Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Informe de trabajo de la Junta de supervisores en 2021
En 2021, Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) (en lo sucesivo, « La empresa» o « loxin»
De conformidad con el derecho de sociedades, la Ley de valores, los Estatutos de la sociedad y el reglamento de la Junta de supervisores de la sociedad
Asistir a la Junta de directores y a la Junta General de accionistas de la sociedad sin derecho a voto y de conformidad con los requisitos de las disposiciones pertinentes, como el reglamento de la Junta de accionistas, etc.
El orden, las actividades comerciales, la situación financiera, la adopción de decisiones importantes y el desempeño de las funciones de los directores y el personal directivo superior
Ha realizado una supervisión eficaz y ha desempeñado concienzudamente y de manera independiente las funciones de la Junta de supervisores desde el punto de vista de la protección de los intereses de la empresa y sus accionistas.
El informe sobre la labor de la Junta de supervisores en 2021 es el siguiente:
Reunión de la Junta de supervisores
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa celebró ocho reuniones, a saber:
Convocación de un período de sesiones para examinar cuestiones
1. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el ajuste de la cantidad de inversión de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios;
172. Examen y aprobación de la “propuesta de sustitución de los fondos recaudados que se han puesto a disposición de la Junta de supervisores el 29 de marzo de 2021”
Proyecto de ley sobre la autofinanciación de los proyectos de conferencias y los gastos de emisión pagados
3. Examinar y aprobar la propuesta sobre el establecimiento de empresas y transacciones conexas mediante inversiones conjuntas en el extranjero entre empresas y partes vinculadas;
1. Examinar y aprobar la propuesta sobre el informe de trabajo de la Junta de supervisores de la empresa para 2020;
2. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe financiero final de la empresa para 2020;
183. Deliberación y aprobación del informe anual sobre la empresa 2020 y Resumen 23 de abril de 2021
Proyecto de ley de la reunión
4. Deliberar y aprobar la propuesta sobre el primer informe trimestral de la empresa 2021 5, deliberar y aprobar la propuesta sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa para 2020 6, deliberar y aprobar la propuesta sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa para 2020
7. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la institución de auditoría financiera en 2021
9. Examen y aprobación de la propuesta sobre el paso a pérdidas y ganancias de activos y la provisión para el deterioro de activos en 2020
10. Examinar y aprobar la propuesta de “Informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2020”
11. Examen y aprobación de la propuesta sobre la previsión de la cantidad de garantía externa para 2021
12. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito global a los bancos por las empresas y sus filiales en 2021;
13. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo
14. Examen y aprobación de la propuesta sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo
15. Examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el cierre de algunos proyectos de inversión financiados con fondos recaudados y la reposición permanente de los fondos líquidos con fondos recaudados ahorrados;
La 19ª Reunión de la tercera Junta de supervisores examinó y aprobó el Reglamento sobre el ajuste de las opciones de compra de acciones de 2018 y el estímulo restrictivo de las acciones 22 de junio de 2021.
Propuesta de la reunión sobre el precio de ejercicio de las opciones sobre acciones del plan de incentivos
Examen y aprobación por la Junta de supervisores en su 20º período de sesiones sobre la reposición temporal de la liquidez mediante el uso de parte de los fondos recaudados ociosos
Proyecto de ley sobre la financiación de reuniones
1. Examinar y aprobar la “propuesta sobre el texto completo del informe semestral 2021 de la empresa” y el resumen del vigésimo informe de la tercera Junta de supervisores;
26 de agosto de 2021
2. Examen y aprobación de la propuesta sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
La tercera Junta de supervisores
Segunda reunión del 27 de octubre de 2021 para examinar y aprobar el proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021
La tercera Junta de supervisores
El 10 de noviembre de 2021 se examinó y aprobó el proyecto de ley sobre la modificación de los supervisores representativos no empleados.
Tres sesiones
Examen y aprobación de la “propuesta de recompra y cancelación de algunas acciones restringidas” 17 de diciembre de 2021
2. Examen y aprobación del proyecto de ley sobre la cancelación de algunas opciones sobre acciones
3. Examen y aprobación de la propuesta sobre el logro de las condiciones del tercer período de ejercicio / período de suspensión de la concesión inicial de derechos sobre opciones sobre acciones y planes restrictivos de incentivos sobre acciones en 2018
Opiniones de la Junta de supervisores sobre cuestiones relacionadas con la empresa durante el período que abarca el informe
Durante el período que abarca el informe, la Junta de supervisores de la empresa supervisó plenamente el funcionamiento de los activos de la empresa, la gestión empresarial, la situación financiera y el desempeño de las funciones de los altos directivos, de conformidad con las leyes, reglamentos y estatutos pertinentes.
Funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley
Durante el período que abarca el informe, los supervisores de la empresa asistieron a la Junta General de accionistas y al Consejo de Administración sin derecho a voto. La Junta de supervisores considera que, de conformidad con las disposiciones pertinentes del derecho de sociedades, la Ley de valores y los Estatutos de la sociedad, el Consejo de Administración de la sociedad ha establecido y mejorado el sistema de control interno mediante la gestión, el funcionamiento y la adopción de decisiones de conformidad con la ley. El procedimiento de convocatoria de la Junta General de accionistas y del Consejo de Administración de la sociedad se ajustará a las disposiciones pertinentes, y los directores y altos directivos de la sociedad no violarán las leyes, los reglamentos, los estatutos ni dañarán los intereses de la sociedad en el desempeño de sus funciones.
Informe de autoevaluación de la Junta de supervisores sobre el control interno de la empresa en 2021 y establecimiento del sistema de control interno de la empresa
La empresa ha establecido un sistema de control interno relativamente perfecto y puede aplicarse eficazmente. El informe de autoevaluación del control interno de la empresa refleja la construcción y el funcionamiento del sistema de control interno de la empresa de manera realista y objetiva.
Examen de la situación financiera de la empresa
La Junta de supervisores supervisó y supervisó la situación financiera y la gestión financiera de la empresa en 2021 de conformidad con la ley.
La Junta consideró que:
El sistema financiero de la empresa es sólido y la situación financiera está en buen estado.
Después de una auditoría cuidadosa, la empresa considera que la preparación de los estados financieros de la empresa se ajusta a las normas contables para las empresas y otras disposiciones pertinentes, que el informe anual 2021 es verdadero, exacto y completo, sin registros falsos, declaraciones engañosas u omisiones importantes, y que la empresa de contabilidad Lixin (Asociación General Especial) ha emitido un informe de auditoría estándar sin reservas después de la auditoría del informe financiero de la empresa 2021. El informe puede reflejar verdadera y objetivamente la situación financiera y los resultados de explotación de la empresa en 2021.
Iii) utilización de los fondos recaudados por la empresa
Se ha establecido un sistema de gestión de la recaudación de fondos y se ha llevado a cabo el uso y la gestión de los fondos recaudados en estricta conformidad con las normas de la bolsa de Shenzhen para la cotización de las acciones del GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en el GEM de la bolsa de Shenzhen, los Estatutos de las empresas y el sistema de gestión de la recaudación de fondos, etc. no se ha producido ningún uso ilegal de los fondos recaudados.
Garantía externa de la empresa y sustitución de acciones y activos
Durante el período que abarca el informe, la empresa, de conformidad con el alcance previsto de la garantía externa anual para 2021, que fue examinado y aprobado por el Consejo de Administración y la Junta General de accionistas, garantizó la línea de crédito solicitada por la filial de propiedad total Zhongshan loxin Co., Ltd. Además, la empresa no ha producido ninguna garantía externa, reestructuración de la deuda, transacciones no monetarias y sustitución de activos, ni otras garantías externas, garantías externas ilegales, ni garantías externas anteriores y acumuladas hasta el 31 de diciembre de 2021, ni ninguna otra situación que perjudique los intereses de los accionistas de la empresa o cause la Pérdida de activos de la empresa.
Adquisición y venta de activos por la empresa
Durante el período que abarca el informe, no se produjeron adquisiciones, ventas ni reestructuraciones importantes de activos. No se han descubierto operaciones con información privilegiada, ni se han producido daños a los derechos e intereses de los accionistas ni pérdidas de activos de la empresa.
Transacciones conexas de la empresa
La Junta de supervisores supervisó y verificó el desempeño de las transacciones relacionadas con la empresa, y consideró que las transacciones relacionadas con la empresa se ajustaban a las necesidades reales de la producción y el funcionamiento de la empresa, que los procedimientos de adopción de decisiones eran legales y conformes, que los precios de las transacciones reflejaban el principio de equidad y equidad y que no había ningún comportamiento perjudicial para los intereses de la empresa y los accionistas.
Establecimiento y aplicación de un sistema de gestión de la información privilegiada
La Junta de supervisores de la empresa verificó el establecimiento y la aplicación del sistema de gestión de la información privilegiada en el período que abarca el informe, y consideró que la empresa había establecido el sistema de registro y presentación de información privilegiada de conformidad con las leyes y reglamentos pertinentes, que la empresa había aplicado estrictamente el sistema de confidencialidad de la información privilegiada durante el período que abarca el informe, regulado estrictamente el proceso de transmisión de información, y que los directores de la empresa, Los supervisores, el personal directivo superior y otras personas con información privilegiada pertinentes han seguido estrictamente el sistema de gestión de las personas con información privilegiada, y no se ha encontrado ninguna información privilegiada sobre las personas con información privilegiada que utilicen la información privilegiada para comprar y vender acciones de la empresa. Durante el período que abarca el informe, la empresa no fue investigada ni corregida por las autoridades reguladoras.
Plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022
En 2022, la Junta de supervisores seguirá cumpliendo fielmente sus responsabilidades, promoviendo aún más el funcionamiento normal de la empresa y salvaguardando eficazmente los derechos e intereses legítimos de todos los accionistas y la empresa, de conformidad con el derecho de sociedades, los estatutos y las normas y políticas pertinentes del Estado.
El plan de trabajo de la Junta de supervisores para 2022 incluye principalmente los siguientes aspectos:
Supervisar el funcionamiento de la empresa de conformidad con la ley y supervisar activamente la construcción y el funcionamiento eficaz del sistema de control interno. Examinar la situación financiera de la empresa y supervisar el funcionamiento financiero de la empresa mediante la comprensión y el examen periódicos de los informes financieros.
Supervisar la diligencia debida de los directores y altos directivos de la empresa para evitar que se produzcan actos que perjudiquen los intereses y la imagen de la empresa.
Reforzar la supervisión de las inversiones de las empresas, la enajenación de bienes, las fusiones y adquisiciones y las transacciones conexas. Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
