Guohao Lawyer (Nanjing) Office
Sobre
Plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2021
De
Dictamen jurídico
Floor 5, 7 and 8, Block B, no. 309 hanzhongmen Avenue, Nanjing 210036
5 / 7 / 8th Floor, Block B, 309 Hanzhong Men Street, Nanjing 210036, China
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Junio de 2002
Catálogo
Sección I Introducción… 2.
Declaración del abogado… 2.
Explicación… 4.
Sección 2 cuerpo principal… 5.
Aprobación y autorización de esta cancelación… 5.
En segundo lugar, la cancelación de algunas opciones de acciones… 6.
Observaciones finales 7.
Sección III página de firma… 8.
Guohao Lawyer (Nanjing) Office
Sobre Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239)
Plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021
Dictamen jurídico
A: Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239)
El bufete de abogados Guohao (Nanjing) aceptó el encargo de Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239) \ \ \ \ \ \ \ De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa y otras leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, se emitieron dictámenes jurídicos sobre cuestiones jurídicas relativas a la cancelación de algunas opciones del Plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2021.
Sección I Introducción
Declaraciones de abogados
1. Los abogados de la bolsa emitirán sus opiniones jurídicas de conformidad con los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica y las disposiciones pertinentes de las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y documentos normativos vigentes en China.
2. De conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los hechos ocurridos o existentes antes de la fecha de emisión de la presente opinión jurídica, la bolsa y el abogado encargado han cumplido estrictamente sus obligaciones jurídicas, han seguido los principios de diligencia debida y buena fe, han realizado una verificación y verificación adecuadas, han garantizado la veracidad, exactitud e integridad de los hechos identificados en la presente opinión jurídica, han emitido observaciones finales legítimas y precisas, y no hay registros falsos, Declaración engañosa u omisión material, y asumir la responsabilidad jurídica correspondiente.
3. In order to issue this legal Opinion, The Lawyer of the exchange has carried out due diligence on the relevant situation of this Equity Incentive Plan of the company in advance, and has obtained the following statements and guarantees from the relevant parties: the relevant parties have provided to the Lawyer of the exchange all relevant factual Materials necessary and capable to issue this legal Opinion, the relevant written Materials and Written Testimony are true and valid, and all written documents signat Todas las copias o fotocopias son idénticas a las originales; No hay declaraciones falsas o engañosas ni omisiones importantes. La plena confianza en las declaraciones y garantías anteriores es la base y el requisito previo para que los abogados emitan este dictamen jurídico.
4. The Lawyer of the exchange has examined and judged all documents and testimonies related to this legal opinion and issued this legal opinion accordingly; En cuanto a los documentos obtenidos directamente de los órganos del Estado, las organizaciones con funciones de gestión de los asuntos públicos, las empresas contables, las instituciones de evaluación de activos, las agencias de calificación crediticia y las instituciones notariales, los abogados de la bolsa han cumplido su obligación general de prestar atención y han servido de base para emitir dictámenes jurídicos; En el caso de los documentos no obtenidos directamente de instituciones públicas, los abogados de la bolsa, tras su verificación y verificación, se utilizarán como base para emitir dictámenes jurídicos.
5. The Review of the relevant documents by the Lawyers of the exchange does not address relevant Facts, data and Conclusions that belong to non – Legal Profession areas such as Finance, Accounting, Auditing, Asset Assessment, and as the Lawyers of the exchange do not have adequate qualifications for Verification and Evaluation of the above Facts, data and Conclusions, the reference by the Lawyers of the exchange to the above Facts, data and Conclusions shall not be Cualquier reconocimiento o garantía, expresa o implícita, de la autenticidad, exactitud o exhaustividad de los datos y conclusiones.
6. The Lawyer of the exchange agrees to invoke all or any part of this legal opinion in the relevant documents made for this Equity Incentive Plan in accordance with the requirements of relevant laws, Regulations and Regulatory documents, but in Making the above – mentioned reference, it shall not result in ambiguity or INCOMPRENSION in the Law. Después de la cita, el contenido relevante debe ser revisado y confirmado de nuevo por nuestro abogado.
7. The Legal opinion is only for the purpose of this Equity Incentive Scheme and shall not be used for any other purpose.
II. Interpretación
En el presente dictamen jurídico, a menos que se interprete otra cosa en el contexto, las siguientes abreviaturas y términos tienen el siguiente significado:
Referencia de la empresa
Este plan de incentivos de capital se refiere al plan de incentivos de opción de compra de acciones para 2021.
El plan de incentivos se refiere al plan de incentivos de opciones sobre acciones para 2021.
Las medidas de gestión de la evaluación se refieren a las medidas de gestión de la evaluación para la aplicación del plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2021.
De conformidad con la cuarta reunión del sexto Consejo de Administración y la tercera reunión de la Sexta Junta de supervisores de la empresa, el proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones de acciones del plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa 2021, que se examina y aprueba en el presente documento, se cancelan algunas opciones del plan de incentivos de opciones de acciones.
The Lawyer of this exchange / this exchange refers to Guohao Lawyer (Nanjing) FIRM / The Lawyer who issued this legal opinion
Esta opinión jurídica se refiere a la opinión jurídica emitida por esta bolsa sobre la cancelación de algunas opciones del plan de incentivos de opciones sobre acciones de 2021.
Las medidas de gestión de incentivos se refieren a las medidas de gestión de los incentivos de capital de las empresas que cotizan en bolsa.
Día: día natural
Sección II
Aprobación y autorización del paso a pérdidas y ganancias
1. El 21 de enero de 2021, la empresa convocó la 23ª reunión del quinto Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021, la propuesta sobre la solicitud de autorización de la Junta General de accionistas para tramitar las cuestiones pertinentes del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021, etc. El director independiente de la empresa emitió una opinión independiente.
2. El 21 de enero de 2021, la empresa convocó la 13ª reunión de la Quinta Junta de supervisores y examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y su resumen, la propuesta sobre las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 (proyecto) y la propuesta sobre la verificación de la lista de objetivos de incentivos otorgados por primera vez en el plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa 2021 (proyecto).
3, 22 de enero de 2021 – 2 de febrero de 2021 http://www.cn.info.com.cn./new/index Y el nombre y la posición del objeto de estímulo se anunciaron en la Intranet de la empresa. Al expirar el plazo de publicación, la Junta de supervisores de la empresa no ha recibido ninguna objeción al objeto del incentivo propuesto. El 3 de febrero de 2021, la Junta de supervisores de la empresa reveló las opiniones de verificación sobre la lista de objetivos de incentivos concedidos por primera vez por el plan de incentivos de opciones sobre acciones en 2021.
4. El 8 de febrero de 2021, la primera junta general provisional de accionistas de 2021, convocada por la empresa, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 de la empresa (proyecto) y su resumen, el proyecto de ley sobre las medidas de evaluación y gestión de la aplicación del plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 de la empresa y el proyecto de ley sobre la solicitud de autorización a la Junta General de accionistas para que tramitara las cuestiones relacionadas con el plan de incentivos de opción de compra de acciones de 2021 de la empresa. El 22 de enero de 2021 se publicó el formulario de autoevaluación del plan de incentivos de opciones sobre acciones 2021.
5. El 15 de marzo de 2021, la compañía convocó la 26ª reunión de la 5ª Junta de directores y la 16ª Reunión de la 5ª Junta de supervisores para examinar y aprobar la propuesta sobre la confirmación de la identidad del objeto de incentivo dongong Shen del plan de incentivos de opciones de acciones y la revisión correspondiente de la lista de objetos de incentivo.
6. El 19 de marzo de 2021, la compañía convocó la 27ª reunión de la 5ª Junta Directiva y la 17ª Reunión de la 5ª Junta de supervisores, examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la primera concesión de opciones de compra de acciones a los sujetos de incentivos, y consideró que se habían cumplido las condiciones de concesión estipuladas en el plan de incentivos de opciones de compra de acciones 2021 de la compañía.
El 19 de marzo, fecha de la primera concesión, se otorgó un total de 5.096000 opciones de acciones a 65 sujetos de incentivos, con un precio de ejercicio de 4,92 yuan por acción. The Independent Director of the company expressed a agreed Independent Opinion on this.
7. El 6 de junio de 2022, la empresa convocó la cuarta reunión de la Sexta Junta Directiva y la tercera reunión de la Sexta Junta de supervisores, examinó y aprobó la propuesta sobre la cancelación de algunas opciones de acciones del plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa 2021, y acordó que la empresa cancelara 5.902150 Opciones de acciones concedidas pero no ejercidas por 10 sujetos de incentivos de salida. Se acordó que la empresa cancelara 14.731284 opciones de compra de acciones concedidas pero no ejecutadas a 55 sujetos de incentivos, ya que la evaluación del desempeño de la empresa en el primer período de ejercicio del plan de incentivos de opciones de compra de acciones en 2021 no cumplía los criterios. The Independent Director of the company expressed a agreed Independent Opinion on this.
En conclusión, el abogado de la bolsa considera que, a partir de la fecha de emisión del presente dictamen jurídico, la cancelación ha obtenido la aprobación y autorización necesarias en esta etapa, de conformidad con las “medidas de gestión de incentivos” y las disposiciones pertinentes del “Plan de incentivos”.
Opción de compra de acciones cancelada
De acuerdo con la cuarta reunión del sexto Consejo de Administración y la tercera reunión del sexto Consejo de supervisión de la empresa, el proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones de compra de acciones del plan de incentivos de opciones de compra de acciones 2021 de la empresa, todas las opciones de compra de acciones canceladas pertenecen a la primera concesión de opciones de compra de acciones.
1. Paso a pérdidas y ganancias debido a la separación del servicio del objeto incentivador
De conformidad con lo dispuesto en el párrafo 3 del artículo 2 del capítulo 8 del plan de incentivos, si el objeto de incentivos abandona el empleo, las acciones ejercidas no se tratarán, y las opciones sobre acciones concedidas pero no ejercidas por el objeto de incentivos no se ejercerán a partir de la fecha de abandono del empleo y serán canceladas por la empresa.
Dado que durante el primer período de ejercicio en el que se otorgó por primera vez una parte de las opciones sobre acciones en el actual plan de incentivos sobre acciones, 10 de los objetivos de incentivos originales abandonaron el empleo por razones personales y ya no tienen la calificación de incentivo, no pueden ejercerse las 5902150 opciones sobre acciones concedidas pero No ejercidas por esas personas, y todas esas opciones sobre acciones son canceladas por la empresa. 2. Cancelación por incumplimiento de las condiciones de ejercicio del ejercicio en curso
De conformidad con el tercer párrafo del párrafo 2 del artículo 6 del capítulo V del plan de incentivos y el segundo párrafo del párrafo 1 del artículo 6 de las medidas de gestión de la evaluación, la empresa evaluará el índice de rendimiento de la empresa cada año durante el ejercicio económico 2021 – 2023, con el fin de alcanzar el Objetivo de la evaluación del rendimiento como una de las condiciones de ejercicio del año en curso. Las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones otorgada por primera vez por la empresa en 2021 son las siguientes:
Objetivo de la evaluación del desempeño en el período de ejercicio
El primer período de ejercicio de la opción de compra de acciones concedida por primera vez no será inferior a 303 millones de yuan en beneficio neto de la sociedad matriz en 2021.
De acuerdo con el informe de auditoría de los estados financieros anuales de tianfeizi [2022] 24956 y el informe anual 2021 de tianfeizi International Accounting firm (Special general Partnership), el beneficio neto de la empresa matriz en 2021 es de – 13391441588 Yuan. Dado que no se han cumplido las condiciones de ejercicio del primer período de ejercicio de las opciones sobre acciones concedidas por primera vez en el plan de incentivos de opciones sobre acciones, el primer período de ejercicio del plan de incentivos asciende a 147312.284 opciones sobre acciones que no pueden ejercerse y la empresa cancelará.
En resumen, el número total de opciones de acciones canceladas fue de 206334.434, incluidas 5.902150 opciones de acciones concedidas pero no ejercidas por 10 personas que abandonaron el empleo, y 1.473284 opciones de acciones concedidas por primera vez en el primer período de ejercicio que no cumplían las condiciones de ejercicio. Después de esta cancelación, la empresa
