En comparación con más de 40 multas de la industria de valores en enero de 2022, febrero será mucho menos. “Daily Economic News” Reporter Statistics showed that in February 2022, The regulatory authorities issued a total of 16 tickets to the Securities Industry, involving 11 Securities Companies, Zhongtian Securities and Guosen Securities Co.Ltd(002736) each rece The following is Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Además, los valores de la nueva era, los patrocinadores de suscripción y los valores de Zhongshan son todos castigados por las violaciones de las normas comerciales pertinentes de los bancos de inversión. Founder Securities Co.Ltd(601901) Initiative Securities and Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Hongxin Securities, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) and Everbright Securities Company Limited(601788) also have corresponding tickets.
Dos corredores de bolsa han sido multados con más de un millón de yuan por no estar en su lugar en la lucha contra el blanqueo de dinero
In February, six tickets pointed out that the Anti – Money Laundering work of the Securities firm was not in place, Zhongtian Securities and two Responsible persons, Guosen Securities Co.Ltd(002736) and two Responsible persons were punished.
El 10 de febrero, la sucursal Shenyang del Banco Popular de China impuso sanciones a Zhongtian Securities, que también se convirtió en la primera multa contra el blanqueo de dinero desde 2022. Shenyang Branch of the People ‘s Bank of China Said Zhongtian Securities did not perform Customer identity Identification obligations as required, did not submit Suspicious Transaction reports as required, thus fined Zhongtian Securities 1371 million Yuan. Xu qiujong, Director General de la División de corretaje de valores de Zhongtian en ese momento, y Li Weidong, Director General de la División de cumplimiento de valores de Zhongtian en ese momento, fueron responsables de las violaciones mencionadas y también fueron multados.
Al día siguiente, 11 de febrero, la sucursal del Centro de Shenzhen del Banco Popular de China también impuso sanciones a Guosen Securities Co.Ltd(002736) . La sucursal del Centro de Shenzhen del Banco Popular de China dijo que Guosen Securities Co.Ltd(002736) \\ no cumplió con la obligación de identificación del cliente de acuerdo con las normas y realizó transacciones con clientes no identificados, por lo que Xie Qing, Vicepresidente de la División de corretaje y Hu zhongxiao, Director General de la Sede de operaciones centralizadas, fueron responsables de las violaciones mencionadas y también fueron multados.
Tres empresas de valores que participan en la inversión en valores
El 14 de febrero, la Oficina Reguladora de valores de Guangdong emitió una carta de advertencia sobre las medidas de supervisión. Liang Mou in Founder Securities Co.Ltd(601901) Zhanjiang Haibin Avenue
El 15 de febrero, la Oficina Reguladora de valores de Guizhou adoptó medidas de supervisión para emitir una carta de advertencia al Departamento de ventas de valores de Guiyang City Road. El Departamento de ventas emplea a empleados que no han obtenido la calificación de Asesor de inversiones de valores como asistentes de asesores de inversiones, y lleva a cabo la evaluación y gestión de acuerdo con las medidas pertinentes para la gestión empresarial del Asesor de inversiones de valores pionero. Al mismo tiempo, el personal de marketing del Departamento de ventas entregará el Código QR de los empleados a otros para ayudar a abrir una cuenta.
El 18 de febrero, la Oficina Reguladora de valores de Jiangxi adoptó medidas de supervisión para emitir una carta de advertencia a Yimou, y adoptó medidas correctivas contra la sucursal de Jiangxi. La sucursal tiene los siguientes problemas: En primer lugar, los inversores contratados que cumplen parcialmente los criterios de selección de la visita de retorno no han sido devueltos; en segundo lugar, Yi Simin, Asesor de inversiones de Jiangxi tongxing, ha emitido declaraciones engañosas a los inversores a través de grupos de Wechat y Wechat en el proceso de Prestación de servicios de consultoría de inversiones de valores. La sucursal de Yimou para proporcionar servicios de consultoría de inversión de valores para la gestión del cumplimiento no está en su lugar.
Tres empresas de valores que participan en el negocio de los bancos de inversión
El 7 de febrero, la Oficina Reguladora de valores de Jiangsu emitió una carta de advertencia sobre las medidas de supervisión de los valores de la nueva era. En la nueva era, la supervisión del uso de los fondos recaudados por los emisores y la supervisión de la divulgación de información de los emisores no están en su lugar.
El 15 de febrero, la bolsa de Shenzhen criticó a Zheng y Cai. Orient Securities Company Limited(600958) \\ \\ \\ \\ \\ \\
El 24 de febrero, la empresa nacional de conversión de acciones de Zhongshan Securities, he, he adoptó medidas de autorregulación para emitir una carta de advertencia. Como empresa de valores patrocinadora recomendada por Dongguan kaichangde Electronic Science and Technology Co., Ltd., las opiniones expresadas por Zhongshan Securities en los documentos públicos pertinentes no son verdaderas, inexactas y no son diligentes. He Mou, Director del equipo del proyecto, y he Mou, investigador de Asuntos Jurídicos del equipo del proyecto, no son diligentes y responsables de las violaciones de Zhongshan Securities.
