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Informe anual sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, la Junta de supervisores de la empresa cumplió estrictamente los requisitos del derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la empresa, las normas de procedimiento de la Junta de supervisores y las leyes y reglamentos pertinentes, asumió la responsabilidad de todos los accionistas, y algunos supervisores asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la empresa sin derecho a voto, llevaron a cabo su labor de manera activa y eficaz y cumplieron concienzudamente sus responsabilidades. La Junta de supervisores supervisó e inspeccionó el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y el desempeño de sus funciones por los directores y altos directivos de la empresa, salvaguardando así los derechos e intereses legítimos de la empresa y sus accionistas. La labor principal de la Junta de supervisores en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia de los miembros de la Junta de supervisores a la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró cuatro reuniones, y los miembros de la Quinta Junta de supervisores fueron Li yongzhu, Wang FEN y Ma DEWEI.
Nombre Número de asistencia número de asistencia número de asistencia delegada número de ausencias
LI Yong 4 400 no
Wang FEN 4 400 0 no
Mardeway 4 4 4 0 0 no
Convocación de la reunión anual de la Junta de supervisores en 2021
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores celebró cuatro reuniones en las que se examinaron las siguientes propuestas:
Número de serie del período de sesiones
1. Examen del informe anual de trabajo de la Junta de supervisores para 2020
2. Examen del informe anual 2020 y del resumen del informe anual 2020
Examen del informe anual de evaluación del control interno de la empresa 2020 1 25 de abril de 2021
Examen del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
5. Examen del plan anual de distribución de beneficios y conversión de la reserva de capital en capital social para 2020
6. Examen de la propuesta de provisión para el deterioro del valor de los activos en 2020
7. Examen del plan de rendimiento de los accionistas para los próximos tres años (2021 – 2023)
8. Examen de la propuesta de modificación del reglamento interno de la Junta de supervisores;
El octavo de la Quinta Junta de supervisores
2 25 de abril de 2021 1. Examen del informe completo del primer trimestre de 2021
Sesión (provisional)
1. Examen del texto completo del informe semestral 2021 y del resumen del informe semestral 2021 de la Quinta Junta de supervisores
2. Examen de la propuesta de modificación de las políticas contables
Reuniones (periódicas)
3. Examen del informe especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en el bienio 2021
Décimo 1 de la Quinta Junta de supervisores, proyecto de ley sobre el informe del tercer trimestre de 2021
Proyecto de ley sobre la gestión del efectivo
Opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen del funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, algunos supervisores de la empresa asistieron a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, y supervisaron los procedimientos de convocatoria, las resoluciones, los procedimientos de adopción de decisiones, la aplicación de las resoluciones de la Junta de accionistas, la ejecución de las funciones de los directores y altos directivos de la empresa y el sistema de control interno de la empresa de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes.
La Junta de supervisores considera que el Consejo de Administración de la sociedad puede cumplir escrupulosamente las resoluciones de la Junta General de accionistas de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes, reglamentos y el sistema de control interno de la sociedad. Al 31 de diciembre de 2021, la Junta de supervisores no había encontrado ninguna violación de las leyes, reglamentos, estatutos de la empresa ni ningún acto perjudicial para los intereses de la empresa por parte de los directores y altos directivos de la empresa en el desempeño de sus funciones.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen de la situación financiera de la empresa
Durante el período sobre el que se informa, la Junta de supervisores examinó la situación financiera y los resultados de las operaciones y llegó a la conclusión de que el sistema financiero de la empresa era sólido, el mecanismo de control interno debía perfeccionarse y la situación financiera era buena.
El informe financiero anual 2021 refleja la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa de manera realista y objetiva.
La Junta de supervisores considera que la empresa utilizará y gestionará los fondos recaudados de conformidad con el sistema de gestión de los fondos recaudados. La gestión de los fondos recaudados por la empresa se ajusta a los principios de la Cuenta Especial, el uso estándar, la divulgación de la verdad y la gestión estricta. La empresa ha descubierto varias irregularidades en el uso de los fondos recaudados en la fase inicial de la autoevaluación, la empresa ha revelado la verdad y ha devuelto el principal y los intereses de los fondos recaudados en violación de la ley a la cuenta especial de fondos recaudados. The above – mentioned Illegal use of raised funds results in the relevant information disclosed by the company on the Use of raised funds has not been timely, True, accurate and complete Disclosure of the situation. Además, la empresa no tiene ningún otro uso ilegal de los fondos recaudados. El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustarán a las disposiciones pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la bolsa de Shenzhen y la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados, y no habrá ningún cambio encubierto en la dirección de la inversión de los fondos recaudados ni en detrimento de los intereses de los accionistas. El depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa redundarán en interés de todos los accionistas.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen de la adquisición y venta de activos de la empresa
1. En 2021 no se produjo ninguna adquisición de la empresa.
2. En 2021 no se vendieron activos.
Opiniones de la Junta de supervisores sobre el examen de las transacciones conexas de la empresa
En 2021 no se produjeron transacciones con partes vinculadas.
Opiniones de auditoría sobre la garantía externa de la empresa y la sustitución de acciones y activos
En 2021 no se produjo ninguna garantía externa, ni reestructuración de la deuda, transacciones no monetarias ni sustitución de activos, ni ningún otro daño a los intereses de los accionistas ni pérdida de activos.
Opiniones de auditoría sobre el informe de evaluación del control interno
De conformidad con las disposiciones pertinentes de las directrices sobre el control interno de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen, la Junta de supervisores formula las siguientes observaciones sobre el informe anual de evaluación del control interno 2021:
La Junta de supervisores considera que, en 2021, la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y las normas pertinentes de la bolsa de Shenzhen relativas a las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, elaboró diversos sistemas de control interno, formó un marco de gobernanza empresarial más sistemático, mejoró la Estructura de gobernanza de las personas jurídicas, estableció un entorno de control interno, y el informe de evaluación del control interno de la empresa en 2021 es auténtico. Refleja objetivamente la situación de la construcción del sistema de control interno de la empresa. El procedimiento de preparación del informe de evaluación del control interno 2021 de la empresa se ajusta a las leyes, reglamentos administrativos y disposiciones de la c
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y Las disposiciones pertinentes.
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros.
Desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de presentación del informe de evaluación del control interno, no se han producido factores que afecten a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Examen del establecimiento y la aplicación por la empresa de un sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada durante el período que abarca el informe y llegó a la conclusión de que la empresa había establecido un sistema de gestión de la información privilegiada de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes. Los supervisores, el personal directivo superior y otras personas con información privilegiada han seguido estrictamente el sistema de gestión de las personas con información privilegiada, el Presidente de la Junta y el Secretario de la Junta han cumplido los compromisos relativos al registro de las personas con información privilegiada, y no se ha encontrado ninguna información privilegiada sobre el uso de La información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa.
Examen del cumplimiento de las obligaciones de divulgación de información de la empresa
Durante el período que abarca el informe, la empresa cumplirá estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y el sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa, a fin de garantizar la veracidad, exactitud, exhaustividad, puntualidad y equidad de la divulgación de información, y la Junta de supervisores formulará observaciones de auditoría sobre los informes periódicos y las cuestiones importantes conexas. La información importante pertinente de la empresa se ha registrado y gestionado de conformidad con las disposiciones de la gestión de la información privilegiada, y las personas con información privilegiada han cumplido estrictamente sus obligaciones de confidencialidad.
Opiniones de auditoría sobre la preparación de la empresa para el deterioro del valor de los activos y la disposición de las existencias estancadas
1. En 2021, la provisión de la empresa para el deterioro del valor de los activos ascendió a 8.751721,65 Yuan.
2. En 2021, la empresa no dispuso de existencias estancadas.
Confirmación y examen de los informes periódicos
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores examinó el informe anual de 2020, el primer informe trimestral de 2021, el informe semestral de 2021, el tercer informe trimestral de 2021 y el informe anual de 2021 y su resumen preparados por el Consejo de Administración, y emitió una confirmación por escrito y dictámenes de auditoría.
La Junta de supervisores considera que los procedimientos para la preparación y el examen de los informes periódicos pertinentes de la empresa por el Consejo de Administración se ajustan a las leyes, los reglamentos administrativos y las disposiciones de la c
En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo fielmente sus responsabilidades de conformidad con el derecho de sociedades, los Estatutos de la sociedad y las normas y políticas pertinentes del Estado, a fin de seguir promoviendo el funcionamiento normal de la sociedad.
Junta de supervisores
6 de abril de 2022
