Soochow Securities Co.Ltd(601555)
Sobre Jiangsu Transimage Technology Co.Ltd(002866)
Informe anual de Inspección sobre el terreno 2021
Nombre de la organización patrocinadora: Soochow Securities Co.Ltd(601555) nombre abreviado de la empresa patrocinadora
Nombre del Representante patrocinador: Wu Min tel.: 0512 – 62938558
Nombre del Representante patrocinador: Cai Cheng tel.: 0512 – 62938558
Nombre del personal de inspección in situ: Wu Min, Cai Cheng
Período correspondiente a la Inspección sobre el terreno: 1 de febrero de 2021 a 31 de enero de 2022
Inspección in situ: 1 de marzo de 2022 – 4 de marzo de 2022
Opiniones sobre la inspección in situ
I) no es aplicable la gobernanza empresarial
Medios de inspección in situ: consulta de los Estatutos de la empresa, el sistema de control interno, el reglamento interno de la “tercera reunión” de la empresa, los materiales de la reunión, las cartas de compromiso pertinentes, etc. Se entrevistó con el Presidente y el Secretario de la Junta.
1. Si los estatutos y el sistema de gobierno corporativo son completos y conformes √
2. Si los estatutos y las tres reglas de la sociedad se aplican efectivamente √
3. Si las actas de las tres reuniones están completas, si el tiempo, el lugar, los participantes y el contenido de la reunión están completos, y si los materiales de la reunión se mantienen intactos
4. Si la resolución de la tercera reunión está firmada y confirmada por la persona pertinente que asiste a la reunión √
5. Whether the Directors and Supervisors of the company perform their duties in accordance with relevant laws, Administrative Regulations, Department Regulations, Regulations √ normative documents and relevant Business Rules of Shenzhen Stock Exchange
6. Si los directores y supervisores de la empresa han cumplido los procedimientos e información pertinentes en caso de cambios importantes
Obligación de divulgación
7. Si el accionista mayoritario o el controlador real de la empresa ha cumplido o no la fase √
Obligaciones procesales y de divulgación de información
8. Independencia del personal, los activos, las finanzas, las instituciones, las empresas, etc.
9. No existe competencia entre la empresa y los accionistas controladores y los controladores reales
Métodos de inspección in situ del control interno: se consultó el sistema de gestión de la auditoría interna de la empresa, los fondos recaudados y los informes de auditoría interna relacionados con el control interno; Entrevista con el Director de auditoría interna de la empresa. 1. Establecer un sistema de auditoría interna de conformidad con las disposiciones pertinentes y establecer un Departamento de auditoría interna √ (si procede) 2. Establecer un sistema de auditoría interna y un Departamento de auditoría interna en un plazo de seis meses a partir de la cotización de las acciones (si procede)
3. Cumplimiento (si procede) de la composición del personal del Departamento de auditoría interna y de la Junta de Auditores √ 4. Si el Comité de auditoría se reúne al menos trimestralmente para examinar los planes de trabajo y los informes presentados por los departamentos de auditoría interna, según proceda, 5. Si el Comité de auditoría informa al Consejo de administración al menos trimestralmente sobre los progresos realizados, la calidad y los principales problemas detectados por el auditor interno, según proceda 6. Si el Departamento de Auditoría Interna informa al Comité de auditoría al menos trimestralmente sobre la ejecución del plan de trabajo de auditoría interna y los problemas detectados en la auditoría interna, etc √ (si procede) 7. Si el Departamento de Auditoría Interna realiza al menos una auditoría trimestral del depósito y la utilización de los fondos recaudados (si procede) 8. Si el Departamento de Auditoría Interna presenta un plan de trabajo anual de Auditoría Interna (si procede) al Comité de auditoría en un plazo de dos meses antes del final de cada ejercicio contable Si el Departamento de Auditoría Interna presenta un informe anual de Auditoría Interna (si procede) a la Junta en un plazo de dos meses a partir del final de cada ejercicio contable. Presenta el Departamento de auditoría interna al Comité de auditoría al menos una vez al a ño un informe de evaluación del control interno (si procede) 11. Si se ha establecido un sistema de control interno completo y conforme en relación con el capital de riesgo, la gestión financiera encomendada y las operaciones de cobertura (ⅲ) medios de inspección in situ de la divulgación de información: consultar el sistema pertinente de divulgación de información de la empresa, el anuncio de divulgación de información de la empresa y la resolución conexa; Se entrevistó con el Presidente y el Secretario de la Junta.
1. Si el anuncio divulgado por la empresa es consistente con la situación real √
2. Si el contenido divulgado por la empresa es completo √
3. Si no se han producido cambios importantes o se han logrado progresos significativos en las cuestiones reveladas por la empresa √
4. No hay cuestiones importantes que deban revelarse pero no revelarse √
5. Si la transmisión, el proceso de divulgación y la confidencialidad de la información material se ajustan a las disposiciones pertinentes del sistema de gestión de la divulgación de información de la empresa. Si el formulario de registro de las actividades de las relaciones con los inversores se publica oportunamente en el sitio web de la bolsa de Shenzhen (ⅳ) el establecimiento y la aplicación de un mecanismo a largo plazo para proteger los intereses de la empresa contra la violación: se han consultado los sistemas pertinentes de control interno de la empresa, Los materiales de funcionamiento de la tercera reunión y las cartas de compromiso pertinentes; Se entrevistó con el Presidente y el Secretario de la Junta. 1. Si se ha establecido un sistema para impedir que los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas ocupen directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa 2. Si los accionistas controladores, los controladores reales y sus partes vinculadas no ocupan directa o indirectamente los fondos u otros recursos de las empresas que cotizan en bolsa
3. Si el procedimiento de examen de las transacciones con partes vinculadas es conforme y cumple las obligaciones correspondientes de divulgación de información
4. Si el precio de las transacciones conexas es justo √
5. No hay casos en que las transacciones con partes vinculadas no estén relacionadas √
6. Cumplimiento de los procedimientos de examen de las garantías externas y cumplimiento de las obligaciones correspondientes de divulgación de información
7. No hay deterioro de la situación financiera de la parte garantizada, incumplimiento de las obligaciones garantizadas, etc.
8. Si las obligaciones garantizadas siguen proporcionando garantías después de su vencimiento, si se han cumplido los procedimientos de examen y aprobación y las obligaciones de divulgación correspondientes (V) medios de inspección in situ para la recaudación de fondos: se ha consultado el sistema de gestión pertinente de la recaudación de fondos, el acuerdo tripartito de supervisión de La recaudación de fondos y el Estado de cuenta bancaria de la cuenta especial de recaudación de fondos; Se entrevistó con el Presidente y el Secretario de la Junta.
1. Si se firma un acuerdo tripartito de supervisión en el plazo de un mes a partir de la recaudación de fondos
2. Si el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos se aplica efectivamente √
3. Si los fondos recaudados no están ocupados por terceros o si la gestión financiera encomendada se lleva a cabo en violación de las normas, etc. Si no existen circunstancias tales como el cambio no autorizado del uso de los fondos recaudados, la reposición temporal de los fondos líquidos, la sustitución de la inversión anticipada, el cambio del lugar de ejecución, etc. Utilizar fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos líquidos y reorientar los fondos recaudados
Si la empresa no ha realizado inversiones de riesgo durante el período de compromiso en caso de que la empresa reembolse los préstamos bancarios con fondos de liquidez suplementarios más permanentes o utilizando fondos recaudados para reponer los fondos de liquidez o √
6. Si el uso de los fondos recaudados es coherente con la información divulgada, el calendario del proyecto y la eficiencia de la inversión √
Si los beneficios se ajustan al folleto, etc.
7. Si no hay riesgos significativos en la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
Vi) medios de inspección in situ de los resultados: se consultó el informe financiero de la empresa, la previsión de los resultados y los resultados de la misma industria; Se entrevistó con el Presidente y el Secretario de la Junta.
1. Si el rendimiento ha fluctuado considerablemente √
¿2. Existe una explicación razonable de las grandes fluctuaciones del rendimiento?
3. En comparación con las empresas comparables de la misma industria, no hay anomalías significativas en el rendimiento de la empresa √
Medios de inspección in situ para el cumplimiento de los compromisos de la empresa y sus accionistas: consulta de los compromisos pertinentes emitidos por los accionistas de la empresa, verificación del cumplimiento de los compromisos pertinentes, etc.
1. Si la empresa ha cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
2. Si los accionistas de la empresa han cumplido plenamente los compromisos pertinentes √
Otros medios importantes de inspección in situ: se consultó el sistema de distribución de beneficios de la empresa y su aplicación, se llevó a cabo una inspección aleatoria de los contratos de gran valor de la empresa y se entrevistó con el Presidente de la empresa, el Secretario del Consejo de Administración y otros funcionarios pertinentes.
1. Si se ha aplicado plenamente el sistema de dividendos en efectivo y si se ha divulgado fielmente √
2. Si la prestación de asistencia financiera externa se ajusta a la ley y se divulga verazmente √
3. Si las grandes transacciones financieras tienen antecedentes comerciales reales y razones razonables √
4. Si no hay cambios significativos o √ riesgo en la inversión significativa o en la ejecución de contratos importantes
5. No hay cambios o riesgos significativos en el entorno de producción y gestión de la empresa
6. Si los problemas de la empresa descubiertos por los reguladores y patrocinadores anteriores han sido rectificados de acuerdo con los requisitos de la fase √ 2. Los problemas encontrados en la inspección in situ y la explicación 1. Los beneficios de los proyectos de inversión de capital recaudado de la oferta no pública no están a la altura de las expectativas de la empresa en 2019, “proyecto de construcción de placas de circuitos impresos de gama media y alta con una producción anual de 180000 metros cuadrados” no están a la altura de las expectativas en 2021; La razón principal es que el proyecto terminó la construcción inicial y alcanzó el estado utilizable a principios de 2021, cuando el año todavía se encuentra en la producción de prueba y la fase de expansión del mercado de nuevos productos, todavía no ha comenzado la producción a gran escala y la liberación de beneficios, la depreciación de los activos fijos adicionales y otros costos más altos hacen que el año en curso no alcance los beneficios previstos. La empresa promoverá activamente la expansión del cliente y la introducción del mercado de los productos, y promoverá gradualmente la inversión de los activos fijos de seguimiento, según proceda. El patrocinador seguirá prestando atención a la ejecución de los proyectos de inversión financiados por la empresa.
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe de Inspección sobre el terreno correspondiente al año 2021)
Representante patrocinador:
Caicheng Wu
Soochow Securities Co.Ltd(601555) mm / DD / AAAA
