Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239)
Opiniones de verificación sobre la reposición permanente de los fondos de liquidez y la modificación de las modalidades de ejecución de los proyectos individuales de recaudación de fondos después de la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos
Huatai United Securities Limited Liability Company (hereinafter referred to as “Huatai United securities” or “Sponsorship Institution”) as the Sponsorship Institution for Non – Public issues of shares in 2020 by Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239) (hereinafter referred to as ” Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239) ” or “Company”), De conformidad con las disposiciones de las leyes, reglamentos y documentos normativos pertinentes, como las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos reglamentarios para la gestión y utilización de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa (revisadas en 2022), las directrices para la supervisión autorregulada de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las principales empresas que cotizan en bolsa, etc. Se llevó a cabo una verificación cuidadosa de las cuestiones relativas a la utilización de los fondos ahorrados recaudados para complementar permanentemente los fondos de liquidez después de la ejecución del proyecto de oferta pública de acciones en 2020, la utilización de los fondos ahorrados recaudados para la ejecución de nuevos proyectos después de la ejecución del proyecto de oferta pública de acciones, la modificación del modo de ejecución del proyecto de oferta pública de acciones y la utilización de algunos fondos ociosos recaudados para complementar temporalmente los fondos de liquidez, como se indica a continuación:
Información básica sobre la recaudación de fondos
Tras la aprobación de la respuesta de la Comisión Reguladora de valores de China sobre la aprobación de las acciones de Aotecar New Energy Technology Co.Ltd(002239) La empresa emitió 11.1898727 acciones ordinarias de RMB (acciones a), el precio de emisión es de 3,95 yuan por acción, el capital recaudado es de 441999.971,65 Yuan, después de deducir los gastos de emisión conexos es de 1.551867,92 Yuan (excluido el impuesto sobre el valor añadido), el capital neto recaudado es de 426481.103,73 Yuan. Los fondos recaudados anteriormente se han transferido a la cuenta especial para la recaudación de fondos de la empresa, que ha sido verificada por zhongxinghua Certified Public Accountants (Special general Partnership) y ha publicado el informe de verificación de capital (Zhongxing Huayan Zi (2021) No. 02007).
La empresa ha depositado los fondos recaudados en la cuenta especial de recaudación de fondos abierta para esta emisión, y la empresa y el Banco de supervisión de la recaudación de fondos de la Agencia patrocinadora han firmado el Acuerdo de supervisión tripartita sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos y el Acuerdo de supervisión cuatripartita sobre el almacenamiento de la cuenta especial de recaudación de fondos para la gestión de la Cuenta Especial sobre el almacenamiento y el uso de los fondos recaudados.
Proyectos de inversión con fondos recaudados
De conformidad con el “Plan de acciones a del Banco de desarrollo no público para 2020 (segunda revisión)”, el importe neto de los fondos recaudados en esta oferta no pública después de deducir los gastos de emisión se utilizará para los siguientes proyectos:
Unidad: 10.000 yuan
Número de orden nombre del proyecto importe total de la inversión del proyecto
1 proyecto de sistema de aire acondicionado de bomba de calor para automóviles de nueva energía 58 983,72 55 000,00 15 848,96
2. Proyecto de compresores móviles con una producción anual de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) unidades eléctricas de cuarta generación 23.890,96 17.000,00 4.898,77
Proyecto de pistón con una producción anual de 15 millones de compresores 194981618 Shenzhen Fountain Corporation(000005) 18693
4 proyectos del Instituto Central de investigación 14.767,39 14.000,00 4.034,28
5 liquidez complementaria 44.000,00 44.000,00 12.679,17
Total 161140,23 14800000 42 648,11
Utilización y economías de los fondos recaudados
Al 21 de febrero de 2022, el plan de utilización y el uso real de los fondos recaudados eran los siguientes:
Unidad: 10.000 yuan
El nombre del proyecto de orden se pondrá a disposición de la recaudación de fondos se ha puesto a disposición de la recaudación de fondos no se han pagado las economías recaudadas si se han completado los fondos de capital
1 nueva energía bomba de calor de automoción aire 1584896640205561716382975 sí
Proyecto del sistema de despacho
2 Producción anual de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) unidades de cuarta generación 489877301496169937 184,44 es
Proyecto de compresor eléctrico
La producción anual de 15 millones de unidades de presión es de 5.186,93 3.494,07 1.580,43 112,43
Proyecto de pistón reductor
4 Proyecto CAS 403428 663.51 995.87237490 no
5 liquidez complementaria 12679171267917 – Sí
Total 42648112625376989283650152
La situación básica de la reposición permanente de los fondos de liquidez mediante la recaudación de fondos después de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos, teniendo en cuenta que el proyecto anterior de recaudación de fondos “proyecto de sistema de aire acondicionado de bomba de calor para vehículos de nueva energía” se ha completado y alcanzado el Estado de funcionamiento previsto, a fin de satisfacer las necesidades de desarrollo de la empresa, mejorar la eficiencia de la recaudación de fondos y combinar la situación real de funcionamiento de la empresa, Los fondos recaudados ahorrados después de la ejecución del proyecto ascienden a 38.297500 Yuan (incluidos los ingresos financieros de la cuenta de depósito y los intereses de los depósitos bancarios, y el importe real se basa en el saldo de la cuenta especial de depósito el día en que se transfieren los fondos). El cierre del proyecto de recaudación de fondos y la reposición permanente de los fondos recaudados ahorrados no afectarán a la ejecución de otros proyectos de recaudación de fondos.
La razón principal del ahorro de fondos es que parte de los fondos propios se pagan en el proceso de ejecución del proyecto de recaudación de fondos, lo que reduce los gastos de la cuenta de recaudación de fondos. Al mismo tiempo, partiendo de la situación real del proyecto, la empresa redujo la inversión en consecuencia sobre la base de principios razonables, económicos y eficaces, sin perjuicio de la ejecución satisfactoria del proyecto de inversión de capital recaudado. Además, la empresa organiza razonablemente el uso de los fondos recaudados, utiliza los fondos recaudados ociosos para la gestión del efectivo y obtiene ciertos ingresos de inversión.
En la actualidad, la empresa no ha devuelto el capital de trabajo complementario temporal, hasta que la empresa devuelva el capital de trabajo complementario temporal a tiempo, antes de la aplicación de la compensación permanente mencionada.
Información básica sobre la utilización de los fondos recaudados economizados para la ejecución de nuevos proyectos una vez concluida la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos
Considerando que el proyecto anterior de recaudación de fondos “proyecto de compresor eléctrico de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) nuevos vehículos energéticos con una producción anual” se ha completado y se ha alcanzado el Estado de funcionamiento previsto, a fin de satisfacer las necesidades de desarrollo de la empresa, mejorar la eficiencia de la recaudación de fondos y combinar la situación real de funcionamiento de la empresa, Los fondos ahorrados recaudados después de la ejecución del proyecto ascendieron a 1.844400 Yuan (excluidos los fondos pendientes del contrato del proyecto) para el “proyecto de compresor eléctrico de 1 millón de nuevos vehículos energéticos” de la empresa.
Información básica sobre la modificación de las modalidades de ejecución de los proyectos de licitación
El plan de inversión original de la empresa para el proyecto de recaudación de fondos “proyecto de pistón compresor con una producción anual de 15 millones de unidades” (en lo sucesivo denominado “proyecto de pistón”) se fijó en 195 millones de yuan y se prevé que el capital recaudado sea de 180 millones de yuan. Debido a que el importe real de la recaudación de fondos anterior en su conjunto es mucho menor que el plan original de recaudación de fondos, la empresa ajustó el importe de la recaudación de fondos en el proyecto de recaudación de fondos en febrero de 2021 y redujo el importe de la recaudación de fondos en el proyecto piston de 180 millones de yuan a 518693 millones de yuan. Debido a que la cantidad de fondos asignados es pequeña, es difícil completar toda la capacidad de producción sólo mediante la recaudación de fondos de inversión, la empresa estaba dispuesta a compensar la brecha con sus propios fondos. Después de la construcción, el proyecto ha alcanzado una capacidad de producción de 3,6 millones de unidades, y los fondos recaudados asignados anteriormente se han utilizado básicamente.
De acuerdo con el análisis de la situación actual de las ventas de compresores de pistón y la predicción razonable, la capacidad de producción anterior ya puede satisfacer la capacidad de producción actual y futura y la demanda del mercado de compresores de pistón de la empresa, al mismo tiempo, teniendo en cuenta la situación actual de los fondos de la Empresa, no es necesario seguir invirtiendo fondos propios para realizar la escala de producción propia de 15 millones de compresores de pistón. Con este fin, la empresa tiene la intención de cambiar el proyecto de pistón a “proyecto de pistón compresor con una producción anual de 3,6 millones de unidades”, y confirmar que el proyecto se ha completado en la actualidad, el capital ahorrado del proyecto es de 1.243000 Yuan (excluido el pago final del contrato del proyecto) para La reposición permanente del capital de trabajo.
En la actualidad, la empresa no ha devuelto el capital de trabajo complementario temporal, hasta que la empresa devuelva el capital de trabajo complementario temporal a tiempo, antes de la aplicación de la compensación permanente mencionada.
Información básica sobre el uso de parte de los fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente los fondos de Operaciones
Dado que el período de construcción del “proyecto de la Academia Central de investigación” del proyecto de recaudación de fondos es largo, el método de pago de los fondos del proyecto es un gasto segmentado, lo que hace que parte de los fondos recaudados se ralenticen, a fin de mejorar la eficiencia del uso de los fondos, reducir razonablemente los gastos financieros y satisfacer las necesidades de liquidez de la empresa. Bajo la premisa de garantizar la demanda de fondos para la construcción de proyectos de recaudación de fondos, la empresa tiene la intención de utilizar no más de 23 millones de yuan de fondos de recaudación de fondos ociosos para reponer temporalmente los fondos de flujo, y el período de uso no excederá de 12 meses a partir de la fecha en que el Consejo de Administración los examine y apruebe y devuelva los fondos de recaudación de fondos provisionales en el período anterior a tiempo, y devolverlos a la cuenta especial de recaudación de fondos antes de su vencimiento, sin afectar al progreso normal de los proyectos de recaudación de fondos.
Influencia de las cuestiones mencionadas en la empresa
Influencia en la empresa de reposición permanente del capital circulante después de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos
El ahorro de capital recaudado del proyecto de recaudación de fondos “New Energy car Heat Pump Air Conditioning System Project” se utiliza para reponer permanentemente el capital de trabajo, que se basa en la situación real de la construcción del proyecto de inversión de capital recaudado por la empresa, lo que es beneficioso para mejorar la eficiencia del uso del Capital recaudado, reducir el costo de funcionamiento de la empresa y satisfacer las necesidades de producción y funcionamiento de la empresa. No existe ningún cambio encubierto en la inversión de capital recaudado y en detrimento de los intereses de todos los accionistas, no afectará a la producción y el funcionamiento de la empresa y redundará en interés de la empresa y de todos los accionistas.
Influencia en la empresa de utilizar los fondos recaudados ahorrados para la ejecución de nuevos proyectos después de la ejecución de este proyecto de recaudación de fondos
El nuevo proyecto de ahorro de fondos recaudados para el proyecto de recaudación de fondos “producción anual de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) nuevos compresores eléctricos de vehículos de energía” es “producción anual de 1 millón de nuevos compresores eléctricos de vehículos de energía”, que pertenece al negocio principal de la empresa. De acuerdo con las necesidades reales de funcionamiento de la empresa, no hay daños a los intereses de los accionistas, no afectará negativamente al funcionamiento normal de la empresa.
Influencia en la empresa de este cambio en el modo de ejecución de los proyectos individuales de licitación
El cambio en el modo de ejecución del “proyecto de pistón de compresor con una producción anual de 15 millones de unidades” es un ajuste razonable realizado por la empresa en combinación con el entorno actual del mercado y la distribución general de la gestión y el desarrollo de la empresa, que se ajusta a las necesidades reales de los proyectos de recaudación de fondos de la empresa en la actualidad, y no hay ningún cambio encubierto o encubierto en la dirección de los fondos recaudados, el cuerpo principal de ejecución y la ubicación. Tampoco tendrá un impacto negativo significativo en el funcionamiento normal de la empresa.
Influencia en la empresa de utilizar parte de los fondos recaudados ociosos para reponer el capital circulante
La empresa tiene la intención de utilizar 23 millones de yuan de fondos recaudados ociosos para reponer temporalmente el capital de trabajo, de acuerdo con el valor típico de los tipos de interés de los préstamos bancarios a un año de la empresa, se espera que el máximo ahorro de costos financieros para la empresa sea de 1.005 millones de yuan.
La empresa hará un buen trabajo en el depósito, la gestión y el uso de los fondos recaudados de conformidad con las “Directrices de supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – requisitos de supervisión para la gestión y el uso de los fondos recaudados por las empresas que cotizan en bolsa” (revisadas en 2022) “y las” Directrices de autorregulación de las empresas que cotizan en bolsa de Shenzhen No. 1 – funcionamiento normalizado de las empresas que cotizan en bolsa “. Los fondos recaudados ociosos se utilizarán temporalmente para reponer el capital circulante al expirar el plazo, la empresa devolverá oportunamente esa parte de los fondos recaudados temporalmente a la cuenta especial para la recaudación de fondos, no afectará al funcionamiento normal de los proyectos de recaudación de fondos. Al mismo tiempo, la empresa se compromete a no realizar inversiones de riesgo durante el período de reposición temporal del capital de trabajo mediante el uso de fondos recaudados ociosos y a no proporcionar apoyo financiero a objetos distintos de las filiales Holding.
Procedimientos de aplicación
Los asuntos anteriores han sido examinados y aprobados en la 37ª reunión del 5º Consejo de Administración y en la 23ª reunión del 5º Consejo de supervisión de la empresa, y el director independiente ha emitido una opinión claramente acordada. La Junta General de accionistas de la empresa debe examinar las cuestiones relativas a la reposición permanente de la liquidez y la modificación de las modalidades de ejecución de los proyectos individuales de recaudación de fondos después de la ejecución de los proyectos de recaudación de fondos.
Opiniones de verificación de la institución patrocinadora
Tras la verificación, el organismo patrocinador considera que:
El Consejo de Administración y el Consejo de supervisión de la empresa han examinado y aprobado la propuesta de la empresa de utilizar los fondos ahorrados recaudados para reponer permanentemente el capital de trabajo después de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos, utilizar los fondos ahorrados recaudados para la ejecución del nuevo proyecto, cambiar el modo de ejecución del proyecto de recaudación de fondos y utilizar parte de los fondos ociosos recaudados para reponer temporalmente el capital de trabajo después de la ejecución del proyecto de recaudación de fondos. El director independiente ha dado su consentimiento explícito y algunas cuestiones deben presentarse a la Junta General de accionistas para su examen. Estas cuestiones se ajustan a las directrices para la supervisión de las empresas que cotizan en bolsa no. 2 – recaudación de fondos por las empresas que cotizan en bolsa
