Kweichow Moutai Co.Ltd(600519)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, el Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa cumplió sus responsabilidades y desempeñó plenamente su función de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices de funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y las disposiciones pertinentes de los estatutos, las normas de procedimiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración, etc. El informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría de la Junta en 2021 es el siguiente:
Información básica de la Junta de Auditores
En septiembre de 2021, la novena reunión anual del tercer Consejo de Administración de la empresa en 2021 examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste de los miembros del Comité Especial del Consejo de Administración de la empresa y ajustó los miembros del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa. En la actualidad, el Comité de auditoría de la Junta de Síndicos está integrado por tres miembros, el director independiente Xu dingbo (profesional contable) actúa como Presidente, el Presidente Ding xiongjun y el director independiente Lu Jinhai Act úan como miembros, la composición del personal se ajusta a las normas.
Convocación de las reuniones del Comité de auditoría en 2021
Durante el período que se examina, la Junta celebró cuatro reuniones, a saber:
Convocar la primera reunión del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración en 2021 el 29 de marzo de 2021; Se examinaron y aprobaron el informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración para 2020, el informe anual para 2020 (texto completo y resumen), el informe sobre las cuentas financieras finales para 2020, el programa presupuestario financiero para 2021, el informe de evaluación del control interno para 2020, el informe de auditoría del control interno para 2020, la propuesta sobre la contratación de organismos de auditoría financiera y de control interno para 2021 y la propuesta sobre las transacciones cotidianas conexas.
El 26 de abril de 2021 se celebró la segunda reunión anual del Comité de auditoría del tercer Consejo de Administración para examinar y aprobar el informe del primer trimestre de 2021 y la propuesta sobre el cambio de las políticas contables.
El 29 de julio de 2021 se celebró la tercera reunión anual del Comité de auditoría de la tercera Junta de Síndicos en 2021 y se examinó y aprobó el informe semestral 2021 (texto completo y resumen).
El 21 de octubre de 2021 se celebró la cuarta reunión anual del Comité de auditoría del tercer período de sesiones de la Junta de Síndicos y se examinó y aprobó el informe del tercer trimestre de 2021.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2021
Empleo o sustitución de empresas contables
El Consejo de Administración y la Junta General de accionistas de la empresa examinaron y aprobaron, respectivamente, la propuesta sobre la contratación de un organismo de auditoría financiera y un organismo de auditoría de control interno para 2021, y decidieron seguir nombrando a una empresa internacional de contabilidad con vocación profesional (Asociación General Especial) (en adelante denominada “Tianzhi International”) como organismo de auditoría financiera y un organismo de auditoría de control interno para 2021. Hemos entendido y evaluado plenamente la competencia profesional, la capacidad de protección de los inversores, la independencia y el Estado de buena fe de Tianzhi International, y creemos que Tianzhi International tiene la experiencia y la capacidad pertinentes para practicar y prestar servicios de auditoría a las empresas que cotizan en bolsa.
Supervisión y evaluación de la labor de las instituciones de auditoría externa
Durante el período que abarca el informe, nos comunicamos con el Departamento Financiero de Tianzhi International y la empresa, estudiamos y determinamos el alcance de la auditoría, el plan de auditoría y el método de auditoría de los estados financieros anuales de la empresa, y realizamos una supervisión y un examen continuos de la auditoría de los estados financieros de La empresa y del control interno. Creemos que Tianzhi International puede seguir normas profesionales independientes, objetivas e imparciales, desempeñar activamente sus funciones con la debida diligencia, expresar opiniones de auditoría independientes de manera objetiva y justa y mostrar un buen nivel profesional y ética profesional. Orientación sobre la auditoría interna de la empresa
Durante el período que abarca el informe, escuchamos atentamente el informe de auditoría interna de la empresa, revisamos cuidadosamente el plan de trabajo de auditoría interna de la empresa, presentamos las opiniones de rectificación sobre los problemas encontrados en la auditoría interna de la empresa y garantizamos que la auditoría interna de la empresa se lleve a cabo.
Examinar los informes financieros de la empresa y formular observaciones al respecto
Durante el período que abarca el informe, hemos examinado cuidadosamente los informes financieros anuales, semestrales y trimestrales de la empresa, y creemos que los informes financieros de la empresa son auténticos, exactos y completos y reflejan los resultados de las operaciones y la situación financiera de la empresa durante el período que abarca el informe, sin ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes.
Supervisión y evaluación del sistema de control interno de la empresa
La empresa ha establecido un sistema de control interno normalizado de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y otros documentos normativos pertinentes. Hemos ejercido plenamente nuestras funciones y funciones profesionales, examinado la construcción y aplicación del sistema de control interno de la empresa, y la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa funcionan de manera normalizada, lo que garantiza efectivamente los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas.
Coordinar la comunicación entre la dirección de la empresa y los departamentos pertinentes y las instituciones de auditoría
Con el fin de garantizar la conclusión sin tropiezos de la auditoría de los estados financieros, coordinamos activamente la gestión de la empresa, el Departamento de auditoría y las instituciones de auditoría de terceros para llevar a cabo una comunicación adecuada sobre el plan de trabajo pertinente, a fin de garantizar que la auditoría se complete de manera eficiente, precisa y oportuna.
Supervisión de las principales transacciones conexas de la empresa
Durante el período que abarca el informe, las transacciones con partes vinculadas entre la empresa y las partes vinculadas son parte integrante de las actividades cotidianas de producción y gestión de la empresa, y los precios de las transacciones con partes vinculadas son objetivos y justos, y no se han encontrado casos que perjudiquen los intereses de la empresa y los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios. Cuando la Junta General de accionistas y el Consejo de Administración de la sociedad examinan las transacciones conexas, los accionistas y directores asociados se abstienen de votar y el procedimiento de examen se ajusta a las disposiciones de las leyes y reglamentos administrativos pertinentes y a los Estatutos de la sociedad.
Evaluación general
Durante el período que abarca el informe, cumplimos estrictamente los requisitos pertinentes, como las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai y los Estatutos de la sociedad, y cumplimos escrupulosamente nuestras obligaciones, con diligencia y activamente las responsabilidades del Comité de auditoría del Consejo de Administración.
En 2022, seguiremos cumpliendo escrupulosamente las responsabilidades del Comité de auditoría, prestando apoyo a la adopción de decisiones científicas del Consejo de Administración, promoviendo la mejora continua del nivel de gobernanza empresarial y salvaguardando eficazmente los derechos e intereses legítimos de la empresa y de todos los accionistas.
Junta de Auditores 29 de marzo de 2022
