Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Huang Xinqi)
Como director independiente de Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (en lo sucesivo, « La empresa»), durante el período de 2021, De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 2 – el funcionamiento normalizado de Las empresas que cotizan en bolsa en el GEM, etc., y las disposiciones de los Estatutos de las empresas y el sistema de trabajo de los directores independientes, y sobre la base de los principios de objetividad, imparcialidad e independencia, y con diligencia y diligencia debida, Desempeñar activamente el papel de director independiente y salvaguardar los intereses generales de la empresa y los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Después de la primera junta general extraordinaria de accionistas de 2021, celebrada el 22 de enero de 2021, fui elegido director independiente de la empresa. Mi mandato anual es del 22 de enero de 2021 al 31 de diciembre de 2021. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa de la siguiente manera: 1. Participación en reuniones
Participé activamente en el Consejo de Administración, el Comité Especial del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa, sin ausentarme ni asistir personalmente a las reuniones del Consejo de Administración dos veces seguidas. En una actitud diligente y concienzuda, examinó cuidadosamente las propuestas de la reunión y los materiales conexos, tomó la iniciativa de participar en el debate de las propuestas y presentó propuestas razonables, que desempeñaron un papel positivo en la adopción de decisiones correctas y científicas de la Junta. Asistencia a la Junta
Número de reuniones que deben asistir a la Junta
12 12 0 0
1. Asistí personalmente a la reunión sin autorización de ningún otro director independiente.
2. He votado a favor de todas las propuestas examinadas en la reunión del Consejo de Administración y no he impugnado ningún asunto de la empresa. Ii) Asistencia a los comités especiales de la Junta
Nombre del Comité número de participantes número de participantes reales
Junta de Auditores 4 4
Comité de remuneración y evaluación 4 4
1. Como coordinador del Comité de auditoría, presido la labor diaria del Comité de auditoría de conformidad con los requisitos del reglamento de trabajo del Comité Especial del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes, escucho atentamente los informes de trabajo del Departamento de auditoría interna y, sobre la base de mis conocimientos financieros especializados y mi rica experiencia en Proyectos, imparto orientación y supervisión operacionales a la labor de auditoría interna. He convocado y presidido todas las reuniones del Comité de auditoría durante el período de que se informa, y he examinado cuidadosamente los informes periódicos de la empresa, el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados, el informe de autoevaluación del control interno y el nombramiento de la institución de auditoría, etc. al mismo tiempo, he llevado a cabo una supervisión eficaz del establecimiento y la aplicación del control interno, y he cumplido efectivamente las responsabilidades y obligaciones del Presidente del Comité de auditoría.
2. Como miembro del Comité de remuneración y evaluación, de conformidad con el plan de aplicación de la actuación profesional de la empresa y las medidas de gestión de la actuación profesional, he examinado el plan de remuneración y actuación profesional de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa para 2021, y he realizado una evaluación eficaz de la labor de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa de conformidad con las normas de evaluación de la actuación profesional y presentado propuestas razonables; En el presente documento se examina el plan de incentivos limitados a las acciones de la empresa en 2021 y el método de gestión de la evaluación, y se examina la calificación del sujeto de incentivos del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021. En el presente documento se examinan cuestiones como el ajuste, la cancelación y el ejercicio del plan de incentivos de opciones sobre acciones de la empresa en 2018 y se cumplen las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación. Iii) participación sin derecho a voto en la Junta General de accionistas
En 2021, durante mi mandato, la empresa celebró dos reuniones generales de accionistas, a las que asistí sin derecho a voto.
Situación de la opinión independiente
En 2021, mis opiniones independientes sobre cuestiones conexas con otros directores independientes de la empresa son las siguientes:
Observaciones sobre cuestiones relativas a los períodos de sesiones
Tipo
1. Sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad y
Notas especiales y opiniones independientes sobre la garantía externa de la empresa
2. Opiniones independientes sobre el plan de distribución de beneficios para 2020
3. Examen de los directores, supervisores y altos directivos de la empresa en 2020
Dictamen independiente sobre el proyecto de ley sobre la remuneración del personal directivo
2021 / 3 / 24 tercer período de sesiones de la Junta 4. Acuerdo Especial sobre el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2020
Opiniones independientes sobre los informes de la 16ª reunión
5. Independencia del informe de autoevaluación del control interno para 2020
Dictamen legislativo
6. Opiniones independientes sobre los cambios en las políticas contables
7. Opiniones independientes sobre la renovación del nombramiento de una empresa contable por la empresa
8. Opiniones independientes sobre la compra de productos financieros de capital garantizado por la empresa
1. Sobre el ajuste del plan de incentivos de opción de compra de acciones de la empresa en 2018
Dictamen independiente sobre la propuesta de ley sobre el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones
2. Sobre el plan de incentivos para la opción de compra de acciones de 2018
Lista parcial de opciones concedidas y ajustadas y número de opciones
Dictamen independiente sobre el proyecto de ley cuantitativo
3. Sobre el estímulo de las opciones de compra de acciones de la empresa en 2018 (primera fase)
2021 / 4 / 28 dictamen independiente sobre la propuesta de la 17ª reunión relativa al tercer período de ejercicio de las opciones sobre acciones otorgadas por primera vez por el tercer plan de incentivos del Consejo de Administración
4. Sobre el estímulo de las opciones de compra de acciones de la empresa en 2018 (fase II)
El plan de incentivos concede por primera vez la opción de compra de acciones durante un segundo período de ejercicio
Opinión independiente sobre el proyecto de ley de ejercicio
5. Sobre el estímulo de las opciones de compra de acciones de la empresa en 2018 (fase II)
Debate sobre el ejercicio de la opción de reserva del plan de incentivos durante el primer período de ejercicio
Opinión independiente sobre el caso
Sobre la cancelación de la opción de compra de acciones de la empresa en 2018 (primera fase)
2021 / 5 / 19 18ª reunión propuesta de plan de incentivos para la primera concesión de opciones
2021 / 8 / 5 opinión independiente de la tercera Junta de Síndicos sobre la “propuesta de inversión en doble Rainbow Biosciences, Inc. De acuerdo con la 20ª reunión y las transacciones conexas”
1. Sobre la ocupación de fondos por los accionistas controladores y otras partes vinculadas de la sociedad;
2021 / 8 / 9 Declaración Especial sobre la situación de la garantía externa de las empresas en la tercera reunión del Consejo de Administración y opinión independiente de acuerdo con la 21ª reunión 2. Sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Opiniones independientes sobre el informe especial sobre la utilización de la información
1. Sobre la propuesta de nombrar al Sr. Fan Jianxun tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos
Opinión independiente sobre el proyecto de ley relativo a los candidatos a directores independientes
Tercer período de sesiones de la Junta 2. Sobre el plan de incentivos restrictivos de acciones 2021 de la empresa
2021 / 9 / 2 Programa de la 22ª reunión) y su resumen Sobre la aplicación del plan de incentivos limitados a las acciones en 2021
Scientificity and reasonability of set Indicators in the measures of examination Management
Opinión independiente
1. Sobre el ajuste del plan de incentivos limitados a las acciones para 2021 por primera vez
2021 / 9 / 27 dictamen independiente sobre la lista de beneficiarios de incentivos y el número de subvenciones concedidas por la tercera Junta de Síndicos Sobre el efecto incentivador del plan de incentivos restrictivos a las acciones en 2021
Opiniones independientes como la primera concesión de acciones restringidas
1. Sobre el aumento del presupuesto diario de las transacciones conexas de la empresa en 2021
2021 / 12 / 28 dictamen independiente sobre el proyecto de ley de contabilidad de los directores de la 26ª reunión 2. Sobre la previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2022
Opinión independiente sobre el proyecto de ley
Investigación sobre el terreno de la empresa
La situación epidémica tuvo un cierto impacto en mi participación en la reunión in situ y en la investigación in situ. La empresa organizó la reunión del Consejo de Administración y la Junta General de accionistas mediante la combinación de la videoconferencia in situ para que yo pudiera asistir a la reunión convenientemente.
A través del contacto visual, a través de la comunicación con la Organización de auditoría externa, entiendo la situación financiera y el rendimiento operativo de la empresa. Después de la estricta aplicación de la política de aislamiento, después de la coordinación, fui a la empresa en agosto de 2021 para realizar una inspección in situ, visitar el Centro de producción de la empresa, el Centro de investigación y desarrollo y el parque de la Sede, comunicarse cara a cara con la dirección de la empresa, escuchar el informe de trabajo del Departamento de auditoría interna, el Departamento de Finanzas y otros jefes de departamento. Iv. Labor realizada en la protección de los derechos e intereses de los inversores
Durante el período que abarca el informe, seguí prestando atención a la divulgación de información de la empresa e insté a la empresa a que cumpliera sus obligaciones de divulgación de información de manera veraz, exacta, completa y oportuna de conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la inclusión en la lista de empresas en crecimiento, las Medidas administrativas para la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices de la bolsa de Shenzhen para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – el funcionamiento normalizado de las empresas en crecimiento y las disposiciones pertinentes de los Estatutos de la empresa. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de los inversores, especialmente de los pequeños y medianos. Ii) desempeñar eficazmente las funciones de director independiente
En el desempeño de mis funciones estrictamente de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y las normas de la empresa, sigo prestando atención al Estado de funcionamiento de la empresa, al establecimiento y la aplicación de sistemas como la gestión financiera y el control interno de la empresa, examino cuidadosamente las propuestas de cada reunión, tomo la iniciativa de consultar los documentos pertinentes y obtener todos los materiales necesarios para la adopción de decisiones, y hago juicios independientes, profesionales y objetivos sobre la base de mis conocimientos financieros. Salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y de los inversores en general. Mi tiempo de trabajo válido para la empresa no será inferior a 15 días laborables en 2021. Iii) mejora continua de su propio aprendizaje
Como director independiente de la empresa, estudié activamente las últimas leyes, reglamentos y normas de la Comisión Reguladora de valores de China y la bolsa de Shenzhen, y participé activamente en la capacitación pertinente de las autoridades reguladoras y las organizaciones empresariales para mejorar la capacidad de los directores independientes en el desempeño de sus funciones y la capacidad profesional, a fin de fortalecer eficazmente la capacidad de protección de los intereses de las empresas y los inversores. Otros trabajos
En 2021, no propuse convocar el Consejo de Administración, la Junta General provisional de accionistas, no propuse contratar o despedir a una empresa contable, no propuse contratar independientemente a una organización de auditoría externa y a una Organización Consultiva, etc.
Expreso mi sincero agradecimiento al Consejo de Administración, a la dirección y al personal pertinente por su cooperación y apoyo activos y eficaces en el desempeño de sus funciones.
En 2022, seguiré siendo cauteloso, diligente y fiel en el principio de fortalecer las leyes y reglamentos pertinentes y el sistema de aprendizaje, mejorando constantemente su capacidad para desempeñar sus funciones; Seguir profundizando en el funcionamiento de la empresa
