Informe de verificación del control interno
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Informe de verificación del control interno
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Informe de verificación del control interno
Xinhui Shi Bao Zi [2022] No. Zl10048 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) all Shareholders:
Aceptamos el encargo de llevar a cabo la verificación de la validez del control interno de la presentación de informes financieros por el Consejo de Administración de Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) (en adelante denominado Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) ) el 31 de diciembre de 2021.
Responsabilidad de la Junta por el control interno
La responsabilidad del Consejo de Administración es establecer un control interno sólido y eficaz de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno.
Responsabilidad de la CPA
Nuestra responsabilidad es emitir conclusiones sobre la eficacia de los controles internos de la presentación de informes financieros sobre la base de la labor de verificación.
Resumen de la labor
Hemos llevado a cabo el negocio de autenticación de acuerdo con las disposiciones de otras normas de negocio de autenticación de CPA No. 3101 – Negocios de autenticación distintos de la auditoría o revisión de información financiera histórica. Las normas exigen que cumplamos el Código de ética profesional de la CPA China y planifiquemos e implementemos la labor de certificación para obtener garantías razonables de que lexin mantendrá un control interno eficaz de la presentación de informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas el 31 de diciembre de 2021. En la ejecución de la labor de verificación, hemos aplicado procedimientos que incluyen la comprensión, el ensayo y la evaluación de la eficacia de los controles internos, as í como otros procedimientos que consideramos necesarios. Creemos que nuestra labor de verificación proporciona una base razonable para la publicación de las conclusiones de la verificación.
Descripción de las principales limitaciones inherentes
El control interno tiene limitaciones inherentes y existe la posibilidad de que se produzcan inexactitudes y no se detecten errores o fraudes. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a que el control interno se vuelva inadecuado o a que se reduzca el grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno en el futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones forenses
Creemos que Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Lixin Certified Public Accountants (Special general Partnership) China Certified Public Accountants: Liang qianhai
Shanghai, China
CPA China: Ma Yue
17 de marzo de 2002
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Relativa a los estados financieros correspondientes a 2021
Informe de autoevaluación del control interno
Todos los accionistas:
De conformidad con las normas básicas de control interno de las empresas y las directrices conexas, as í como con otros requisitos de supervisión del control interno (en adelante, el sistema de normas de control interno de las empresas), en combinación con el sistema de control interno y los métodos de evaluación de la empresa (en adelante, La empresa), sobre la base de la supervisión diaria del control interno y la supervisión especial, Evaluamos la eficacia del control interno de la empresa el 31 de diciembre de 2021 (fecha de referencia del informe de evaluación del control interno).
Declaraciones importantes
De conformidad con las normas del sistema de control interno de las empresas, es responsabilidad del Consejo de Administración establecer un control interno sólido y eficaz, evaluar su eficacia y revelar fielmente el informe de evaluación del control interno. El Consejo de supervisión supervisará el establecimiento y la aplicación del control interno por el Consejo de Administración. La dirección es responsable de organizar y dirigir el funcionamiento diario del control interno de la empresa. El Consejo de Administración, el Consejo de supervisión y los directores, supervisores y altos directivos de la empresa garantizarán que el contenido del informe no contenga ningún registro falso, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y asumirán responsabilidades jurídicas individuales y solidarias por la autenticidad, exactitud e integridad del contenido del informe.
El objetivo del control interno de la empresa es garantizar razonablemente el cumplimiento legal de la gestión, la seguridad de los activos, la veracidad y exhaustividad de los informes financieros y la información conexa, mejorar la eficiencia y el efecto de la gestión y promover la realización de la estrategia de desarrollo. Debido a las limitaciones inherentes del control interno, sólo puede proporcionar una garantía razonable para lograr los objetivos mencionados. Además, dado que los cambios en las circunstancias pueden dar lugar a un control interno inadecuado o a un menor grado de cumplimiento de las políticas y los procedimientos de control, existe cierto riesgo de inferir la eficacia del control interno futuro sobre la base de los resultados de la evaluación del control interno.
Conclusiones de la evaluación del control interno
Sobre la base de la identificación de los principales defectos del control interno de los informes financieros de la empresa, en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno, no existen defectos importantes del control interno de los informes financieros, y el Consejo de Administración considera que la empresa ha mantenido un control interno eficaz de los informes financieros en todos los aspectos importantes de conformidad con el sistema de normas de control interno de la empresa y las disposiciones pertinentes.
De acuerdo con la identificación de los principales defectos del control interno de los informes no financieros de la empresa, la empresa no encontró ningún defecto importante en el control interno de los informes no financieros en la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno.
Entre la fecha de referencia del informe de evaluación del control interno y la fecha de publicación del informe de evaluación del control interno no se produjeron factores que afectaran a las conclusiones de la evaluación de la eficacia del control interno.
Evaluación del control interno
Alcance de la evaluación del control interno
De acuerdo con el principio de orientación al riesgo, la empresa determina las principales unidades, empresas y asuntos incluidos en el ámbito de la evaluación, as í como las esferas de alto riesgo. Las principales unidades incluidas en el ámbito de la evaluación son los departamentos de la empresa, las filiales de propiedad total de China Zhongshan chuangyuan Sensors Co., Ltd., Shenzhen Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Electronic Co., Ltd., Zhongshan chuangyuan Trading Co., Ltd., Zhongshan loxin Electronic Co., Ltd., Zhongshan leheng Electronic Co., Ltd., mio Labs Inc. Y lifesense US Holdings llc., subsidiarias de propiedad total de Hong Kong chuangyuan Co., Ltd. As í como las filiales Holding Shenzhen ruikang Hongye Technology Development Co., Ltd., Guangzhou lexin YUHONG Medical Industry Investment Fund Partnership (Limited Partnership), sound Source Technology (Shenzhen) Co., Ltd., zaoniao Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Waite Technology Co., Ltd., Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Remote Technology (Zhuhai) Co., Ltd., incluidas en el ámbito de la evaluación de las principales empresas y asuntos, entre ellos: entorno interno, evaluación de riesgos, Medidas de control, información y comunicación, inspección y supervisión.
1. Entorno interno
Gobernanza Empresarial y estructura organizativa
Estructura de gobernanza empresarial
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores y otras leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha formulado y aprobado sucesivamente los Estatutos de la sociedad, el reglamento de la Junta General de accionistas, el reglamento de la Junta de directores, el reglamento de la Junta de supervisores, el sistema de adopción de decisiones sobre transacciones conexas, el sistema de gestión de inversiones pesadas, el sistema de gestión de la garantía externa, el sistema de gestión de la recaudación de fondos, el sistema de trabajo de los directores independientes. Una serie de normas y reglamentos, como el sistema de gestión de la divulgación de información, el sistema de gestión del registro de personas con información privilegiada y el sistema de gestión de usuarios externos de la información, aclaran las responsabilidades y facultades de cada organización en la adopción de decisiones, la ejecución y la supervisión, y forman un Mecanismo científico y eficaz de División y control de las responsabilidades. La Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y los comités especiales del Consejo de Administración desempeñarán sus funciones, ejercerán sus derechos, votarán o emitirán las opiniones correspondientes de conformidad con los procedimientos de trabajo pertinentes.
Estructura organizativa
De conformidad con las disposiciones del derecho de sociedades, los estatutos y otras leyes y reglamentos pertinentes, la empresa ha establecido una estructura de gobernanza empresarial compuesta por la Junta General de accionistas, el Consejo de Administración, la Junta de supervisores y la dirección, y ha establecido un sistema de directores independientes. El Comité de estrategia, el Comité de auditoría, el Comité de remuneración y evaluación y el Comité de nombramientos se establecen en el Consejo de Administración de la empresa. Con el fin de llevar a cabo la producción diaria y la gestión de la empresa sin problemas, la dirección de la empresa ha establecido el Director General, el Director General Adjunto, el Director Financiero, el Secretario del Consejo de Administración y otros altos directivos, y ha establecido el RPM Bu, la tecnología remota en la nube bu, la salud cardíaca Bu, Happy time, el esfigmomanómetro inteligente Bu, el pesaje inteligente Bu, el uso inteligente de Bu, los auriculares inteligentes Bu, el Departamento de R & D, el Departamento de fabricación inteligente, el Departamento de gestión de la calidad, Departamento de la cadena de suministro y Departamento funcional. Los departamentos funcionales incluyen el Departamento de recursos humanos, el Departamento de Administración y EHS, el Departamento de gestión de la información, el Departamento de Finanzas, el Departamento de auditoría y el Departamento Jurídico. De acuerdo con el plan estratégico de la empresa, los departamentos funcionales de la empresa y las filiales han elaborado planes a mediano y largo plazo y planes anuales, y han formulado las responsabilidades de cada departamento. La División del trabajo de cada departamento funcional es clara, y
Ser responsable, cooperar, controlar y supervisar mutuamente. Hasta el 31 de diciembre de 2021, la empresa tenía cinco filiales de propiedad total en China, a saber, Zhongshan chuangyuan Sensors Co., Ltd., Shenzhen Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Electronic Co., Ltd., Zhongshan chuangyuan Trading Co., Ltd., Zhongshan loxin Electronic Co., Ltd., Zhongshan leheng Electronic Co., Ltd. Tres filiales de propiedad total en el extranjero, a saber, mio Labs Inc., Hong Kong chuangyuan Limited y lifesense US Holdings LLC; Una de las filiales de control en el extranjero es Winter Technology Co., Ltd. Y cinco filiales de control son Shenzhen ruikanghongye Technology Development Co., Ltd., Guangzhou lexingyuhong Medical Industry Investment Fund Partnership (Limited Partnership), sound Source Technology (Shenzhen) Co., Ltd., zaoniao Technology (Shenzhen) Co., Ltd. Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Remote Technology (Zhuhai) Co., Ltd. La sociedad ejercerá la supervisión y gestión necesarias sobre las filiales de control mediante el nombramiento de directores ejecutivos, supervisores y personal directivo superior, de conformidad con las disposiciones de las leyes y reglamentos y los Estatutos de la sociedad en aspectos importantes como el funcionamiento, los fondos, el personal y las finanzas.
Establecimiento de instituciones de auditoría interna
La empresa ha establecido el Departamento de auditoría, ha elaborado el sistema de gestión pertinente de la auditoría interna y ha proporcionado personal de auditoría a tiempo completo. El Departamento de auditoría es responsable ante el Comité de auditoría del Consejo de Administración e informa al respecto. De conformidad con las leyes y reglamentos nacionales y los requisitos de los sistemas pertinentes, ejercer la autoridad de auditoría interna de manera independiente y objetiva, llevar a cabo la inspección y supervisión del control interno de la empresa y sus filiales, llevar a cabo la auditoría interna de las actividades financieras y operacionales y formular recomendaciones de auditoría.
Cultura empresarial
La cultura empresarial de la empresa se basa en el cliente, la innovación y la satisfacción profesional de las necesidades del cliente, se convierte en el proveedor de servicios de salud de clase mundial y el proveedor de servicios de salud digital como objetivo estratégico, orientado al cliente, la innovación, la responsabilidad, la búsqueda de la excelencia como valores. La empresa evaluará periódicamente la aplicación de la construcción de la cultura empresarial y proporcionará apoyo organizativo y financiero a diversas actividades culturales empresariales. Los cuadros de todos los departamentos asumen el papel de transmisores y herederos de la cultura y desempeñan el papel de referencia adecuado en el trabajo y la ejecución de proyectos. A través de la exposición de diseño, la formación del personal, la comunicación interna y externa de los medios de comunicación, las actividades deportivas y culturales y otras formas de promover el concepto de cultura empresarial, establecer una buena imagen cultural de la empresa. En la actualidad, la empresa ha formado una innovación positiva, la búsqueda de un entorno cultural empresarial excelente, desde el concepto hasta el comportamiento de un sistema cultural empresarial más perfecto. La cultura empresarial ha sido reconocida por los empleados y desempeña un papel importante en la promoción del desarrollo de la empresa y la orientación del comportamiento de los empleados.
Gestión de los recursos humanos
La empresa se adhiere a la idea de “tomar a las personas como puestos”, “operadores, personas logradas”, y establece una serie de sistemas de gestión, como las normas de gestión del personal, las normas de gestión de sueldos, las normas de gestión de la asistencia, el sistema de gestión de la capacitación y El sistema de gestión de las prestaciones. La empresa ha establecido un mecanismo de evaluación de talentos basado en la estrategia para lograr la gestión del desempeño salarial, la promoción de títulos profesionales internos, el intercambio de valores técnicos y otros mecanismos de incentivos, y ha establecido un canal de comunicación sin obstáculos para los empleados. De acuerdo con el crecimiento del rendimiento de la empresa, mejorar gradualmente el tratamiento de los empleados, y mejorar continuamente el entorno de trabajo de los empleados, prestar atención a la salud y la seguridad de los empleados. La empresa aplica estrictamente el Estado
Las disposiciones pertinentes, como la seguridad social, el Fondo de previsión de la vivienda, etc., deben pagarse íntegra y puntualmente a los empleados de la empresa.
2. Gestión objetiva y control de riesgos
Gestión por objetivos
Todas las actividades comerciales de la empresa se ajustan a las leyes, reglamentos, normas y otras disposiciones pertinentes del Estado;
Establecer y perfeccionar la estructura interna de la Organización de acuerdo con los requisitos de la gestión empresarial moderna, formar el mecanismo científico de toma de decisiones, el mecanismo de ejecución y el mecanismo de supervisión, mejorar los beneficios y la eficiencia de la gestión de la empresa y garantizar la realización de los objetivos de gestión de la empresa;
Establecer un buen entorno empresarial interno, prevenir y corregir oportunamente todo tipo de errores y prácticas fraudulentas, proteger la seguridad y la integridad de los bienes de la empresa;
Establecer un sistema eficaz de control de riesgos, fortalecer la gestión de riesgos y garantizar el funcionamiento saludable de las actividades comerciales de la empresa;
Garantizar que la información divulgada por la empresa sea veraz, exacta y completa.
Identificación, evaluación y respuesta al riesgo
La empresa se dedica a la gestión de la salud en el hogar, complementada con estrategias específicas y planes de procesos empresariales para comunicar claramente los objetivos de la empresa a todos los empleados
