Código de la empresa: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) abreviatura de la empresa: China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Informe anual de evaluación del control interno 2021
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas y otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), junto con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, la empresa), sobre La base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno). I. Declaración importante
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno. II. Conclusión de la evaluación del control interno 1. ¿En la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno de la empresa, existen deficiencias significativas en el control interno de los informes financieros?
D sí √ no
2. Conclusiones de la evaluación del control interno de los informes financieros
√ válido □ inválido
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes. 3. Si se detectan deficiencias importantes en el control interno de los informes no financieros
D sí √ no
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno. 4. Factores que afectan a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno desde la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno hasta la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno. 5. Si la opinión de auditoría sobre el control interno es coherente con la conclusión de la evaluación de la eficacia del control interno de los informes financieros de la empresa
√ Sí □ No 6. Si la divulgación de los principales defectos de control interno de los informes de auditoría de control interno no financieros es coherente con la divulgación del informe de evaluación del control interno de la empresa √ Sí □ No 3. Evaluación del control interno (1). Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. 1. The main Units included in the scope of Evaluation include: China Merchants Securities Co.Ltd(600999) \ \ \ \ China Merchants Zhiyuan Capital Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “China Merchants Zhiyuan capital”) y China Merchants Securities Co.Ltd(600999) Investment Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “China Merchants Investment”). 2. Proporción de unidades incluidas en la evaluación:
Porcentaje de indicadores (%)
La relación entre el total de activos de las unidades incluidas en el ámbito de aplicación de la evaluación y el total de activos de los estados financieros consolidados de la empresa 100
Relación entre los ingresos totales de explotación de las empresas incluidas en el ámbito de la evaluación y los ingresos totales de explotación de los estados financieros consolidados de la empresa 100
Las principales operaciones y cuestiones incluidas en la evaluación son las siguientes:
Entorno de control interno
Estructura de gobernanza
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, la Ley de valores, el reglamento de supervisión y administración de las sociedades de valores, las normas de gobernanza empresarial de las sociedades de valores, las normas de gobernanza empresarial de las sociedades cotizadas, las normas de cotización en bolsa de Shanghai y las normas de cotización en bolsa de Hong Kong, la empresa ha establecido un marco de gobernanza empresarial integrado por la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección de la empresa. Se ha formado un mecanismo de coordinación y equilibrio entre las autoridades, los órganos de adopción de decisiones, los órganos de supervisión y la administración. El Consejo de Administración de la empresa ha establecido cinco comités especiales, a saber, el Comité de estrategia, el Comité de gestión de riesgos, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos. La empresa ha establecido un sistema de directores independientes y actualmente hay cinco directores independientes entre los miembros de la Junta.
Estrategia de desarrollo
La empresa se adhiere a los requisitos generales de “calidad primero, beneficio primero, escala moderada” y se esfuerza por lograr el desarrollo de alta calidad y el desarrollo sostenible. Durante el período de planificación 2019 – 2023, la empresa llevó a cabo la “Estrategia de cambio”, tomó la iniciativa de cambiar la consideración de la decisión estratégica de la empresa, el Centro de gravedad de la distribución estratégica y la construcción del sistema de servicio al cliente, rompió la Dependencia de la trayectoria, mejoró continuamente la calidad y la eficiencia y mejoró la competitividad global.
En 2019 – 2023, con el objetivo estratégico de “lograr la competitividad global en los cinco primeros sectores”, la empresa llevó a cabo las siguientes estrategias básicas: En primer lugar, construir un banco de inversión moderno de “seis modernizaciones”, implementar un sistema de servicio al cliente “centrado en el cliente” y desempeñar el papel de tracción del valor comercial del Banco de inversión; En segundo lugar, integrar los recursos de la empresa, crear un proveedor de servicios integrado de gestión de la riqueza y consolidar las ventajas de los servicios integrados de los clientes institucionales; En tercer lugar, fortalecer la vinculación empresarial, crear un modelo de servicio integrado y mejorar la contribución de la sinergia empresarial; En cuarto lugar, fortalecer la gestión integrada en el país y en el extranjero, confiar en los recursos nacionales de los clientes y los recursos empresariales, mejorar la capacidad de prestar servicios transfronterizos integrados a los clientes; En quinto lugar, acelerar la transformación digital, aumentar la inversión financiera en ciencia y tecnología y construir una ecología de “Ciencia y tecnología”. 2021 es el año clave de la estrategia de transformación de la empresa en los últimos cinco años. Guiada por el objetivo estratégico de “la competitividad global entra en los primeros cinco años de la industria”, la empresa implementa los requisitos de “hacer más grande el capital más ligero, hacer más fuerte el capital más pesado”, Mejorar la gestión de la riqueza y la capacidad de “Banca de inversión, inversión, investigación e inversión”. Cada negocio se desarrolla constantemente, la competitividad del mercado se eleva constantemente, y el funcionamiento general mantiene un buen impulso de desarrollo.
Política de recursos humanos
La empresa ha establecido un sistema científico y perfecto de gestión de los recursos humanos, que abarca la gestión de la contratación, la gestión de la actuación profesional, la gestión de cuadros, la remuneración y el bienestar, las relaciones con el personal, la capacitación del personal y otros aspectos de la política. El Departamento de recursos humanos se adhiere a la estrategia de desarrollo de la empresa, se centra en los requisitos pertinentes de “doble cien acciones” y “proyecto de mejora de la calidad y la eficiencia del 1% del Grupo”, hace un buen trabajo, promueve a fondo el mecanismo humano de “seis energías” de “energía superior e inferior, energía superior e inferior, energía superior e inferior”, estimula continuamente la vitalidad de la Organización, construye un equipo de talentos profesionales de alta calidad y apoya la realización de la estrategia de la empresa. La empresa ha establecido normas de trabajo incorruptibles para incorporar la situación de trabajo incorruptible del personal en el sistema de gestión del personal.
Responsabilidad Social
El objetivo de la estrategia de responsabilidad de la empresa es “centrarse en el cliente, esforzarse por crear el mejor Banco de inversión de China con características distintivas, liderazgo innovador, calidad primero y excelente contribución, mejorar continuamente la capacidad de responsabilidad de la empresa en el proceso de ampliación y fortalecimiento”. El camino estratégico de la responsabilidad de la empresa es “impulsar la transformación y modernización de la economía china, ayudar a mantener y aumentar la riqueza social”, persistir en el camino del desarrollo científico, el desarrollo innovador, el desarrollo armonioso y el desarrollo Verde, sobre la base de su propia práctica de gestión, en el proceso de gestión real, mostrar la altura de la comprensión de la responsabilidad, aplicar la estrategia de responsabilidad, encarnar el valor de la responsabilidad y mejorar la capacidad de cumplir la responsabilidad “. La estrategia de responsabilidad de la empresa se centra en “la armonía con la sociedad, el desarrollo común con el mercado de capitales, los esfuerzos para promover el progreso de la industria de valores”.
Cultura empresarial
“Impulsar la transformación económica y la modernización de China, ayudar a mantener y aumentar la riqueza social” es la Misión de la empresa. La empresa hereda el sentimiento nacional de China Merchants Bureau durante cien años, y se esfuerza por encontrar grandes temas y realizar grandes logros en el Servicio de la sociedad nacional y la economía real. La empresa aspira a construir una confianza de los clientes, el orgullo de los empleados, la satisfacción de los accionistas, el respeto social de las empresas, con excelentes servicios financieros para promover el progreso de los tiempos.
“Construir el mejor Banco de inversión de China” es la visión de la empresa. La empresa se dedica a la construcción de instituciones financieras con características distintivas, liderazgo innovador, primera calidad y excelente contribución, y a crear el mejor Banco de inversiones de China.
Los valores básicos de la empresa son “los sentimientos de la familia y el país, la responsabilidad de los tiempos; inspirar a los nuevos y fuertes, viajar lejos”. “Sangre de comerciantes, gen Shekou” es la base cultural de la empresa. “Los sentimientos de la familia y el país, la responsabilidad de los tiempos; inspirar a los nuevos y fuertes, viajar lejos” es la raíz de la herencia histórica y cultural y la cristalización de la experiencia de desarrollo.
Las características culturales de la empresa son “centrarse en las necesidades de los clientes, centrarse en el talento, asumir la responsabilidad y mantener la integridad”. Desde el punto de vista de las necesidades de los clientes, la gestión, el proceso, los productos y los servicios de la empresa deben centrarse en las necesidades de los clientes, esforzarse por mejorar la experiencia de los clientes, y esforzarse por crear un entorno cultural de responsabilidad, integridad y respeto profesional, crear un entorno cálido para El crecimiento de los talentos, el valor de los talentos y la comodidad de los talentos.
“Mantener la innovación, la cooperación para ganar, la orientación al rendimiento, la simplicidad y la eficiencia” es la forma de gestión de la empresa. La innovación es la primera fuerza motriz del desarrollo de la empresa, el control de riesgos de cumplimiento es la línea de vida de la empresa, la empresa siempre se adhiere a “mantener la innovación correcta”, al mismo tiempo, aboga vigorosamente por la cooperación para ganar, la orientación al desempeño, la cultura simple y eficiente, y a través del mecanismo del sistema para llevar a cabo la gestión.
La excelente cultura empresarial es la garantía más poderosa para la aplicación de la estrategia. La empresa se dedica a promover la estrategia de servicios culturales, la Cultura para promover la gestión, la armonía cultural y la creación cultural de vitalidad. En 2021, la empresa celebró el 30º aniversario de la Fundación de la Conferencia de resumen y desarrollo, la exposición de historia de la empresa, la fiesta de celebración, el relevo temático de “escalar la Cumbre valientemente, navegar” y el tercer Festival Cultural, etc., y lanzó películas de propaganda de imagen corporativa para fortalecer la cohesión de la empresa y mejorar el sentido de pertenencia del personal. Promover concienzudamente la cultura empresarial del Grupo, promover vigorosamente la difusión del consenso cultural de la empresa, incorporar el “credo de la Oficina de inversiones de la nueva era” en el curso de capacitación cultural de la empresa, junto con la nueva versión del consenso cultural de la empresa, a través de la Plataforma de publicidad interna, seminarios y otros medios de difusión general. Sistema General de gestión de riesgos
En 2021, la eficacia de la gestión de riesgos de la empresa es excelente, la cantidad total de riesgos es controlable, la estructura es equilibrada, la calidad de los activos es excelente, no ha ocurrido ningún incidente de riesgo significativo, sólo 2 empresas de valores que han obtenido la evaluación más alta de AA durante 14 años consecutivos En la industria, también es una de las 6 empresas piloto de valores de supervisión consolidada en la industria.
La empresa siempre hace hincapié en la integración de la gestión de riesgos del Grupo y se adhiere a ella. En el nivel de gestión de riesgos, la empresa ha establecido una estructura de organización de riesgos centrada en el Comité de gestión de riesgos del Consejo de Administración, el Comité de gestión de riesgos de la empresa y sus cinco Comités profesionales y tres líneas de defensa. En el aspecto de la gestión integral del riesgo, optimizar continuamente el sistema de gestión integral del riesgo, mejorar la capacidad de gestión del riesgo y garantizar el funcionamiento continuo y estable de la empresa desde los aspectos de la cobertura completa, la supervisión, la medición, el análisis, la capacidad de respuesta, el sistema, la Cultura, la construcción del sistema, la inversión pesada y la contratación de talentos. Cobertura completa
El sistema de gestión de riesgos de la empresa abarca todos los tipos de riesgos, todas las líneas de negocio, todos los departamentos, las filiales nacionales y extranjeras y las sucursales, establece un sistema eficaz de gestión de riesgos antes, durante y después de la cobertura para todos los tipos de empresas de la empresa matriz y subsidiaria, y todos los tipos de riesgos tienen un departamento principal definido, como el riesgo de mercado, el riesgo de crédito, el riesgo operacional, el riesgo de liquidez y el riesgo de reputación, etc., y todos los tipos de riesgos tienen un proceso de gestión claro y un mecanismo de respuesta. Se han establecido métodos, procesos y sistemas operacionales de identificación, evaluación, supervisión, respuesta y presentación de informes sobre los riesgos.
Monitorizable
La empresa construye y mejora continuamente el sistema de monitoreo cuantitativo de riesgos, realiza el monitoreo de mercado cruzado, multi – moneda y globalización de todo tipo de Negocios e índices de riesgo de la empresa matriz y subsidiaria en el país y en el extranjero a través de la unificación del mercado de datos de riesgo y la Plataforma de gestión de riesgos del Grupo de integración inteligente, identifica, mide, monitorea y evalúa todo tipo de riesgos de manera oportuna y eficaz, y mejora el grado sistemático de la gestión de riesgos de manera integral. Supervisar y advertir automáticamente todo tipo de información de riesgo a tiempo para resolver el riesgo oculto.
Medición de la energía
La empresa ha realizado la cobertura completa del producto y la capacidad de medición del modelo de agregación a nivel de grupo para el riesgo cuantificable, que abarca cuatro tipos de riesgo: mercado, crédito, operación y liquidez. La empresa sigue verificando y optimizando la valoración de los instrumentos financieros y el modelo de medición del riesgo, garantizando la exactitud y fiabilidad de los resultados de la medición del riesgo, llevando a cabo periódicamente la verificación retrospectiva de los modelos de medición, como la valoración de los instrumentos financieros, el var, la sensibilidad y la calificación crediticia interna, y optimizando el modelo de medición del capital económico.
Tener análisis
La empresa ha recopilado continuamente información sobre los principales riesgos internos y externos, ha establecido el mecanismo de análisis de los informes diarios, mensuales, trimestrales e irregulares, ha estudiado y analizado la información sobre el mercado y los cambios de política que tienen un impacto significativo, ha llevado a cabo una evaluación especial y la investigación de riesgos de Los principales acontecimientos internos y externos inesperados, y ha realizado un análisis de alta frecuencia y multidimensional de la situación de riesgo a la que se enfrenta la empresa mediante una prueba de estrés anual amplia y varias pruebas de estrés especiales. Proponer contramedidas y aplicarlas eficazmente para proporcionar una fuerte garantía para la toma de decisiones empresariales y el funcionamiento estable de la empresa.
Ser capaz de hacer frente a
La empresa ha establecido un mecanismo completo de respuesta a los riesgos, incluido el mecanismo de respuesta interna, el mecanismo de rescate externo, el mecanismo de respuesta de emergencia y el mecanismo de preparación para casos de desastre. El mecanismo de respuesta interna incluye la reserva de liquidez, la parada de la inversión por cuenta propia y el mecanismo de respuesta que cubre todo tipo de eventos de riesgo. El Acuerdo de rescate externo incluye la cantidad de descubiertos en la cuenta de liquidación de RMB del Banco; El mecanismo de respuesta de emergencia y preparación para casos de desastre incluye la liquidez, el mecanismo de respuesta de emergencia del sistema de información y el mecanismo de Transición de la preparación para casos de desastre del sistema de comercio básico.
Sistema superior
La empresa establece y optimiza continuamente la Plataforma de gestión de riesgos del Grupo de integración inteligente, que integra todos los subsistemas de gestión de riesgos y realiza la supervisión de riesgos, la medición y el resumen unificado de los índices de riesgo, el análisis econométrico del capital económico, la gestión de la calificación crediticia interna de los bonos, La gestión vertical de los riesgos de las filiales y la generación de informes de riesgo multidimensionales y de múltiples perspectivas. Ser capaz de identificar, medir, monitorear, evaluar y reportar todos los tipos de riesgos de manera oportuna y eficaz.
Cultura legislativa
La empresa se adhiere a una cultura sólida de gestión de riesgos y ha establecido
