China International Capital Corporation Limited(601995)
Informe especial de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Como consultor financiero independiente para la emisión de acciones para la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas en 2017, de conformidad con las medidas para la gestión empresarial de los asesores financieros para la fusión y reorganización de las empresas que cotizan en bolsa, Los requisitos de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las normas para la inclusión en la lista de la bolsa de Shanghai y las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – funcionamiento normalizado, verificarán el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados en 2021. Los detalles son los siguientes:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Importe real de los fondos recaudados y tiempo de recepción de los fondos
De acuerdo con la 17ª reunión del 6º Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 5 de enero de 2017, se examinó y aprobó la propuesta sobre el ajuste del plan de compra de activos de la empresa mediante la emisión de acciones y la recaudación de fondos complementarios mediante la emisión de acciones a inversores específicos, el 17 de enero de 2017. El Comité de examen de fusiones y adquisiciones de empresas cotizadas de la Comisión Reguladora de valores de China, en su cuarta reunión de Trabajo celebrada en 2017, examinó y aprobó la compra de activos y la recaudación de fondos de apoyo y transacciones conexas mediante la emisión de acciones de la empresa. La empresa recibió la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de China National Medicines Corporation Ltd(600511) El 23 de mayo de 2017, el consultor financiero independiente China International Capital Corporation Limited(601995) transfirió el capital neto recaudado deduciendo los gastos de emisión y el depósito pagado a la cuenta de almacenamiento especial del capital recaudado. La empresa recaudó un total de 102999975480 Yuan, deduciendo los gastos de emisión (impuestos) 11782215281 Yuan, y recibió el capital neto recaudado de 101821760199 Yuan.
La fecha de recepción de los fondos recaudados fue el 23 de mayo de 2017, y la situación de los fondos recaudados ha sido examinada por xinyonghe Certified Public Accountants (Special general Partnership) y el informe de verificación de capital (xyzh / 2017bja60549) fue publicado el 25 de mayo de 2017.
Ii) cantidad utilizada y saldo al final del año
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había utilizado 1329137616 Yuan de los fondos recaudados en 2021 y había utilizado 3979973708 Yuan de los fondos recaudados en 2021. La filial de propiedad total de la empresa, China Pharmaceutical Holdings Beijing Co., Ltd. (en lo sucesivo denominada “Beijing controlada por el Estado”), como uno de los proyectos de inversión prometidos por la recaudación de fondos, “proyecto de construcción de sistemas de información” para llevar a cabo la aplicación del “proyecto de Construcción de sistemas de información”.
Al 31 de diciembre de 2021, el saldo de los fondos recaudados no utilizados de la empresa era de 9.784864,91 Yuan, lo que representaba una diferencia de 7.190470.019,45 yuan con el saldo de la cuenta especial de depósito de los fondos recaudados no utilizados de 2.593708.455,46 Yuan. Al 31 de diciembre de 2021, se habían utilizado fondos recaudados parcialmente ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo de 750 millones de yuan, los ingresos acumulados por concepto de intereses de los depósitos bancarios de 294733,77 Yuan, los gastos bancarios conexos de 266848 yuan y los gastos de emisión de 148215,26 Yuan pagados por adelantado por otras cuentas bancarias de la empresa.
Gestión de los fondos recaudados
Sistema de gestión de la recaudación de fondos
De conformidad con el espíritu de la Ley de sociedades de la República Popular China, la Ley de valores de la República Popular China y la circular de la Comisión Reguladora de valores de China sobre el fortalecimiento de la gestión de la oferta pública de fondos de sociedades anónimas, Las medidas para la administración de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (revisadas en 2013) y otras disposiciones pertinentes de la bolsa de valores de Shanghai se formulan de conformidad con los requisitos de las medidas para la administración de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai (en lo sucesivo denominadas “las medidas administrativas”), se aplica un sistema de almacenamiento de cuentas especiales para los fondos recaudados y se administran el almacenamiento, la utilización y los proyectos de los fondos recaudados. Se especifican los cambios en los proyectos de inversión y la supervisión de su utilización.
La empresa y sus filiales de propiedad total han firmado el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos y el Acuerdo cuatripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos, que no difieren significativamente del acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos (Modelo). El Acuerdo de supervisión de los fondos se ha aplicado efectivamente.
De conformidad con los requisitos de las medidas de gestión y con la autorización del Consejo de Administración, la empresa ha abierto una cuenta especial de recaudación de fondos con el número de cuenta 8110701013400598413 en la Subdivisión de Beijing zizhuqiao y una cuenta especial de recaudación de fondos con el número de cuenta 8110701014460703 en la Subdivisión de Beijing zizhuqiao, controlada por el Estado por una filial de propiedad total, que se utiliza únicamente para el almacenamiento y la utilización de los fondos recaudados por la empresa. No se utiliza para otros fines.
Ii) Acuerdo Tripartito de supervisión de la recaudación de fondos
De conformidad con los requisitos de la bolsa de Shanghai y las normas conexas, el 23 de junio de 2017, la empresa firmó el acuerdo tripartito de supervisión del almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos con la Subdivisión de Beijing zizhuqiao y el asesor financiero independiente.
En la novena reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 19 de septiembre de 2018, la empresa examinó y aprobó la propuesta sobre la utilización de los fondos recaudados para inyectar capital en las filiales de propiedad total en la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos, y acordó que la inversión de 52,4 millones de yuan en el “proyecto de construcción de sistemas de información” del proyecto de inversión prometido por los fondos recaudados se inyectara en el cuerpo principal de ejecución de los proyectos de recaudación de fondos. Es decir, la filial de propiedad total de la empresa controlada por el Estado Beijing para la inyección de capital. En octubre de 2018, Beijing y la empresa controlada por el Estado, la Subdivisión Beijing zizhuqiao y el asesor financiero independiente firmaron el “Acuerdo de supervisión cuatripartito para recaudar fondos”. En noviembre de 2018, la cuenta especial de recaudación de fondos y fondos de Beijing controlada por el Estado recibió 52,4 millones de yuan.
No hay diferencia significativa entre el Acuerdo de supervisión de fondos mencionado y el acuerdo tripartito de supervisión de la cuenta especial de almacenamiento de fondos recaudados (Modelo) de la bolsa de Shanghai, y el Acuerdo de supervisión de fondos se ha aplicado efectivamente. Todas las Partes en el acuerdo desempeñaron sus funciones de conformidad con el acuerdo tripartito de supervisión de los fondos recaudados y el Acuerdo cuatripartito de supervisión de los fondos recaudados.
Almacenamiento de fondos recaudados en cuentas especiales
Al 31 de diciembre de 2021, todas las Partes en el Acuerdo habían cumplido sus responsabilidades de conformidad con el acuerdo tripartito de supervisión de la recaudación de fondos y el Acuerdo cuatripartito de supervisión de la recaudación de fondos. Al 31 de diciembre de 2021, la situación de almacenamiento de los fondos recaudados en cuentas especiales era la siguiente (Unidad: RMB):
Nombre de la cuenta saldo de la cuenta bancaria
State Pharmaceutical Group Pharmaceutical Unit China Citic Bank Corporation Limited(601998) 81107010134059841324574569153 Sub – Branch of Beijing zizhuqiao Co., Ltd.
Beijing guoyao Holding Co., Ltd., Beijing zizhuqiao Sub – Branch
Utilización real de los fondos recaudados
Durante el año, el uso real de los fondos recaudados por la empresa fue el siguiente:
Utilización de fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados (en lo sucesivo denominados “proyectos financiados con fondos recaudados”)
De conformidad con la tercera junta general provisional de accionistas de la empresa en 2016, que examinó y aprobó la propuesta sobre el plan de compra de activos mediante la emisión de acciones por la empresa y la recaudación de fondos complementarios mediante la emisión de acciones a inversores específicos, en 2018, la novena reunión del séptimo Consejo de Administración de La empresa examinó y aprobó el proyecto de recaudación de fondos “proyecto de construcción de sistemas de información”, La filial de propiedad total de la empresa, controlada por el Estado de Beijing, como principal organismo de ejecución del proyecto de recaudación de fondos, llevó a cabo el “proyecto de construcción de sistemas de información”.
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa había invertido 397973708 yuan en la recaudación de fondos. De ellos, de enero a diciembre de 2021, la empresa realmente invirtió 1329137616 yuan en fondos recaudados.
Ii) inversión inicial y sustitución de proyectos de inversión
En 2021, la empresa no tiene proyectos de inversión inicial y sustitución.
Iii) Reposición temporal de los fondos líquidos con fondos recaudados ociosos
La 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa se celebró el 17 de marzo de 2021 y se examinó y aprobó la propuesta de la empresa de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de liquidez.
En 2021, la empresa utilizó 750000.000 de yuan de fondos ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo.
Iv) Gestión del efectivo de los fondos recaudados ociosos e inversión en productos conexos
En 2021, la empresa no tiene fondos ociosos recaudados para la gestión del efectivo, la inversión en productos relacionados. Reposición permanente de fondos líquidos o reembolso de préstamos bancarios con fondos recaudados en exceso
En 2021, la empresa no utilizó fondos recaudados para reponer permanentemente la liquidez o devolver préstamos bancarios. Utilización de fondos recaudados en exceso para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
En 2021, la empresa no tiene fondos recaudados para proyectos en construcción y nuevos proyectos (incluida la adquisición de activos, etc.).
Utilización de los fondos recaudados con economías
En 2021, la empresa no utilizará los fondos ahorrados de los proyectos de recaudación de fondos para otros proyectos de recaudación de fondos o proyectos no de recaudación de fondos.
Divulgación de información sobre la utilización de los fondos recaudados
El uso de los fondos recaudados por las empresas se ajustará estrictamente a las normas y requisitos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa no. 1 – normas de funcionamiento, y las medidas para la gestión de los fondos recaudados, etc., promulgadas por la Comisión Reguladora de valores de China [2012] No. 44. La divulgación real, exacta y completa del almacenamiento y el uso real de los fondos recaudados por la empresa, no hay irregularidades en la gestión de los fondos recaudados. La empresa ha cumplido fielmente su obligación de divulgación de información sobre el uso de los fondos recaudados.
Modificación del uso de los fondos para proyectos de inversión financiados con fondos recaudados
Al 31 de diciembre de 2021, la empresa no había cambiado el proyecto de inversión de capital recaudado.
Observaciones finales de las empresas contables sobre el informe de verificación emitido por la empresa en 2021 sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados
Ernst & Young huaming Certified Public Accountants firm (Special general Partnership) issued the “Deposit of raised funds and the real use of the Status of the certificate Report”, Considering that:
El informe especial sobre el depósito y el uso real de los fondos recaudados en 2021 se ha publicado de conformidad con las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa, publicadas por la Comisión Reguladora de valores de China [2012] No. 44 y promulgadas por la bolsa de Shanghai. Los requisitos pertinentes de las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado se compilan y reflejan en todos los aspectos importantes el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021.
Observaciones finales del consultor financiero independiente sobre el informe especial de verificación emitido por la empresa sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021
Tras la verificación, el asesor financiero independiente considera que el depósito y la utilización de los fondos recaudados por la empresa en 2021 se ajustan a las medidas administrativas para la emisión de valores de las empresas que cotizan en bolsa, las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa. Las disposiciones de las leyes y reglamentos pertinentes, como las directrices para la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai No. 1 – funcionamiento normalizado, as í como las disposiciones pertinentes de las medidas de gestión de la empresa, la empresa ha llevado a cabo el almacenamiento de cuentas especiales y el uso especial de los fondos recaudados, no ha habido ningún cambio encubierto en el uso de los fondos recaudados ni ha perjudicado los intereses de los accionistas, y no ha habido ningún uso ilegal de los fondos recaudados.
(no hay texto)
(esta página no tiene texto y es la página de firma y sello del informe especial de verificación sobre el depósito y la utilización de los fondos recaudados en 2021)
Patrocinador del asesor financiero: Zhang Lei Chen chao
China International Capital Corporation Limited(601995) 17 de marzo de 2022
