Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Informe periódico de inspección in situ de la supervisión continua en 2021
Nombre de la organización patrocinadora: nombre abreviado de la empresa patrocinadora:
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Zhongji Innolight Co.Ltd(300308)
Nombre del Representante patrocinador: Zhang Guiyang tel.: 021 – 38031764
Nombre del Representante patrocinador: Xing yongzhe tel.: 021 – 38031762
Nombre del personal de inspección in situ: Zhang Guiyang, Zhang yueqian período correspondiente de inspección in situ: 2021
Inspección in situ: 21 de abril de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Métodos de inspección in situ: 1) entrevistas con la dirección de las empresas que cotizan en bolsa y el personal pertinente; Consultar los documentos de divulgación de información de la empresa; Consultar los documentos pertinentes de las tres reuniones de la empresa, incluidos los anuncios de las reuniones, las propuestas, los votos, las actas de las reuniones y las resoluciones; Consultar y verificar el contenido específico y la aplicación de los Estatutos de la sociedad, las normas de la Tercera Comisión y los diversos sistemas de gobierno corporativo.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si el acta de la tercera reunión está completa, la hora, el lugar, los asistentes y el contenido de la reunión, etc.
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Si los documentos de la reunión están completos o no
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
5. Si los directores y supervisores de la empresa cumplen las leyes, reglamentos administrativos, normas departamentales y documentos normativos pertinentes
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Y las normas comerciales pertinentes de la bolsa de Shenzhen 6. Si el Consejo de Administración y la Escuela Superior de supervisión de la empresa han cumplido los procedimientos pertinentes y las obligaciones de divulgación de información en caso de cambios importantes
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Asunto 7. Si los accionistas controladores o los controladores reales de la sociedad han cumplido los procedimientos correspondientes en caso de cambio
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Obligaciones de divulgación de información
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Métodos de inspección in situ del control interno: (1) entrevistas e intercambios con la dirección y el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa; Verificar el cumplimiento de la composición del personal del Departamento de auditoría interna de la empresa y del Comité de auditoría; Consultar el informe de auditoría interna emitido por el Departamento de auditoría interna de la empresa y otros documentos pertinentes; Consultar los documentos de las reuniones pertinentes del Comité de auditoría de la empresa; Consultar todos los sistemas de control interno establecidos por la empresa; Consultar el informe de autoevaluación del Consejo de Administración sobre la eficacia del control interno y el informe de verificación del control interno emitido por el contable, etc. 1. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes (si procede)
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Use) 2. Establecer un sistema de auditoría interna y una auditoría interna en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones
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Sector (si procede)
3. Cumplimiento (si procede) de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y de la Junta de Auditores
4. Si la Junta de Auditores se reúne al menos trimestralmente para examinar las propuestas formuladas por el Departamento de auditoría interna
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Planes de trabajo e informes presentados (según proceda) 5. ¿Informa la Junta de Auditores al menos trimestralmente al Consejo de Administración sobre los progresos realizados en la auditoría interna?
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Grado, calidad y problemas importantes detectados, etc., según proceda 6. ¿Informa el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la auditoría interna?
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Ejecución del plan de trabajo y problemas detectados en la auditoría interna, según proceda 7. Si el Departamento de Auditoría Interna mantiene y utiliza los fondos recaudados al menos trimestralmente
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Realizar una auditoría (si procede) 8. ¿Hace el Departamento de Auditoría Interna un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable al Comité de auditoría?
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Presentará el próximo plan de trabajo anual de auditoría interna, según proceda. Si el Departamento de auditoría interna debe informar al Comité de auditoría en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable
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Presentará un informe anual de Auditoría Interna (si procede) 10. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta una evaluación del control interno al Comité de auditoría al menos una vez al a ño
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Informe de precios (si procede) 11. Si se han establecido o no empresas de capital de riesgo, financiación Fiduciaria, operaciones de cobertura, etc.
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Sistema de control interno de la preparación y el cumplimiento (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: (1) entrevistas con la dirección y el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa; Consultar los documentos de divulgación de información de la empresa y los documentos justificativos pertinentes; Consultar los documentos pertinentes, como el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa; Consulte el sitio web interactivo de Shenzhen Stock Exchange y los informes de los medios de comunicación sobre la empresa.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a la información de la empresa
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Disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la exposición Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a la divulgación de información de la empresa
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Disposiciones pertinentes del sistema de gestión Si el formulario de registro de actividades de Relaciones con los inversores se encuentra en el sitio web interactivo de la bolsa de Shenzhen a tiempo
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Publicación (ⅳ) establecimiento y aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de las empresas contra la violación: 1) entrevistas con la dirección de las empresas que cotizan en bolsa y el personal conexo; Consultar los Estatutos de la sociedad, el sistema de gestión de las transacciones conexas y otros documentos institucionales pertinentes; Consultar las transacciones conexas de la empresa, los contratos relacionados con la garantía externa, los certificados, los documentos de la tercera reunión y los documentos de divulgación de información, etc. 1. Si se ha establecido un mecanismo para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas directa o indirectamente
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Sistema de ocupación de fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no tienen ocupación directa o indirecta
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Situación de los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa
3. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las transacciones conexas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. No hay deterioro de la situación financiera ni incumplimiento de las obligaciones garantizadas por la parte garantizada, etc.
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Forma 8. ¿Si las obligaciones garantizadas siguen siendo garantizadas después de su vencimiento, se ha vuelto a cumplir la aprobación correspondiente?
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Procedimientos y obligaciones de divulgación (V) utilización de los fondos recaudados
Métodos de inspección in situ: 1) entrevistas con la dirección de las empresas que cotizan en bolsa y el personal pertinente; Consultar los Estados de cuenta bancarios de la cuenta especial de recaudación de fondos de la empresa; Realizar controles aleatorios de los contratos de gran cuantía para el uso de los fondos recaudados por la empresa, as í como de los formularios de aprobación para el uso de los fondos y los certificados de pago, etc.; Consultar los documentos pertinentes de las tres reuniones y los documentos de divulgación de información sobre el uso de los fondos recaudados por la empresa.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas √
4. Si no hay ningún cambio no autorizado en el uso de los fondos recaudados o en la corriente suplementaria temporal sin cumplir los procedimientos de examen
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Capital móvil, sustitución de la inversión anticipada, cambio de lugar de ejecución, etc. Si la empresa no ha realizado inversiones de alto riesgo durante el período de compromiso si utiliza fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, cambiar la inversión de los fondos recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo o utilizar fondos recaudados en exceso para reponer el capital de trabajo o reembolsar el préstamo bancario √ Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada y si el progreso del proyecto y los beneficios de la inversión son coherentes
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De acuerdo con el folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
Vi) medios de inspección in situ de los resultados: 1) entrevistas con la dirección de las empresas que cotizan en bolsa y el personal conexo; Consultar los informes periódicos de la empresa, etc.; Consultar los documentos de divulgación de información, como los informes periódicos de las empresas comparables de la misma industria, el Estado de desarrollo de la industria, etc.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay anomalías significativas en el rendimiento de la empresa √
Medios de inspección in situ del cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas: 1) entrevistas con la dirección de la empresa cotizada y el personal pertinente; Consultar los documentos pertinentes y la divulgación de información sobre los compromisos pertinentes de la empresa y sus accionistas y su cumplimiento.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la sociedad han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √ [Nota]
Otros medios importantes de inspección in situ: (1) entrevistas con la dirección y el personal pertinente de las empresas que cotizan en bolsa
