Wuhan Tianyu Information Industry Co.Ltd(300205)
Sistema de trabajo del informe anual del Comité de auditoría de la Junta de Síndicos
Artículo 1 con el fin de seguir mejorando el mecanismo de Gobierno de la sociedad, establecer y perfeccionar el sistema de control interno de la sociedad y dar pleno juego a la función de supervisión del Comité de auditoría del Consejo de Administración sobre el informe financiero anual, de conformidad con el derecho de sociedades de la República Popular China, las Normas de Gobierno de las empresas que cotizan en bolsa y los estatutos (en adelante denominados "los estatutos"), El Comité de auditoría se establecerá de conformidad con las directrices no. 2 de la bolsa de Shenzhen sobre la autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa - el funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa en el GEM y otras leyes y reglamentos pertinentes, y se formulará el presente sistema.
Artículo 2 en el proceso de preparación y divulgación del informe anual de la sociedad, el Comité de auditoría, de conformidad con las leyes, los reglamentos administrativos, los documentos normativos y los estatutos pertinentes, desempeñará sus funciones concienzudamente, llevará a cabo su labor diligentemente y con la debida diligencia y protegerá los intereses de la consolidación de la sociedad.
Artículo 3 El Comité de auditoría, en consulta con la empresa contable, determinará el calendario de la auditoría de los informes financieros del año en curso.
Artículo 4 El Comité de auditoría supervisará a la empresa contable para que presente un informe de auditoría en el plazo convenido, y registrará por escrito la forma, el número y el resultado de la supervisión y la supervisión, as í como la firma y confirmación de las personas responsables pertinentes.
Artículo 5 El Comité de Auditoría examinará los estados financieros y contables preparados por la empresa antes de que el contable público certificado de auditoría anual entre en el mercado y formule observaciones por escrito.
Artículo 6 una vez que un CPA de auditoría anual entre en funcionamiento, el Comité de auditoría reforzará la comunicación con el CPA de auditoría anual y volverá a examinar los estados financieros y contables de la empresa una vez que el CPA de auditoría anual haya emitido una opinión preliminar de auditoría para formar una opinión por escrito.
Artículo 7 El Comité de auditoría votará sobre el informe financiero y contable anual y lo presentará al Consejo de Administración para su examen una vez que haya adoptado una resolución; Al mismo tiempo, presentará al Consejo de Administración un informe resumido sobre la labor de auditoría realizada por la empresa contable en el a ño en curso y una resolución sobre la renovación o sustitución de la empresa contable en el año siguiente.
Artículo 8 durante la preparación y el examen de los informes anuales, los miembros del Comité de Auditoría tendrán la obligación de mantener la confidencialidad. Antes de la divulgación del informe anual, se protegerá estrictamente contra la divulgación de información privilegiada, las operaciones con información privilegiada y otras violaciones de la ley.
Artículo 9 el Director Financiero de la empresa será responsable de coordinar la comunicación entre el Comité de auditoría y la empresa contable y de crear activamente las condiciones necesarias para que el Comité de auditoría desempeñe las funciones mencionadas.
Artículo 10 para las cuestiones no abarcadas por el presente sistema de trabajo, el Comité de auditoría se atendrá a las disposiciones de las leyes, reglamentos administrativos, reglamentos departamentales, documentos normativos y estatutos pertinentes.
Artículo 11 el Consejo de Administración será responsable de formular e interpretar este sistema de trabajo.
Artículo 12 el presente sistema de trabajo entrará en vigor el día en que sea examinado y aprobado por el Consejo de Administración de la sociedad.
Primera revisión 27 de agosto de 200928 de febrero de 2002
