Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Informe anual de los directores independientes 2021
(Xu Jia)
Como director independiente de Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) (en lo sucesivo denominada “la empresa”), durante el período de mi mandato, me atengo estrictamente a las leyes y reglamentos pertinentes, como el derecho de sociedades, las normas para los directores independientes de las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la cotización en bolsa de Shenzhen GEM, las directrices para el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen GEM, los Estatutos de la empresa, el sistema de trabajo de los directores independientes y otras normas y requisitos pertinentes de la empresa. El desempeño diligente y cuidadoso de sus funciones, la asistencia activa a las reuniones pertinentes, la deliberación cuidadosa de las diversas propuestas, la emisión de opiniones independientes sobre cuestiones importantes de la empresa, la protección contra la influencia de los principales accionistas, los controladores reales u otras unidades o personas que tienen intereses en la empresa, y el pleno desempeño de las funciones de los directores independientes y los miembros de los comités especiales. Por una parte, examinar estrictamente las cuestiones pertinentes presentadas por la empresa al Consejo de Administración, salvaguardar los derechos e intereses legítimos de la empresa y los accionistas públicos y promover el funcionamiento normal de la empresa; Por otra parte, dar pleno juego a sus propias ventajas profesionales, prestar atención activa al desarrollo de la empresa de investigación y participar en él, y presentar sugerencias y sugerencias para la auditoría, el control interno y la estrategia de la empresa. El desempeño de mis funciones como director independiente en 2021 se informa a los accionistas de la siguiente manera:
Asistencia al Consejo de Administración y a la Junta General de accionistas en 2021
En 2021, de manera diligente y concienzuda, participé activamente en la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa, revisé cuidadosamente los materiales de la Junta y participé activamente en el debate de diversas propuestas, lo que desempeñó un papel positivo en la adopción de decisiones correctas de la Junta.
Durante el período que abarca el informe, la empresa celebró 8 reuniones del Consejo de Administración y 4 reuniones generales de accionistas. Asistí personalmente a la Junta 8 veces y autoricé a otros directores independientes a asistir a la Junta 0 veces, como se indica a continuación:
La Conferencia asistirá a la reunión in situ, asistirá a la reunión por medios de comunicación, asistirá a la reunión en persona o no asistirá a la reunión dos veces consecutivas sin número de reuniones más número de reuniones
Junta 8 0 8 0 0 no
Durante el período que abarca el informe, asistí personalmente a la Junta General de accionistas una vez y encomendé a otros directores independientes que asistieran a la Junta 0 veces. Asistí a la Junta Directiva de la empresa a tiempo, asistí a la Junta General de accionistas sin derecho a voto, leí cuidadosamente la propuesta en la Junta Directiva, mantuve una comunicación completa con la dirección de la empresa, y también hice algunas sugerencias razonables, y ejercí el derecho de voto con cautela, protegiendo los intereses generales de La empresa y los derechos e intereses de los accionistas minoritarios. Creo que la convocación, convocación, toma de decisiones importantes y otras cuestiones importantes de la Junta de directores y la Junta General de accionistas de la empresa se ajustan a los procedimientos legales y son legales y eficaces. Por lo tanto, apruebo todas las propuestas de la Junta de directores y otras cuestiones de la empresa sobre la base de un examen cuidadoso, sin objeciones, objeciones y abstenciones.
Situación de la opinión independiente
En 2021, de conformidad con los requisitos del sistema de trabajo de los directores independientes, cumplí mis responsabilidades con seriedad, diligencia y prudencia, participé en el Consejo de Administración de la empresa y expresé mi opinión independiente de conformidad con las disposiciones pertinentes antes de que la empresa adoptara una decisión, a saber:
1. El 29 de marzo de 2021, la empresa convocó la 19ª reunión del tercer Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el ajuste de la cantidad de inversión de los proyectos de inversión de los fondos recaudados mediante la emisión de acciones a determinados destinatarios, la propuesta sobre el uso de los fondos recaudados para reemplazar los Fondos autofinanciados ya invertidos en los proyectos de inversión y los gastos de emisión pagados por adelantado, la propuesta sobre la modificación del capital social y la enmienda de los Estatutos de la empresa. Como director independiente, he aprobado y emitido opiniones independientes sobre cuestiones conexas.
2. El 23 de abril de 2021, la empresa convocó la 20ª reunión del tercer Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre el informe de trabajo del Consejo de Administración de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe de trabajo del Director General de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe de liquidación financiera de la empresa en 2020, la propuesta sobre el informe de texto completo y el resumen del informe anual de la empresa en 2020. Proyecto de ley sobre el informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021, proyecto de ley sobre el plan de distribución de beneficios de la empresa correspondiente a 2020, proyecto de ley sobre el informe de autoevaluación del control interno de la empresa correspondiente a 2020, proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de la entidad de auditoría financiera correspondiente a 2021, proyecto de ley sobre el cambio de la política contable, proyecto de ley sobre la cancelación de activos y la provisión para el deterioro de activos en 2020, Proyecto de ley sobre el informe especial de la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2020, el proyecto de ley sobre la previsión de la línea de garantía externa en 2021, el proyecto de ley sobre la aplicación de la línea de crédito integral a los bancos por la empresa y sus filiales en 2021, El proyecto de ley sobre el uso de fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo, el proyecto de ley sobre el uso de fondos propios ociosos para la gestión del efectivo, Como director independiente, he aprobado por adelantado las cuestiones pertinentes y emitido una opinión independiente.
3. El 22 de junio de 2021, la empresa convocó la 21ª reunión del tercer Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta de ajuste del precio de ejercicio de la opción de compra de acciones en 2018 y el plan de incentivos de acciones restringidas”. Como director independiente, expresé una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
4. El 9 de agosto de 2021, la empresa celebró la 22ª reunión del tercer Consejo de Administración para examinar y aprobar la “propuesta de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para complementar temporalmente los fondos de liquidez”. Como director independiente, expresé una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
5. El 26 de agosto de 2021, la empresa convocó la 23ª reunión del tercer Consejo de Administración, examinó y aprobó la “propuesta sobre el texto completo y el resumen del informe semestral 2021 de la empresa” y la “propuesta sobre el informe especial sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021”. Como director independiente, expresé una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
6. El 10 de noviembre de 2021, la empresa convocó la 25ª reunión del tercer Consejo de Administración, examinó y aprobó la propuesta sobre el cambio de Director, la propuesta sobre el cambio de Director General, la propuesta sobre el cambio de Director General Adjunto, la propuesta sobre el cambio de Director General Adjunto y Director Financiero, La propuesta sobre el cambio de Director General Adjunto y Secretario del Consejo de Administración, etc. como director independiente, expresé una opinión independiente sobre las cuestiones pertinentes.
7. El 17 de diciembre de 2021, la empresa convocó la 26ª reunión del tercer Consejo de Administración para examinar y aprobar la propuesta sobre la recompra y cancelación de algunas acciones restringidas, la propuesta sobre la cancelación de algunas opciones de acciones, la propuesta sobre el logro de las condiciones del tercer período de ejercicio y el período de venta de la primera concesión de derechos sobre opciones de acciones y el plan de incentivos de acciones restringidas en 2018. Como director independiente, he emitido opiniones independientes sobre cuestiones conexas.
Investigación sobre el terreno de la estructura de gobernanza empresarial y la gestión empresarial
En 2021, como director independiente, visité la Sede y las filiales de la empresa muchas veces para investigar, comprender activamente la producción y el funcionamiento de la empresa, la gestión diaria, el control interno y otros sistemas de mejora y aplicación, verificar la resolución de la Junta General de accionistas, la aplicación de la resolución del Consejo de Administración. A través del intercambio y la comunicación con los supervisores, la dirección y el personal pertinente, la consulta de la información pertinente, la comprensión adicional de la gestión financiera de la empresa, el desarrollo empresarial y otras cuestiones conexas, y con otros directores independientes sobre cuestiones relacionadas con el debate, la gestión empresarial de la empresa para hacer Recomendaciones, emitir dictámenes. En 2021, seguí prestando atención al funcionamiento y la gobernanza de la empresa, prestando atención al entorno externo y a la influencia de los cambios del mercado en la empresa, centrándose en la situación de las ventas de los principales productos de la empresa, los cambios en las cuentas por cobrar, la gestión, la aplicación del sistema de control interno, el progreso de los proyectos de inversión de la empresa y la auditoría interna del Departamento de auditoría interna en 2021. De conformidad con las normas y requisitos del director independiente de las empresas que cotizan en bolsa y el sistema de directores independientes, cumplí el deber de director independiente, ejerciendo seriamente los derechos conferidos por la empresa, conociendo oportunamente la información sobre la producción y el funcionamiento de la empresa, prestando atención al Estado de desarrollo de la empresa en General, aumentando efectivamente el control y la supervisión del proceso mediante la inspección in situ, y cumpliendo eficazmente las responsabilidades del director independiente. Para cada proyecto de ley que deba ser examinado por el Consejo de Administración, en primer lugar se examinarán cuidadosamente los materiales de la propuesta y las presentaciones pertinentes, sobre cuya base se ejercerá el derecho de voto de manera independiente, objetiva y prudente.
Labor de los comités especiales de la Junta de Síndicos
Como coordinador del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración de la empresa, presido el trabajo diario del Comité de remuneración y evaluación. De conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de remuneración y evaluación del Consejo de Administración y otros sistemas conexos, se examinó la remuneración de los directores y el personal directivo superior, se escuchó el informe anual de trabajo del personal directivo superior y se llevó a cabo la evaluación, y Se cumplieron efectivamente las responsabilidades y obligaciones de los miembros del Comité de remuneración y evaluación. Sobre la base de los principales indicadores financieros y operativos del personal directivo superior en 2021, la conclusión del sistema de evaluación de la actuación profesional, la capacidad de innovación empresarial, el plan de distribución de la remuneración de la empresa y el método de distribución, y teniendo en cuenta el alcance de la labor y las principales responsabilidades del personal directivo superior en 2021, y de conformidad con el informe de declaración de funciones y el informe de autoevaluación del personal directivo superior de la empresa, El Comité de remuneración y evaluación evalúa el desempeño de los altos directivos de la empresa.
Como miembro del Comité de auditoría del Consejo de Administración de la empresa, participo activamente en el trabajo diario del Comité de auditoría. Durante el período que abarca el informe, participé en cinco reuniones del Comité de auditoría para examinar los informes periódicos de la empresa, como la auditoría interna, el control interno, el informe anual, la utilización de los fondos recaudados, el informe provisional y el informe trimestral. De conformidad con el sistema de trabajo de los directores independientes, las normas de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración y otros sistemas pertinentes, en el proceso de preparación y divulgación de los informes periódicos de la empresa, se examinó cuidadosamente la información pertinente, se fortaleció la comunicación con la CPA antes y después de la entrada de la institución de auditoría, se instó a la institución a que llevara a cabo la auditoría de conformidad con el plan y se comunicó con el Director de la institución de auditoría externa en enero de 2021. Examinar cuidadosamente las opiniones de auditoría emitidas por las instituciones de auditoría, comprender la Organización de la labor de auditoría y el progreso de la labor de auditoría en el informe anual 2020 y mantener la independencia de la auditoría.
Labor realizada para proteger los derechos e intereses de los inversores
1. Durante el período que abarca el informe, cumplí efectivamente las responsabilidades del director independiente, prestando atención a la situación de la producción y el funcionamiento de la empresa, el logro de los objetivos financieros, la construcción y aplicación del sistema de control interno, los posibles riesgos de funcionamiento, etc., y examiné cada proyecto de ley presentado al Consejo de Administración para su examen, consultando cuidadosamente los documentos y materiales pertinentes, realizando investigaciones oportunas, consultando a los departamentos y el personal pertinentes, consultando los libros de contabilidad y las actas de las reuniones pertinentes de la empresa de manera independiente y objetiva. Ejercer el derecho de voto de manera justa, mantener la plena independencia en el trabajo y salvaguardar eficazmente los intereses de todos los accionistas de la empresa.
2. Seguir fortaleciendo el aprendizaje, mejorar la capacidad de cumplir sus responsabilidades y estudiar activamente las leyes, reglamentos y normas pertinentes, especialmente las relativas a la regulación de la estructura de gobierno corporativo y la protección de los derechos e intereses de todos los accionistas, especialmente los accionistas minoritarios, y otras leyes y reglamentos pertinentes para mejorar la capacidad de protección de los intereses de la empresa y de todos los accionistas. Otros trabajos
1. Durante el período que abarca el informe, no he propuesto convocar una Junta de Síndicos;
2. Durante el período que abarca el informe, no propuse la contratación independiente de auditores externos ni de órganos consultivos;
3. Durante el período que abarca el informe, no he propuesto la contratación o el despido de una empresa contable.
Se informa de ello.
Director independiente: Xu Jia
17 de marzo de 2002
(esta página no tiene texto y es la página de firma del informe anual de 2021 del director independiente Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) )
Firma del director independiente:
Fecha
