China International Capital Corporation Limited(601995)
Nuocheng Jianhua Pharmaceutical Co., Ltd.
(innocare Pharma Limited)
Carta de recomendación para la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y su cotización en la Junta de innovación tecnológica
Patrocinador
(piso 27 y piso 28, edificio de comercio internacional, 1 Jianguomenwai Street, distrito de Chaoyang, Beijing) abril de 2002
China International Capital Corporation Limited(601995)
Acerca de innocare Pharma Limited
Oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y cotización en la Junta de innovación tecnológica
Recomendación para la emisión de
Comisión Reguladora de valores de China y Bolsa de Shanghai:
Innocare Pharma Limited (en lo sucesivo, « innocare Pharma limited», « el emisor» o « La empresa») tiene la intención de solicitar una oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y cotizar en la Junta de innovación tecnológica (en lo sucesivo, « esta oferta de valores» o « esta oferta»), Y ha contratado a China International Capital Corporation Limited(601995) (en lo sucesivo denominada China International Capital Corporation Limited(601995) ) como patrocinador para la oferta pública inicial de acciones a y la cotización en la Junta de innovación científica (en lo sucesivo denominada “patrocinador” o “patrocinador”).
De conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China (en lo sucesivo denominado “el derecho de sociedades”), la Ley de valores de la República Popular China (en lo sucesivo denominada “la Ley de valores”), las medidas para la administración del registro de la oferta pública inicial de acciones de la Junta de Ciencia y Tecnología (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro (en lo sucesivo denominadas” las medidas para la administración del registro (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro” (en lo sucesivo denominadas “las medidas para la administración del registro (en lo sucesivo denominadas” las Medidas para la administración del Varias opiniones sobre el desarrollo de proyectos piloto para la emisión de acciones o recibos de depósito en empresas innovadoras (en lo sucesivo denominadas “varias opiniones”) y las normas para la inclusión en la lista de acciones de la Junta de innovación científica de la bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “normas para la inclusión en la Lista de la Junta de innovación tecnológica”), El anuncio sobre los arreglos pertinentes para la inclusión de empresas piloto innovadoras de chip rojo en la lista nacional (en adelante denominados “los arreglos pertinentes”) y otras leyes y reglamentos pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China (en adelante denominada “la Comisión Reguladora de valores de China”) y la bolsa de valores de Shanghai (en adelante denominada “la bolsa de Shanghai”); El Código de práctica profesional y el Código de ética emitirán la recomendación de la presente emisión y garantizarán la autenticidad, exactitud e integridad de la recomendación de la presente emisión.
(A menos que se indique lo contrario en la presente recomendación, los términos tienen el mismo significado que en el folleto sobre la oferta pública inicial de acciones ordinarias en renminbi (acciones a) de innocare Pharma Limited y su inclusión en la lista del Consejo de Ciencia y Tecnología (proyecto de reunión)
Catálogo
Información básica sobre esta emisión de valores… 4.
Nombre del patrocinador… 4.
Representante patrocinador responsable de esta recomendación… 4.
Copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto… 4.
Información básica del emisor… 4.
Relación entre el patrocinador y el emisor… 5.
Los procedimientos de auditoría interna y las opiniones del núcleo de la organización patrocinadora… 6. Compromisos del patrocinador 7. Verificación de la contratación remunerada de instituciones y personas de terceros, etc. 8.
La organización patrocinadora contratará a terceros para la verificación de los actos conexos a título oneroso. 8.
Ii) el emisor contrata a terceros a título reembolsable para la verificación de los actos conexos, etc. 10.
Observaciones finales del patrocinador 10. Recomendación de la institución patrocinadora sobre esta emisión de valores… 11.
Conclusiones recomendadas de la institución patrocinadora para esta emisión de valores… 11.
Ii) Verificación de la conformidad del emisor con la orientación de la Junta de innovación científica… 11.
Iii) procedimientos de adopción de decisiones para la ejecución de la emisión de valores por el emisor… 13.
Esta emisión de valores cumple las condiciones de emisión establecidas en la Ley de valores. 13.
La emisión de valores se ajusta a las condiciones de emisión establecidas en las medidas administrativas para el registro (ensayo)… 15.
La emisión de valores se ajusta a las condiciones de emisión estipuladas en varias opiniones y acuerdos conexos. 17.
Opiniones de verificación sobre los compromisos y medidas vinculantes contraídos por el emisor y sus directores y otros sujetos responsables… 19 (ⅷ) sobre la aplicación por el emisor de las cuestiones relativas a la oferta inicial y la refinanciación, la reestructuración de activos importantes y el rendimiento al contado diluido
Orientación sobre cuestiones relacionadas con la verificación 19.
Observaciones sobre la verificación del registro de los accionistas de los fondos de capital privado del emisor… 22 (XXI) Situación y conclusión de la verificación de la información financiera principal y el Estado de funcionamiento del emisor en la fecha de cierre de la auditoría de los informes financieros
Sobre… 22.
Principales riesgos del emisor 23.
Una breve evaluación de las perspectivas de desarrollo del emisor… 49 China International Capital Corporation Limited(601995) Concluding observations on the Protection of the Rights and Interests of domestic Investors in the initial Public Issue of RMB ordinary shares (A SHARES) by innocare Pharma Limited and listing in Science and Technology Innovation Board in general not less than the requirements of domestic laws, Administrative Regulations and c
Funcionamiento de la Junta General de accionistas… 54.
Ii) Sistema de directores no ejecutivos independientes 58.
Comité Especial del Consejo de Administración 59.
Iv) Junta de supervisores… 60
Secretario de la empresa… 61.
Vi) Secretario del Consejo de Administración 61 II. Principales diferencias en los derechos de los accionistas principales 62.
El derecho de los inversores a obtener beneficios de los activos… 62.
Ii) Derecho de los inversores a participar en decisiones importantes… 62.
Iii) Derecho de los inversores a la distribución de los bienes excedentes Otras medidas importantes adoptadas por la empresa para cumplir los requisitos de protección de los inversores de las empresas de chip rojo… 63.
El compromiso de la empresa y las partes interesadas de proteger los derechos e intereses de los accionistas de las acciones a… 63.
Ii) Disposiciones para facilitar el ejercicio de los derechos de voto de los accionistas de acciones comunes RMB por la sociedad. 64
La empresa ha establecido un representante nacional para la divulgación de información. 64 IV. Observaciones finales Información básica sobre la emisión de valores (ⅰ) nombre del patrocinador
China International Capital Corporation Limited(601995) ( (ⅱ) Representante patrocinador responsable de esta recomendación
Shen Jun: obtuvo la calificación de representante patrocinador en 2018, ha servido como representante patrocinador de 688, 266 \ \ \
Xu Ran: en 2020 obtuvo la calificación de representante patrocinador, en el proceso de práctica del negocio patrocinador se adhirió estrictamente a las “medidas de gestión del negocio patrocinador de la emisión de valores cotizados” y otras disposiciones pertinentes, buen historial de práctica. Copatrocinador del proyecto y otros miembros del equipo del proyecto
Copatrocinador del proyecto: Li mengyue
Otros miembros del equipo del proyecto: Guo rongrong, Hu di, Zhou Xiang, Li jiasen, Wang chenyan, Xin Yuyang, Zheng Ye, Yang xiaochen, Liu Bingbing, Li Xiang (ⅳ) Información básica del emisor
Nuocheng Jianhua Pharmaceutical Co., Ltd.
Nombre en inglés del emisor innocare Pharma Limited
Capital social legal total $50.000
Número total de acciones legales 25 000000 000000
Número total de acciones emitidas 1499673235 (al 31 de diciembre de 2021)
Director jisong Cui (CUI jisong), renbin Zhao (Zhao renbin), Shi yigong, Fu Shan, Jin Ming, Xie ronggang, Zemin Jason Zhang (Zhang Zemin), Hu Lan, Chen Kaixian
Fecha de establecimiento 3 de noviembre de 2015
Registered address Ogier global (Cayman) Limited, 89 Nexus way, camana Bay,
Grand Cayman, ky1 – 9009, Cayman Islands
R & D, producción y comercialización de medicamentos innovadores
China MAIN BUSINESS site Changping District, Beijing Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931)
Código postal 102206
Tel. (86 – 010) 66609999
Fax (86 – 010) 60702992
Sitio web de internet www. Innocarepharma. Com.
Correo electrónico de la empresa [email protected].
Departamento encargado de la divulgación de información
Investor Relations Department Investor Relations Department
Divulgación de información representantes nacionales y relaciones con los inversores
Tel. (86 – 010) 66609999
El tipo de oferta de valores es la oferta pública inicial de acciones comunes RMB (acciones a) y la cotización en la Junta de innovación tecnológica
Relación entre el patrocinador y el emisor
Verificado, al 31 de diciembre de 2021:
1. La propia institución patrocinadora y sus filiales no poseen acciones del emisor ni de sus partes vinculadas importantes. La institución patrocinadora participará en la colocación estratégica de la emisión de conformidad con las disposiciones pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai, y posteriormente aclarará el plan específico de participación en la colocación estratégica de la emisión de conformidad con los requisitos, y presentará los documentos pertinentes a la bolsa de valores de Shanghai de conformidad con las disposiciones pertinentes.
2. El emisor o sus partes vinculadas importantes no poseen acciones de la entidad patrocinadora ni de sus filiales.
3. El representante patrocinador de la institución patrocinadora y su cónyuge no tienen derechos e intereses del emisor ni desempeñan funciones en el emisor.
4. China International Capital Corporation Limited(601995) \ \ \ \ \ \ \ \ \ China Investment Consulting Co., Ltd. Posee indirectamente alrededor del 0057% de las acciones de China International Capital Corporation Limited(601995) . Huijin central es una subsidiaria de propiedad total de China Investment Co., Ltd. De acuerdo con la autorización del Consejo de Estado, Huijin Central realiza inversiones de capital en empresas financieras clave de propiedad estatal. El límite de la cantidad de inversión representa al Estado para ejercer los derechos de los contribuyentes y cumplir las obligaciones de los contribuyentes a Las empresas financieras clave de propiedad estatal de conformidad con la ley, a fin de mantener y aumentar el valor de los activos financieros de propiedad estatal. Huijin no llevará a cabo ninguna otra actividad comercial ni interferirá en las actividades cotidianas de las principales empresas financieras de propiedad estatal bajo su control. De acuerdo con la información proporcionada por el emisor y la información pública, no existe ninguna garantía o financiación mutua entre la unidad superior de accionistas y las partes vinculadas importantes del emisor.
5. No hay otra relación entre el patrocinador y el emisor.
El organismo patrocinador desempeñará sus funciones de manera independiente e imparcial de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes y los Estatutos de la sociedad.
Procedimientos de auditoría interna y opiniones básicas de la organización patrocinadora
1. Procedimientos de auditoría interna
De conformidad con las “medidas de gestión de las operaciones de recomendación para la emisión de valores y la inclusión en la lista” y el sistema de control de calidad y núcleo de China International Capital Corporation Limited(601995) , la organización patrocinadora establecerá el equipo de control de calidad correspondiente por el Comité de ejecución y control de calidad del proyecto desde El inicio del proyecto, y el equipo de control de calidad llevará a cabo la gestión y el control de los riesgos del proyecto; El Departamento del núcleo establecerá un grupo de trabajo del núcleo, que se encargará de la ejecución del núcleo junto con el Comité del núcleo, llevará a cabo la gestión de las exportaciones y el control de los riesgos terminales del proyecto mediante la auditoría a nivel de la empresa, y desempeñará la responsabilidad de la decisión final de aprobación de La presentación, presentación, emisión o divulgación de materiales y documentos en nombre de la empresa.
Esta recomendación
