Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Informe anual de los directores independientes 2021
(chiangnan CAI)
Como director independiente de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (en lo sucesivo, « La empresa»), durante el período de 2021, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, etc., y las disposiciones de los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes, y sobre la base de los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, y con diligencia y diligencia debida, Desempeñar activamente el papel de director independiente y salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Participación en reuniones
Participé activamente en el Consejo de Administración, el Comité Especial del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, sin ausentarme ni asistir personalmente a las reuniones del Consejo de Administración dos veces seguidas. En una actitud diligente y concienzuda, revisé cuidadosamente las propuestas de la reunión y los materiales conexos, participé activamente en el debate de las propuestas y presenté propuestas razonables basadas en mis propios conocimientos especializados, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones científicas por la Junta. Asistencia a la Junta
Número de reuniones que deben asistir a la Junta
13 13 0 0
1. Asistí personalmente a la reunión sin autorización de ningún otro director independiente.
2. He votado a favor de todas las propuestas examinadas en la reunión del Consejo de Administración y no he impugnado ningún asunto de la empresa. Ii) Asistencia a los comités especiales de la Junta
Nombre del Comité número de participantes número de participantes reales
Comité de nombramientos 2 2
Comité de remuneración y evaluación 4 4
1. Como convocante del Comité de remuneración y evaluación, presido el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación de conformidad con las normas de trabajo del Comité Especial del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes. He convocado y presidido todas las reuniones del Comité de remuneración y evaluación durante el período que abarca el informe, emitido opiniones objetivas e imparciales sobre la formulación y aplicación de la política de remuneración, el desempeño y el sistema de recompensas y castigos de los directores y altos directivos de la empresa, y examinado y aprobado el proyecto de ley sobre la remuneración de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2020; De acuerdo con el desarrollo real del plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa en 2018, se examinan y aprueban cuestiones como el ajuste, la cancelación y el ejercicio del plan de incentivos de opciones de acciones de la empresa en 2018. Con el fin de motivar mejor a los empleados, atraer y mantener talentos de gestión sobresalientes y la columna vertebral de las empresas, se examinó y aprobó el plan de incentivos de acciones restringidas 2021 (proyecto), se formularon las medidas de gestión de la evaluación del plan de incentivos de acciones restringidas 2021 y se verificó la calificación de Los sujetos de incentivos del plan de incentivos de acciones restringidas 2021.
2. Como miembro del Comité de nombramientos de la tercera Junta de Síndicos, he examinado cuidadosamente las calificaciones de los candidatos propuestos por la Junta de Síndicos de conformidad con las disposiciones pertinentes de la c
En 2021, la empresa celebró tres reuniones generales de accionistas, asistí sin derecho a voto a la Junta General de accionistas de 2020 y a la segunda Junta General provisional de accionistas de 2021. Situación de la opinión independiente
En 2021, mis opiniones independientes sobre cuestiones conexas con otros directores independientes de la empresa son las siguientes:
Observaciones sobre cuestiones relativas a los períodos de sesiones
Tipo
1. Sobre la distribución de los beneficios acumulados antes de la emisión de acciones H y la inclusión en la lista
Dictamen independiente sobre el proyecto de ley de distribución
2. Examen de la propuesta de nombrar a la Sra. Tong Jia tercera Junta de Síndicos
Opinión independiente sobre el proyecto de ley relativo a los candidatos a Director legislativo
3. Examen de la candidatura de la Sra. Huang Xinqi para el tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos
Opinión independiente sobre el proyecto de ley relativo a los candidatos a Director legislativo
Tercer período de sesiones de la Junta 4. Sobre la propuesta relativa a la previsión de las transacciones cotidianas de las empresas vinculadas
2021 / 1 / 5 14ª sesión dictamen independiente aprobado
5. Sobre el uso de los fondos recaudados para sustituir a los fondos recaudados por adelantado
Proyecto de ley sobre la autofinanciación de los gastos de emisión pagados
Opinión independiente
6. Sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
Opinión independiente sobre el proyecto de ley
7. Examen de la situación real de las transacciones cotidianas con partes vinculadas en 2020
Observaciones
1. Sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad y
Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
2. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
3. Examen de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2020
Dictamen independiente sobre el proyecto de ley sobre la remuneración del personal directivo
2021 / 3 / 24 tercer período de sesiones de la Junta 4. Dictamen independiente sobre el “Informe de la 16ª reunión sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020”
5. Independencia del informe de autoevaluación del control interno para 2020
Dictamen legislativo
6. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables
7. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable por la empresa
8. Opiniones independientes sobre la compra de productos financieros de capital garantizado por la empresa
1. Sobre el ajuste del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2018
Dictamen independiente sobre la propuesta de ley sobre el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones
2. Sobre el plan de incentivos para la opción de compra de acciones de 2018
Lista parcial de opciones concedidas y ajustadas y número de opciones
Dictamen independiente sobre el proyecto de ley cuantitativo
3. Sobre el estímulo de las opciones de compra de acciones de la empresa en 2018 (primera fase)
2021 / 4 / 28 dictamen independiente sobre la propuesta de la 17ª reunión relativa al tercer período de ejercicio de las opciones sobre acciones otorgadas por primera vez por el tercer plan de incentivos del Consejo de Administración
4. Sobre el estímulo de las opciones de compra de acciones de la empresa en 2018 (fase II)
El plan de incentivos concede por primera vez la opción de compra de acciones durante un segundo período de ejercicio
Opinión independiente sobre el proyecto de ley de ejercicio
5. Sobre el estímulo de las opciones de compra de acciones de la empresa en 2018 (fase II)
Debate sobre el ejercicio de la opción de reserva del plan de incentivos durante el primer período de ejercicio
Opinión independiente sobre el caso
Sobre la cancelación de la opción de compra de acciones de la empresa en 2018 (primera fase)
2021 / 5 / 19 18ª reunión propuesta de plan de incentivos para la primera concesión de opciones
2021 / 8 / 5 opinión independiente de la tercera Junta de Síndicos sobre la “propuesta de inversión en doble Rainbow Biosciences, Inc. De acuerdo con la 20ª reunión y las transacciones conexas”
1. Sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad;
2021 / 8 / 9 Declaración Especial sobre la situación de la garantía externa de las empresas en la tercera reunión del Consejo de Administración y opinión independiente de acuerdo con la 21ª reunión 2. Sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre la utilización de la información
1. Sobre la propuesta de nombrar al Sr. Fan Jianxun tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos
Opinión independiente sobre el proyecto de ley relativo a los candidatos a directores independientes
Tercer período de sesiones de la Junta 2. Sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 de la empresa
2021 / 9 / 2 Programa de la 22ª reunión) y su resumen Sobre la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021
Scientificity and reasonability of set Indicators in the measures of examination Management
Opinión independiente
1. Sobre el ajuste del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 por primera vez
2021 / 9 / 27 dictamen independiente sobre la lista de beneficiarios de incentivos y el número de subvenciones concedidas por la tercera Junta de Síndicos Sobre el efecto incentivador del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2021
Opiniones independientes como la primera concesión de acciones restringidas
1. Sobre el aumento del presupuesto diario de las transacciones conexas de la empresa en 2021
2021 / 12 / 28 dictamen independiente sobre la tercera propuesta de contabilidad de los directores
26ª sesión 2. Sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2022
Opinión independiente sobre el proyecto de ley
Investigación sobre el terreno de la empresa
En 2021, aproveché plenamente la oportunidad de asistir a reuniones como la Junta de directores, hice muchas visitas sobre el terreno a la empresa, escuché el informe de la dirección de la empresa sobre la estrategia de desarrollo, la gestión y la situación financiera de la empresa, y Discutí con la dirección de la empresa sobre el apoyo de La política nacional a la innovación científica y tecnológica y las perspectivas de desarrollo de la medicina china innovadora.
Normalmente a través del teléfono diario y el correo electrónico, mantiene un estrecho contacto con otros directores, ejecutivos y otros funcionarios pertinentes de la empresa, y presta atención a los informes de los medios de comunicación externos y las empresas relacionadas con la red, se da cuenta de la situación financiera de la empresa en el tiempo, y cumple concienzudamente la responsabilidad del director independiente. Iv. Labor realizada en la protección de los derechos e intereses de los inversores
Insto a la empresa a que cumpla estrictamente las obligaciones de divulgación de información de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en crecimiento y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa, a fin de garantizar la autenticidad, exactitud, exhaustividad y puntualidad de la información divulgada y mejorar aún más la calidad de la divulgación de información Ii) Independencia de la ejecución efectiva
