Dongjiang Environmental Company Limited(002672)
Informe del director independiente
(Li Jinhui)
Como director independiente de Dongjiang Environmental Company Limited(002672) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante mi mandato en 2021, cumplí estrictamente las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, la orientación sobre el establecimiento de un sistema de directores independientes en las empresas que cotizan en bolsa, la orientación sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa, los Estatutos de la empresa y el sistema de directores independientes de la empresa, etc. Sobre la base del principio de salvaguardar los derechos e intereses de la empresa y de los accionistas, especialmente de los accionistas minoritarios, dar pleno juego a sus propias ventajas profesionales, prestar atención activa al desarrollo de la empresa y participar en él, y desempeñar sus funciones de manera objetiva, imparcial e independiente. El desempeño de mis funciones como director independiente durante mi mandato en 2021 se informa de la siguiente manera:
Asistencia y votación
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas
Durante su mandato en 2021, la empresa celebró 13 reuniones del Consejo de Administración y 3 reuniones generales de accionistas. Participo activamente en las reuniones pertinentes de la empresa, antes de la reunión, tomo la iniciativa de obtener la información pertinente de la empresa necesaria para la adopción de decisiones, deliberar seriamente sobre el proyecto de ley, cumplir fielmente las responsabilidades del director independiente, participar activamente en el debate y presentar propuestas razonables, y expresar opiniones independientes sobre Cuestiones conexas.
En 2021, el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas convocadas por la empresa se ajustaron a los procedimientos legales, y las principales cuestiones de decisión empresarial y otras cuestiones importantes cumplieron los procedimientos pertinentes y fueron legales y eficaces. Las decisiones pertinentes de la empresa no perjudican a todos los accionistas, especialmente a los accionistas minoritarios, no tengo objeciones a las propuestas del Consejo de Administración de la empresa ni a otros asuntos de la empresa.
Ii) Asistencia a los comités profesionales
Durante mi mandato en 2021, asistí a 5 reuniones del Comité de auditoría, 2 reuniones del Comité de remuneración y evaluación y 2 reuniones del Comité de nombramientos. En cuanto a las cuestiones pertinentes de adopción de decisiones y a los miembros de la Comisión que participan en la reunión, consulto y examino cuidadosamente las propuestas pertinentes, cumplo diligentemente y con la debida diligencia las responsabilidades de los miembros del Comité profesional y hago los preparativos adecuados para la adopción de decisiones importantes en el funcionamiento de la empresa.
Como Presidente del Comité de nombramientos, he organizado dos reuniones del Comité de nombramientos durante mi mandato. Habiendo examinado y aprobado, de conformidad con las disposiciones pertinentes, el proyecto de ley sobre el cargo de Presidente interino, el proyecto de ley sobre el nombramiento del Vicepresidente de la empresa, el Director Financiero y el Secretario del Consejo de Administración, el proyecto de ley sobre el nombramiento de Yu Zhongmin como candidato a Director Ejecutivo del séptimo Consejo de Administración, el proyecto de ley sobre el nombramiento del Presidente de la empresa y el proyecto de ley sobre el nombramiento del Vicepresidente y el Director Financiero de la empresa, y habiendo obtenido información detallada sobre las calificaciones y los antecedentes del personal propuesto, Garantizar que el personal propuesto no esté sujeto al derecho de sociedades ni a la prohibición de actuar como Director o directivo superior de las empresas que cotizan en bolsa por parte de las autoridades reguladoras de valores, y que las calificaciones del personal propuesto se ajusten a las condiciones exigidas por las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas sobre la cotización de acciones en la bolsa de Shenzhen, los Estatutos de la sociedad, etc.
Situación de la opinión independiente
De conformidad con las leyes, los reglamentos y las disposiciones pertinentes, como director independiente de la empresa, durante su mandato, la empresa llevó a cabo una comprensión y supervisión cuidadosas del funcionamiento de la empresa, durante la reunión del Consejo de Administración, examinó cuidadosamente diversas propuestas y emitió opiniones independientes sobre cuestiones relacionadas con la empresa, como Se indica a continuación:
El 3 de febrero de 2021, en la tercera reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre la “propuesta de previsión de las transacciones cotidianas con partes vinculadas para 2021”.
El 25 de febrero de 2021, en la cuarta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la remuneración y el plan de evaluación del Presidente y el personal directivo superior y la propuesta relativa al plan de evaluación de la actuación profesional del Presidente y el personal directivo superior.
El 29 de marzo de 2021, en la cuarta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta relativa a la remuneración y el plan de evaluación del Presidente y el personal directivo superior y la propuesta relativa al plan de evaluación de la actuación profesional del Presidente y el personal directivo superior.
El 27 de abril de 2021, en la sexta reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la “propuesta de prórroga de préstamos y transacciones conexas de los accionistas controladores a la empresa”.
El 18 de mayo de 2021, en la séptima reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la “propuesta de renovación del nombramiento de la empresa contable 2021”.
El 16 de julio de 2021, en la séptima reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de poner fin a la planificación de la reorganización de activos importantes y seguir avanzando en la adquisición de acciones de Chenzhou xiongfeng Environmental Technology Co., Ltd. Y la propuesta de adquirir el 70% de las acciones de Chenzhou xiongfeng Environmental Technology Co., Ltd. En efectivo. El 26 de agosto de 2021 se emitieron dictámenes independientes sobre la ocupación de fondos y la garantía externa de los accionistas controladores y otras partes vinculadas.
El 29 de octubre de 2021, en la 13ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre el proyecto de ley sobre la evaluación de la actuación profesional y la compensación del Presidente y el personal directivo superior en 2020.
El 13 de diciembre de 2021, en la 14ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitieron opiniones independientes sobre la propuesta de nombramiento de Yu Zhongmin como candidato a Director Ejecutivo del séptimo Consejo de Administración, la propuesta de nombramiento del Presidente de la empresa y la propuesta de nombramiento del Vicepresidente y Director Financiero de la empresa.
El 24 de diciembre de 2021, en la 15ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, se emitió una opinión independiente sobre la propuesta de nombramiento del Asesor Jurídico General de la empresa.
Inspección in situ de la empresa
En 2021, seguí de cerca el funcionamiento, la situación financiera, la gestión y la aplicación del control interno de la empresa, mantenía un estrecho contacto con otros directores, secretarios de la Junta de directores, ejecutivos y otros funcionarios pertinentes de la empresa, y tomaba la iniciativa de conocer el funcionamiento de la empresa, el establecimiento y La aplicación del sistema de control interno, la aplicación de las resoluciones de la Junta de directores y de la Junta General de accionistas, el funcionamiento financiero, etc. Prestar atención activa a los informes de las empresas en los medios de comunicación públicos y la red, conocer oportunamente el progreso de las principales cuestiones de la empresa y comprender la dinámica de las operaciones de la empresa.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses legítimos de los accionistas públicos
1. Divulgación de información empresarial
Como director independiente de la empresa, seguir prestando atención a la divulgación de información de la empresa, supervisar e instar a la empresa a que cumpla estrictamente las medidas de gestión de la divulgación de información de las empresas que cotizan en bolsa, las normas de cotización en bolsa de Shenzhen y las directrices no. 1 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa, a fin de garantizar que la divulgación de información de la empresa en 2021 sea verdadera, exacta, oportuna y completa.
2. Gobernanza Empresarial
Sigo prestando atención a la gestión diaria de la empresa y a la labor de gobernanza, examinando cuidadosamente la propuesta de la empresa y otros datos y formulando recomendaciones pertinentes. A través de la supervisión e Inspección efectivas, la plena realización de las responsabilidades de los directores independientes, la promoción efectiva del funcionamiento normal de la empresa, y la protección efectiva de los derechos e intereses de la empresa y de los inversores en general.
3. Capacitación y aprendizaje
He estudiado cuidadosamente las leyes y reglamentos pertinentes y otros documentos pertinentes del Departamento de supervisión, y he mejorado aún más la comprensión y la comprensión de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses legítimos de los inversores públicos, a fin de proporcionar opiniones y sugerencias para la adopción de decisiones científicas y la prevención de riesgos de la empresa, promover el funcionamiento normalizado de la empresa y proteger los derechos e intereses de los accionistas. Otros asuntos
1. Durante el período que abarca el informe, no se produjeron casos en que los directores independientes propusieran convocar reuniones de la Junta.
2. Durante el período que abarca el informe, no se produjeron casos en que los directores independientes propusieran contratar o despedir a una empresa contable.
3. Durante el período que abarca el informe, no hubo casos en que los directores independientes contrataran auditores externos ni órganos consultivos.
Estos son los informes sobre el desempeño de mis funciones como director independiente de la empresa en 2021.
Director independiente del Consejo de administración: Li Jinhui 25 de marzo de 2022
