China National Medicines Corporation Ltd(600511)
Informe sobre el desempeño de las funciones del Comité de auditoría del Consejo de Administración en 2021
En 2021, de conformidad con las normas de gobernanza empresarial de las empresas que cotizan en bolsa de la Comisión Reguladora de valores de China, las directrices para el funcionamiento del Comité de auditoría del Consejo de Administración de las empresas que cotizan en bolsa de Shanghai, las normas de cotización en bolsa de Shanghai, los Estatutos de la sociedad y las normas detalladas para la aplicación del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría del Consejo de Administración se guiará por el principio de diligencia debida. Ha cumplido concienzudamente las responsabilidades de supervisión de la auditoría. El desempeño de las funciones de la Junta de Auditores en 2020 se informa de la siguiente manera:
Composición de la Junta de Auditores
El Comité de auditoría del Consejo de Administración está integrado por cuatro directores: El Presidente Zhang lianqi, los miembros Ren Peng, Liu fengzhen y Jiang xiuchang. El Comité de auditoría está integrado por tres directores independientes y el Director es un director independiente cualificado como contador público certificado.
Convocación de las reuniones de la Junta de Auditores
Durante el período que se examina, la Junta de Auditores celebró oportunamente varias reuniones de la Junta de Auditores:
1. El 17 de marzo de 2021 se celebró una reunión de comunicación sobre la auditoría del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración, en la que se escucharon los informes de trabajo y las propuestas de gestión de las instituciones de auditoría, se comunicaron plenamente los problemas encontrados en la auditoría del informe anual y se escuchó El informe sobre el control interno.
2. En la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 17 de marzo de 2021, el Comité de auditoría examinó y aprobó el proyecto de ley sobre las transacciones cotidianas con partes vinculadas de la empresa en 2020 y las transacciones cotidianas con partes vinculadas previstas para 2021, y el proyecto de ley sobre la Solicitud de préstamos fiduciarios y transacciones conexas a la filial de propiedad estatal farmacéutica guorui Pharmaceutical Co., Ltd. En 2021. Proyecto de ley sobre la emisión de préstamos internos y transacciones conexas para Beijing Tianxing puxin biofarmacéutico Co Co., Ltd., filial de control de la empresa estatal farmacéutica, en 2021; proyecto de ley sobre el informe de auditoría del control interno de la empresa en 2020 y el informe de autoevaluación del control interno de la empresa en 2020; Proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021.
3. En la 28ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 23 de abril de 2021, el Comité de auditoría examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el texto completo y el texto del informe de la empresa correspondiente al primer trimestre de 2021.
4. En la 32ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 18 de agosto de 2021, el Comité de auditoría examinó y aprobó el proyecto de ley sobre el texto completo y el resumen del informe semestral de la empresa 2021.
5. En la 34ª reunión del séptimo Consejo de Administración de la empresa, celebrada el 20 de octubre de 2021, el Comité de auditoría examinó y aprobó la propuesta de examinar el texto completo y el texto del informe de la empresa correspondiente al tercer trimestre de 2021.
6. En enero de 2022 se celebró una reunión de comunicación sobre la auditoría del informe anual del Comité de auditoría del Consejo de Administración. De conformidad con las disposiciones pertinentes del reglamento de trabajo del Comité de auditoría del Consejo de Administración, el Comité de auditoría se comunica plenamente con los contables antes de que los contables certificados de auditoría anual entren en el lugar de auditoría, escucha los informes anuales de auditoría de las instituciones de auditoría y despliega su labor sobre cuestiones importantes como La auditoría de acciones. Escuchar el informe de control interno y el plan de auditoría interna para 2021.
Desempeño de las funciones de la Junta de Auditores
1. Auditoría del informe anual de la empresa
Durante la auditoría de los informes anuales, el Comité de auditoría llevó a cabo una serie de trabajos de conformidad con las normas y el espíritu pertinentes de la Comisión Reguladora de valores de China, la Oficina Reguladora de valores de Beijing y la bolsa de Shanghai sobre la preparación de los informes anuales de las empresas que cotizan en bolsa, a saber:
Determinar el plan de auditoría del informe anual. Antes de que la empresa de contabilidad Ernst & Young huaming entrara en el mercado para llevar a cabo la auditoría, el Comité de auditoría celebró la primera reunión de comunicación con la institución de auditoría para celebrar consultas sobre la Organización del trabajo de auditoría y determinar las cuestiones concretas de auditoría y el calendario. Además, se pide a las instituciones de auditoría que lleven a cabo la auditoría estrictamente de conformidad con los requisitos de las normas para la práctica de la CPA en China, y que se comuniquen oportunamente con el Comité de auditoría en caso de que se encuentren problemas importantes en el proceso de auditoría.
Seguimiento del progreso de la auditoría del informe anual. Durante la auditoría sobre el terreno de la CPA, el Comité de Auditoría mantiene una estrecha comunicación con el Director de auditoría del proyecto, supervisa el progreso de la auditoría y celebra una segunda reunión de comunicación con el Organismo de auditoría a tiempo después de la auditoría sobre el terreno para resolver los problemas encontrados en el proceso de auditoría y aclarar el plazo para la presentación del primer proyecto de informe de auditoría.
Examen de los informes de auditoría. Todos los miembros del Comité de auditoría han examinado cuidadosamente el primer proyecto de informe de auditoría, han presentado sugerencias de modificación y han examinado cuidadosamente el proyecto final de informe de auditoría de nuevo, y han convenido en presentar el informe de auditoría aprobado por la institución de auditoría y los estados financieros anuales de la empresa al Consejo de Administración de la empresa para su examen.
Renovación del nombramiento de una empresa contable. Los miembros del Comité de auditoría llevaron a cabo una evaluación imparcial y objetiva de la labor de auditoría realizada por la sociedad de contadores públicos anyong huaming (Asociación General Especial) contratada por la empresa, y consideraron que la sociedad de contadores públicos anyong huaming (Asociación General Especial) contratada por la empresa cumplía estrictamente las disposiciones de las normas de auditoría de la CPA China en la prestación de servicios de auditoría a la empresa. Cumpliendo escrupulosamente con su deber y siguiendo las normas de práctica de independencia, objetividad e imparcialidad, la empresa ha completado bien el trabajo encomendado. En la 26ª reunión del séptimo Consejo de Administración, celebrada el 17 de marzo de 2021, se aprobó el proyecto de ley sobre la renovación del nombramiento de Ernst & Young huaming Certified Public Accountants (Special general Partnership) como organismo de auditoría de la empresa en 2021.
2. Otras actividades de auditoría
Durante el período que se examina, el Comité de auditoría también examinó cuestiones importantes como el informe trimestral, el informe semestral, el informe trimestral y las cuentas financieras finales de la empresa, la distribución de los beneficios y los préstamos confiados.
En 2022, el Comité de auditoría desempeñará sus funciones más escrupulosamente, prestará especial atención a la auditoría interna de la empresa, mejorará y perfeccionará continuamente el sistema de auditoría interna, desempeñará plenamente la función de supervisión del Comité de auditoría y protegerá eficazmente los intereses de la empresa y de todos los accionistas.
Junta de Auditores 16 de marzo de 2022
