cuenta, el volumen de negocios acumulado durante el período de transferencia restringida del Grupo de cuenta asciende a 1.120 millones de yuan. La Oficina Reguladora de valores de Beijing impuso una multa de 30,6 millones de yuan a Fan Hui.
Securities Company 23457
Valores de Anxin: cinco líneas de análisis de inversiones, Shantou Branch receiving warning letter
El 11 de marzo, el sitio web de la Comisión Reguladora de valores de Shenzhen publicó la “decisión de la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen sobre la emisión de una carta de advertencia a la sucursal Shantou de Anzin Securities Co., Ltd.” y la “decisión de la Oficina Reguladora de valores de Shenzhen sobre la adopción de Medidas de supervisión y conversación con Chen nanpeng”.
La decisión muestra que, después de la investigación, el Asesor de inversiones Chen nanpeng de la sucursal Shantou de Anxin Securities Co., Ltd. Publicó “benevolencia invencible – 2022 China Stock Market Forecast” a través del Grupo Wechat de la empresa y fue reenviado en el evento, la empresa no estrictamente de acuerdo con los requisitos del sistema interno para la supervisión y gestión de la información del Grupo Wechat, no ha llevado a cabo un control efectivo sobre el comportamiento de los asesores de inversión relacionados con la práctica.
Shenzhen Securities Regulatory Bureau expressed that the above Acts violated the relevant provisions of article 4, paragraph 1, article 7, paragraph 1, and article 6, paragraph 4, Regulations on the compliance of Securities Companies and Securities Investment Fund Management Companies (Order No. 166 of c
Además, el propio Chen nanpeng fue objeto de conversaciones reglamentarias. La decisión muestra que las previsiones de mercado de valores de renzhe invencible – 2022, producidas por Chen nanpeng y publicadas en el Grupo Wechat de la empresa, fueron transmitidas y difundidas al mundo exterior. Las previsiones pertinentes no son prudentes con respecto a los comentarios sobre la industria y el mercado, y las acciones se clasifican de acuerdo con Los atributos de cinco elementos, por lo que las sugerencias de inversión no tienen una base razonable.
Fund Company
Hunan hongde Investment: Four violations, ordered to correct
El 11 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Hunan publicó un anuncio diciendo que en 2021, la Oficina Reguladora de valores de Hunan encontró que Hunan hongde Investment Management Co., Ltd. Tenía los siguientes problemas:
1. El sistema de control de riesgos no es perfecto si no se cumplen las responsabilidades y obligaciones de gestión con prudencia y diligencia.
El sistema de idoneidad de los inversores no es perfecto y su aplicación no está en su lugar.
En tercer lugar, en el folleto de financiación se estipula la proporción de los ingresos de referencia del rendimiento y se pagan periódicamente ingresos fijos a los inversores.
4. Las empresas afiliadas que inviertan en productos del Fondo y que controlen a la persona real de su empresa no cumplen los procedimientos de examen y los divulgan a los inversores de conformidad con el contrato del Fondo.
Los actos mencionados violan las disposiciones pertinentes de los artículos 4, 15 y 16 de las medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de capital privado (en adelante denominadas “medidas provisionales”) y los artículos 9 y 11 de las disposiciones sobre el fortalecimiento de la supervisión y administración de los fondos de capital privado (en adelante denominadas “disposiciones”). De conformidad con el artículo 33 de las medidas provisionales y el artículo 13 de varias disposiciones, la Oficina Reguladora de valores de Hunan decidió ordenar a la empresa que corrigiera las medidas de supervisión administrativa y registrarlas en la base de datos de información de buena fe del mercado de capitales de China.
Hunan zhengyin Investment: the Internal control system is Incomplete and three issues have been ordered to correct Administrative Regulatory Measures.
El 11 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Hunan emitió un anuncio diciendo que en 2021, la Oficina Reguladora de valores de Hunan encontró que Hunan zhengyin Investment Management Co., Ltd. Tiene los siguientes problemas:
El sistema de control interno está incompleto y su aplicación no está en su lugar.
2. Los datos de los archivos se mantienen incompletos y algunos de ellos están incompletos.
3. The registration and Recording information in the China Securities Investment Fund Industry Association is inexact, Incomplete and untimely updated.
Estos actos violan los artículos 25 y 26 de las medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de capital privado (en adelante denominadas “medidas provisionales”), y el artículo 12 de las disposiciones sobre el fortalecimiento de la supervisión y administración de los fondos de capital privado (en adelante denominadas “disposiciones”). De conformidad con el artículo 33 de las medidas provisionales y el artículo 13 de varias disposiciones, la Oficina Reguladora de valores de Hunan decidió ordenar a la empresa que corrigiera las medidas de supervisión administrativa y registrarlas en la base de datos de información de buena fe del mercado de capitales de China.
Hunan Creek Road assets: Investor appropriate System and Internal Control System are not perfect, and other issues are ordered to correct.
El 11 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Hunan emitió un anuncio diciendo que en 2021, la Oficina Reguladora de valores de Hunan encontró que Hunan xidao Asset Management Co., Ltd. Tiene los siguientes problemas:
El sistema de idoneidad de los inversores y el sistema de control interno no son perfectos y su aplicación no está en su lugar.
2. The registration and Registration information in the China Securities Investment Fund Industry Association is inexact, Incomplete and untimely updated.
Estos actos violan los artículos 16 y 25 de las medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de capital privado (en lo sucesivo denominadas “medidas provisionales”) y las disposiciones pertinentes del artículo 12 de las disposiciones sobre el fortalecimiento de la supervisión y administración de los fondos de capital privado (en lo sucesivo denominadas “disposiciones”). De conformidad con el artículo 33 de las medidas provisionales y el artículo 13 de varias disposiciones, la Oficina Reguladora de valores de Hunan decidió ordenar a la empresa que corrigiera las medidas de supervisión administrativa y registrarlas en la base de datos de información de buena fe del mercado de capitales de China.
Hunan xingxiang Rich Creation: The Imperfect Internal Control System and other issues were ordered to correct
El 11 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Hunan publicó un anuncio diciendo que en 2021, la Oficina Reguladora de valores de Hunan encontró que Hunan xingxiang chuangfu Investment Co., Ltd. Tenía los siguientes problemas:
El sistema de control interno no es perfecto y su aplicación no está en su lugar.
2. The registration and Registration information in the China Securities Investment Fund Industry Association is inexact, Incomplete and untimely updated.
Estos actos violan las disposiciones pertinentes del artículo 25 de las medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de capital privado (en adelante denominadas “medidas provisionales”) y del artículo 12 de las disposiciones sobre el fortalecimiento de la supervisión y administración de los fondos de capital privado (en adelante denominadas “disposiciones”). De conformidad con el artículo 33 de las medidas provisionales y el artículo 13 de varias disposiciones, la Oficina Reguladora de valores de Hunan decidió ordenar a la empresa que corrigiera las medidas de supervisión administrativa y las registrara en la base de datos de información de buena fe del mercado de capitales de China.
Hunan senqi assets: Three issues of Incomplete Records, ordered to correct
El 11 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Hunan publicó un anuncio diciendo que en 2021, la Oficina Reguladora de valores de Hunan encontró que Hunan senqi Asset Management Co., Ltd. Tenía los siguientes problemas:
Los archivos de la empresa están incompletos y parte de la información se mantiene incompleta.
El sistema de idoneidad de los inversores no es perfecto y su aplicación no está en su lugar.
3. The registration and Recording information in the China Securities Investment Fund Industry Association is inexact, Incomplete and untimely updated.
Los actos mencionados violan las disposiciones pertinentes de los artículos 16, 25 y 26 de las medidas provisionales para la supervisión y administración de los fondos de capital privado (en adelante denominadas “medidas provisionales”), y el artículo 12 de las disposiciones sobre el fortalecimiento de la supervisión y administración de los fondos de capital privado (en adelante denominadas “disposiciones”). De conformidad con el artículo 33 de las medidas provisionales y el artículo 13 de varias disposiciones, la Oficina Reguladora de valores de Hunan decidió ordenar a la empresa que corrigiera las medidas de supervisión administrativa y registrarlas en la base de datos de información de buena fe del mercado de capitales de China.
Claim Rui assets: receiving warning letter of Beijing Securities and Regulatory Commission for failure to follow the principle of honesty and Credit
El 8 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Beijing emitió un anuncio diciendo que, después de la investigación, la Oficina Reguladora de valores de Beijing encontró que lingrui Asset Management Co., Ltd. Tiene los siguientes comportamientos: participar en el negocio de fondos privados, no seguir el principio de buena fe.
The above – mentioned Acts of the company violate the provisions of article 3 of the interim measures for the Supervision and Administration of Private equity funds (Order No. 105 of c
Shaanxi Jufeng Investment: sales personnel send false Customer Transaction Screenshot to customers, ordered to correct
El 10 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Beijing publicó un anuncio en el que se afirmaba que, tras la investigación, la sucursal de Beijing de Shaanxi Jufeng investment information Co., Ltd. Había cometido las siguientes violaciones en el desarrollo del negocio de consultoría de inversión de valores: En primer lugar, no había personal cualificado para prestar servicios de consultoría de inversión de valores a los clientes; En segundo lugar, al prestar servicios de consultoría de inversión de valores a los clientes, la empresa no informó a los clientes sobre el nombre de los asesores de inversión de valores y su Código de calificación profesional; En tercer lugar, el personal de ventas envía capturas de pantalla falsas de las transacciones con clientes a los clientes, hay resultados pasados de publicidad falsa, falsa y engañosa.
Estos actos violan las disposiciones del artículo 7, el párrafo 2 del artículo 12 y el artículo 24 de las disposiciones provisionales sobre el negocio de los asesores de inversión en valores (en adelante denominadas “disposiciones provisionales”). De conformidad con lo dispuesto en el artículo 33 de las disposiciones provisionales, la Oficina Reguladora de valores de Beijing ha decidido adoptar medidas de supervisión y control para ordenar la corrección de las sucursales.
Hengtian ZHONGYAN: failed to follow the principle of honesty and credibility and ordered to correct
El 10 de marzo, la Oficina Reguladora de valores de Beijing emitió un anuncio diciendo que, después de la investigación, la Oficina Reguladora de valores de Beijing encontró que hengtianzhongyan Investment Management Co., Ltd. Tiene los siguientes comportamientos: participar en el negocio de fondos privados, no seguir el principio de buena fe.
The above – mentioned Acts of the company violate the provisions of article 3 of the interim measures for the Supervision and Administration of Private equity funds (Order No. 105 of csrc, hereinafter referred to as Interim Measures). De conformidad con lo dispuesto en el artículo 33 de las medidas provisionales, la Oficina Reguladora de valores de Beijing ha decidido ordenar a la empresa que rectifique las medidas de supervisión administrativa.
